东旭蓝天:第九届董事会独立董事2021年度述职报告（陈爱珍、王立勇、罗炜）

东旭蓝天新能源股份有限公司
第九届董事会独立董事2021年度述职报告
作为东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称“东旭蓝天”或“公司”）第九届
董事会独立董事，报告期内，我们严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《独立董事制度》等相关法规规定和要求，勤勉尽责地履行职务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事的作用。因公司第九届董事会换届，我们任职至2021年9月14日止。现就2021年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、报告期内，第九届独立董事出席有关会议情况
（一）出席董事会及列席股东大会的情况
独立董事2021年度出席及列席会议的情况如下表：
是否连续两本年应参加本年应参加董亲自出席委托出席列席股东大
独董姓名缺席(次)次未亲自参股东大会次
事会次数(次)(次)会的次数加会议数陈爱珍7700否21王立勇7700否22罗炜7700否21
针对董事会决策的重大事项，我们认真进行事前审查，就公司生产经营、财务管理等情况，与公司高管及相关业务人员进行沟通交流，获取做出决策所需的资料。在董事会决策过程中，我们与其他董事、监事充分交流，积极运用自身的知识背景，就有关事项发表专业意见，为董事会正确做出决策发挥积极作用，努力维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。
（二）任职董事会专门委员会委员的履职情况提出的重其他履异议事项召开会委员会名称成员情况召开日期会议内容要意见和行职责具体情况议次数
建议的情况（如有）
2021年04月公司2020年年度财务报罗炜（独立董事）、同意无无
第九届董事会25日告（未经审计）
陈爱珍（独立董事）、3
审计委员会2021年04月1、公司2020年年度财务
王立勇（独立董事）同意无无
29日报告（经审计）；2、关于
1/3续聘公司2021年度审计
机构的议案；3、公司2021
年第一季度报告。
2021年08月公司2021年半年度财务
同意无无
27日报告
2021年04月关于董事、高级管理人员
第九届董事会同意无无
27日2020年薪酬情况的议案
薪酬与考核委陈爱珍（独立董事）2
2021年08月关于修订公司独立董事津
员会同意无无
25日贴标准的议案
二、董事会会议的投票情况
报告期内，公司独立董事对董事会会议的议案及公司其他事项均未提出异议。
三、报告期内第九届独立董事发表独立意见情况
2021年度，经对提交董事会审议的相关事项的认真审核，我们对下列事项
发表了独立意见：
序号独立意见会议时间届次发表独立意见的事项类型
1、关于公司2020年度利润分配预案的独立意见
2、关于2020年度募集资金存放与使用情况的专
项报告的独立意见
3、对公司2020年度内部控制自我评价报告的独
立意见
4、关于续聘公司2021年度财务及内控审计单位
第九届董事会第的事前认可及独立意见
12021年4月29日同意
三十八次会议5、关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况和对外担保情况的专项说明的独立意见
6、关于公司涉及东旭集团财务有限公司关联交
易的存款、贷款等金融业务的独立意见
7、董事会关于非标准审计意见涉及事项的专项
说明的独立意见
8、对公司变更会计政策的独立意见
第九届董事会第1、关于补选第九届董事会董事的独立意见
22021年5月7日同意
四十次会议2、关于总经理变更的独立意见
第九届董事会第
32021年5月27日关于第九届董事会董事长变更事项的独立意见同意
四十一次会议
1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金情
第九届董事会第况和对外担保情况的专项说明的独立意见
42021年8月27日同意
四十三次会议2、关于董事会换届选举事项的独立意见
3、关于修订公司独立董事津贴标准的独立意见
四、在投资者权益保护方面所做的工作
（一）严格按照有关法律法规、《公司章程》和《公司独立董事制度》的规
2/3定履行职责。对于需董事会审议的各项议案，在对提供的材料进行认真审核的基础上，独立、客观、审慎地行使了表决权。在发表相关事项独立意见时，不受公司和主要股东的影响，切实保护了中小股东的利益。
（二）关注公司信息披露质量。全体独立董事持续关注公司信息披露情况及
各种传媒对公司经营管理等情况的相关报道，主动了解相关情况，督促公司严格按照深圳证券交易所《股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理规定》
等有关规定认真、及时地履行信息披露义务。
（三）促进公司规范运作。独立董事在出席公司董事会会议时，三名独立董
事均认真审核公司提供的材料，并根据各位独立董事自身的专业背景进行调查研究，会上提出合理化的建议，促进了董事会决策的科学性和合理性，谨慎发表独立意见，切实维护公司和股东的利益。
（四）加强法律、法规的学习。我们一直注重学习中国证监会及深圳证券交
易所最新法律、法规和各项规章制度，积极参加各种方式组织的相关培训，全面的了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范，提供更好的意见和建议，促进公司进一步规范运作。
五、独立董事履行独立董事职责的其他情况
（一）报告期内没有提议召开董事会情况发生；
（二）无提议更换或解聘会计师事务所的情况；
（三）报告期内没有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
（四）报告期内公司收到深交所问询函。针对问询函内容，我们与公司管理
层及公司聘请的审计机构积极沟通，督促查清问询函涉及的每个问题，针对问询函回复中需要发表意见的事项，认真审核后发表了独立意见。
独立董事：陈爱珍、王立勇、罗炜
二〇二二年四月二十七日