山河智能:2021年度监事会工作报告

山河智能装备股份有限公司
2021年度监事会工作报告
2021年度，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监
事会议事规则》等有关法律、法规和监管部门的要求，认真履行监督职责。从切实维护公司利益和广大中小股东权益的角度出发，对公司重大决策和决议的形成、表决程序进行了监督和审查，对公司依法运作进行了检查，为公司规范运作提供了有力保障。
一、监事会会议召开情况
报告期内，公司召开了五次监事会会议。会议的通知、召集、召开和表决程序均符合有关法律法规和《公司章程》的规定，具体情况如下：
时间会议届次审议议案审议结果
1.《2020年度监事会工作报告》
2.《2020年年度报告全文及摘要》
3.《2020年度财务决算报告》
4.《2021年度财务预算报告》
5.《关于2020年度利润分配的议案》6.《关于公司2020年年度计提信用减值准备、资产减值准备及核销资产的议案》
7.《2020年度内部控制评价报告》
2021年3月第七届监事会8.《关于调整公司2018年限制性股票激励计划股票全部通过
21日第十次会议回购价格的议案》9.《关于回购注销2018年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》
10.《关于向金融机构申请综合授信额度的议案》
11.《关于2021年营销业务担保授信的议案》
12.《关于2021年担保计划的议案》
13.《关于会计政策变更的议案》
14.《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》
2021年4月第七届监事会
1.《2021年第一季度报告全文及正文》全部通过
28日第十一次会议2021年6月第七届监事会1.《关于2018年限制性股票激励计划第二个解除限全部通过
15日第十二次会议售期解除限售条件成就的议案》
2021年8月第七届监事会1.《2021年半年度报告及报告摘要》全部通过
116日第十三次会议2.《关于公司2021年半年度计提减值准备的议案》
2021年10月第七届监事会
1.《2021年三季度报告》全部通过
21日第十四次会议
二、监事会对公司2021年度相关事项的监督情况
报告期内，监事会认真履行监督检查职能，列席公司董事会会议及股东大会，定期查阅了公司财务报表，密切关注公司的生产经营状况，关心公司发展战略的具体实施，依法监督董事和高管人员，较好地发挥了内部监督制衡作用。监事会就以下情况发表意见：
1、公司依法运作方面
公司董事会严格遵循了《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的有关要求，规范运作，决策程序合法有效；公司建立和完善了内部控制制度，董事会认真执行股东大会的各项决议，忠实履行了诚信义务；公司董事、高级管理人员执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
2、公司财务管理方面
公司财务制度健全内控体系完善，财务运作规范，财务状况良好。财务报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。中审华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司的财务报告进行审计，出具的审计报告和对有关事项作出的评价客观、公允。
3、公司收购、出售资产情况
报告期内，公司未发生重大的资产处置情况。
4、关联交易情况
报告期内，公司所涉及的关联交易业务均属公司的正常经营活动，关联交易程序合法，按市场价格定价，定价依据充分，价格公平合理。未发现任何损害公司和股东利益的情况。
5、控股股东及其它关联方非经营性资金占用情况
公司不存在控股股东及其它关联方非经营性占用公司资金的情况。
6、内部控制情况
公司现有的内部控制制度符合国家法律、法规的要求，在公司经营管理中得到2了有效执行，起到了较好的控制和防范作用。董事会出具的《2021年度内部控制评价报告》全面、真实、准确地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
7、对内幕信息知情人管理制度的建立和实施的意见
报告期内，公司依据《内幕信息知情人登记管理制度》和《内幕信息内部报告制度》的要求，在定期报告及重大事项发布前进行内幕信息知情人的登记报送，有效防止了内幕交易的发生，保障了信息披露的公开、公平、公正原则，保护了广大投资者的合法权益。
三、2022年监事会工作计划
2022年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》、《监事会议事规则》的规定，勤勉尽责，积极适应公司的发展要求，拓展工作思路，谨遵诚信原则，加强监督力度，加强对监管规则的培训学习，提高监事的专业能力，以切实维护和保障公司及股东利益不受侵害为己任，督促公司规范运作，以促进公司更好更快地发展。
山河智能装备股份有限公司监事会
二○二二年四月二十八日
3