华建集团:审计委员会履职情况报告

华东建筑集团股份有限公司
董事会审计与风险控制委员会
2021年度履职情况报告
根据中国证监会《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司治理准则》、《上市证券交易所股票上市规则》，以及华东建筑集团股份有限公司（以下简称“华建集团”）《公司章程》
和《董事会审计与风险控制委员会工作细则》的有关规定，华建集团董事会审计与风险控制委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计监督和指导的职责，现将2021年度履职情况报告如下：
一、委员会基本情况
截至2021年末，华建集团第十届董事会审计与风险控制委员会由独立董事邵瑞庆先生（召集人）、宋晓燕女士以及公司董事高慧文女士3名成员组织。
2021年期间，原委员会成员公司董事王玲女士因工作职务变动原因，已于2021年2月辞去公司职工董事及委员会职务；原委员会成员独立董事朱建弟先生（召集人）、盛雷鸣先生因担任公司独立董
事年满六年，已于2021年9月辞去公司独立董事及委员会职务。
二、委员会年度会议召开情况
报告期间，委员会共召开8次会议。具体情况如下表：序号日期会议名称会议方式审议/沟通事项*听取会计师事务所2020年度
集团财报审计、内控审计计划及预审情况汇报；*审议“2020
第十届董事年度内部审计工作总结”；*通会审计与风报“市审计局经济责任审计情
12021/01/29险控制委员现场况及整改方案情况”；*审议会2021年度“董事会审计与风险控制委员
第一次会议会2020年度履职情况报告”；
*审议“2021年度审计工作计划”；*审议“2021年度内部控制评价工作计划”
*审议“2020年度审计总结”；
*审议“2020年年度报告”；*审议“2020年度募集资金存放及使用情况报告”；*审议
“2020年度利润分配预案”；*审议“2020年度财务决算报告”；*审议“2020年度商誉减值测试的方案”；*审议“2021年度企业预算报告”；*审议“公司2021年度银行综合授信
第十届董事额度的方案”；*审议“预计会审计与风2021年度日常关联交易额度的
22021/04/22险控制委员现场方案”；*审议“使用闲置募集会2021年度资金进行现金管理的方案”；*
第二次会议审议“使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的方案”；*审议“使用部分闲置自有资金进行现金管理的方案”；?审议“执行新企业会计准则导致会计政策变更的方案”；?审议对全资子公司授信提供担保的方案；?审议“202年第一季度报告”；?审议“2020年度内部控制评价报告”；?通报“市审计局经济责任审计整改情况”
第十届董事会审计与风审议“公司前次募集资金使用
32021/05/18险控制委员通讯情况报告”会2021年度
第三次会议序号日期会议名称会议方式审议/沟通事项
第十届董事
*审议“2021年半年度报告”；
会审计与风*审议“2021年半年度募集资
42021/08/23险控制委员通讯
金存放与实际使用情况的专项会2021年度报告”
第四次会议
第十届董事会审计与风审议“关于公司变更2021年度
52021/9/13险控制委员通讯会计师事务所的提案”会2021年度
第五次会议
第十届董事会审计与风审议“关于公司2021年第三季
62021/10/22险控制委员通讯度报告”会2021年度
第六次会议
第十届董事会审计与风审议“关于公司下属子公司承
72021/12/07险控制委员通讯接‘外马路688号办公楼装修会2021年度工程’暨关联交易的议案”
第七次会议
*听取会计师事务所2021年度
集团财报审计、内控审计计划
第十届董事及预审情况汇报；*听取2021会审计与风年度集团内部控制评价工作阶
82021/12/21险控制委员现场段性进展情况汇报；*审议会2021年度“2021年度内部审计工作总
第八次会议结”；*审议“延长公司2020年度非公开发行 A 股股票决议有效期的议案”
三、委员会年度工作履职情况
1.监督及评估公司2020年度财报审计工作情况
在公司2020年度财报审计工作中，第十届董事会审计与风险控制委员会严格按照《董事会审计与风险控制委员会工作细则》充分履
行监督职责，在事前、事中、事后与公司聘请的财务审计机构众华会计师事务所（特殊普通合伙）就审计工作进行充分沟通，并对审计报告进行了认真审核。委员会认为公司2020年度财报审计工作符合公司的审计安排，编制符合企业会计准则和相关规定要求，年度报告公允地反映了公司的经营及财务状况。
2.审阅上市公司的财务报告并对其发表意见
报告期间，公司第十届董事会审计与风险委员会认真审阅了公司的季度财务报告，认为公司财务报告是真实的、完整的、准确的，不存在欺诈、舞弊行为及重大错报的情况。不存在重大会计差错调整、重大会计政策及评估变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项。
3.评估内部控制的有效性
报告期间，第十届董事会审计与风险控制委员会关注了公司内控建设情况，依照公司内部控制制度及内部控制缺陷认定标准，对《2020年度内部控制评价报告》和《2021年度内部控制评价工作计划》进
行了审阅，认为公司的内部控制体系较为健全，能保证公司经营管理工作的正常运行，切实保障公司和股东的合法权益。
4.协调管理层、相关部门与外部审计机构的沟通
报告期间，为更好地使管理层、相关部门与公司聘请的会计师事务所进行充分有效的沟通，第十届董事会审计与风险控制委员会在听取了双方意见基础上，积极进行了相关协调工作，确保了审计工作按时顺利完成。四、总体评价报告期间，第十届董事会审计与风险控制委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》以及公司制定的委员会
工作相关规定，恪尽职守、尽职尽责的履行了专业委员会的职责。
华东建筑集团股份有限公司董事会审计与风险控制委员会
二〇二二年四月二十八日