东旭蓝天:关于修改《公司关联交易管理制度》的公告

证券代码：000040证券简称：东旭蓝天公告编号：2022-010
东旭蓝天新能源股份有限公司
关于修改《公司关联交易管理制度》的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、公司关联交易管理制度修改情况根据公司实际情况及相关法律法规的规定，公司拟对现行《公司关联交易管理制度》的部分内容进行修订，具体修改如下：
修改前修改后
第六条（三）由本办法第八条所列公司第六条（三）由本办法第八条所列公司
的关联自然人直接或间接控制的，或担任董的关联自然人直接或间接控制的，或担任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公事（不含同为双方的独立董事）、高级管理司以外的法人或其他组织；人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；
第十六条公司向关联人购买资产按第十六条上市公司向关联人购买资
规定需要提交股东大会审议且存在以下情产，按照规定应当提交股东大会审议且成交形之一的，原则上交易对方应当提供在一价格相比交易标的账面值溢价超过100%定期限内标的资产盈利担保或者补偿承的，如交易对方未提供在一定期限内交易诺、或者标的资产回购承诺：标的盈利担保、补偿承诺或者回购承诺的，
（一）高溢价购买资产的；上市公司应当说明具体原因，是否采取相关
（二）购买资产最近一期净资产收益保障措施，是否有利于保护上市公司利益和率为负或者低于上市公司本身净资产收益中小股东合法权益。
率的。
第十八条公司与关联人之间的交易第十八条公司与关联人之间的交易
应当签订书面协议，明确交易双方的权利应当签订书面协议，明确交易双方的权利义义务及法律责任。务及法律责任。
日常关联交易协议至少应当包括交易
价格、定价原则和依据、交易总量或者其
确定方法、付款方式等主要条款。协议未确定具体交易价格而仅说明参考市场价格的，公司应当同时披露实际交易价格、市场价格及其确定方法、两种价格存在差异的原因。
1第十九条公司与关联自然人发生的交第十九条公司与关联自然人发生的交
易金额低于30万元人民币的关联交易，由易金额低于30万元人民币的关联交易，由公司总经理董事长或经营班子集体负责审公司董事长或经营班子集体决策。
批决策。公司与关联法人发生的交易金额占公公司与关联法人发生的交易金额占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5％以
司最近一期经审计净资产绝对值0.5％以下的关联交易，由公司董事长或经营班子集下的关联交易，由公司总经理负责审批董事体决策。
长或经营班子集体决策。
第二十条公司与关联自然人发生的交第二十条公司与关联自然人发生的交
易金额在30万元以上，或；与关联法人发易金额在30万元以上；与关联法人发生的生的交易金额占公司最近一期经审计净资交易金额在300万人民币以上且占公司最
产绝对值0.5％以上的关联交易，应经公司近一期经审计净资产绝对值0.5％以上的独立董事审查并发表意见后，提交董事会审关联交易，应经公司独立董事审查并发表意议并及时披露。见后，提交董事会审议并及时披露。
第二十一条公司与关联方发生的交易第二十一条公司与关联方发生的交易金额占公司最近一期经审计净资产绝对值金额超过3000万人民币且占公司最近一期5％以上的关联交易（上市公司获赠现金资经审计净资产绝对值5％以上的关联交易产和提供担保除外），经独立董事审查并发（上市公司获赠现金资产和提供担保除表意见后，除应当提交董事会审议并及时披外），经独立董事审查并发表意见后，除应露外，还应当比照本条第二款的规定聘请具当提交董事会审议并及时披露外，还应当比有从事证券、期货相关业务资格的中介机照本条第二款的规定对交易标的进行评估构，对交易标的进行评估或者审计，并将该或者审计，并将该交易提交股东大会审议。
交易提交股东大会审议。交易标的为公司股权的，应当披露标的若交易标的为公司股权，公司应当聘请资产经审计的最近一年又一期财务会计报具有从事证券、期货相关业务资格会计师事告。会计师事务所发表的审计意见应当为无务所对交易标的最近一年又一期财务会计保留意见，审计基准日距审议相关交易事项报告进行审计，审计截止日距协议签署日不的股东大会召开日不得超过六个月。交易标得超过六个月；若交易标的为股权以外的其的为公司股权以外的其他资产的，应当披露他资产，公司应当聘请具有从事证券、期货标的资产由资产评估机构出具的评估报告。
相关业务资格资产评估机构进行评估，评估评估基准日距审议相关交易事项的股东大基准日距协议签署日不得超过一年。会召开日不得超过一年。
交易标的为公司股权的，应当披露标的对于未达到上述标准的交易，若经深圳资产经审计的最近一年又一期财务会计报证券交易所审查认为有必要的，公司也应当告。会计师事务所发表的审计意见应当为无按照前款规定，聘请相关会计师事务所或资保留意见，审计基准日距审议相关交易事项产评估事务所进行审计或评估。
的股东大会召开日不得超过六个月。交易标本制度第三十条所述与日常经营相关的为公司股权以外的其他资产的，应当披露的关联交易所涉及的交易标的，可以不进行标的资产由资产评估机构出具的评估报告。审计或评估。
评估基准日距审议相关交易事项的股东大会召开日不得超过一年。
对于未达到上述标准的交易，若经深圳证券交易所审查认为有必要的，公司也应当按照前款规定，聘请相关会计师事务所或资产评估事务所进行审计或评估。
2本制度第三十条所述与日常经营相关
的关联交易所涉及的交易标的，可以不进行审计或评估。
第二十七条公司与关联法人发生的交易金第二十七条公司与关联法人发生的交易金额在额占上市公司最近一期经审计净资产绝对值300万人民币以上且占上市公司最近一期经审计
0.5％以上的关联交易，应当及时披露。净资产绝对值0.5％以上的关联交易，应当及时披露。
第三十条公司与关联方进行第九条第（十第三十条公司与关联方进行第九条第（十一）至第（十四）项等所列的与日常经营相关的三）至第（十七）项等所列的与日常经营相关的
关联交易事项，应当按照本制度第三十一条至第关联交易事项，应当按照本制度第三十一条至第三十四条的规定进行披露并履行相应审议程序。三十四条的规定进行披露并履行相应审议程序。
第三十三条对于每年发生的数量众多的日第三十三条对于每年发生的数量众多的日
常关联交易，因需要经常订立新的日常关联交易常关联交易，因需要经常订立新的日常关联交易协议而难以按照第三十一条规定将每份协议提交协议而难以按照第三十一条规定将每份协议提交
董事会或者股东大会审议的，公司可以在披露上董事会或者股东大会审议的，公司可以按类别合一年度报告之前，对本公司当年度将发生的日常理预计日常关联交易年度金额，根据预计金额分关联交易总金额进行合理预计，根据预计金额分别适用第二十条或第二十一条提交董事会或者股别适用第二十条或第二十一条提交董事会或者股东大会审议并披露。
东大会审议并披露。
二、备查文件
1、第十届董事会第五次会议决议。
特此公告。
东旭蓝天新能源股份有限公司董事会
二〇二二年四月二十七日
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