锡业股份:云南锡业股份有限公司2021年度独立董事述职报告-尹晓冰

云南锡业股份有限公司2021年度独立董事述职报告
（报告人：尹晓冰）
各位股东：
作为云南锡业股份有限公司（以下简称“锡业股份”或“公司”）的独立董
事，2021年度本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》（以下简称“《规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件及《云南锡业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《独立董事工作制度》之相关规定及要求，保持独立董事独立性，认真履行职务，参加有关会议，发表独立意见，维护公司整体利益，尤其关注中小股东的合法权益不受损害。现就2021年度本人履职情况汇报如下：
一、出席会议情况
2021年，锡业股份共召开董事会9次，现场会议3次，通讯表决6次，共
审议41项议案。本人作为独立董事严格按照相关规范要求，本着对全体股东负责的态度和切实维护广大中小股东利益的原则，亲自出席了公司于2021年度召开的全部董事会及相关专门委员会会议，会前对公司提供的材料进行认真审阅，并主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料，以全面了解和掌握的详细信息。
参会时积极参与审议各项议案，根据《规则》之规定，发挥专业和经验优势，积极参与讨论，对相关议案发表事前认可书面意见及独立意见，报告期内，本人认为经公司董事会审议的议案没有损害公司及股东，特别是中小股东的权益，因此本人对全部议案均投同意票，无反对票及弃权票，并对相关事项基于客观和专业立场发表了看法和建议。
二、重点关注事项及发表独立意见的情况
2021年，本人严格按照有关法律、法规之规定，基于独立、客观的立场履行职责，针对相关事项发表事前认可书面意见及独立意见，结合自身的专业背景及履职经验重点关注以下事项：重大关联交易的合法性和公允性；利润分配方案；
信息披露的完整性、真实性及准确性；为子（孙）公司提供担保；外部审计机构的独立性及专业性；可能造成公司重大影响的事项；可能损害中小股东和其他利
益相关者合法权益的事项等，并根据具体的业务工作及公司实际给予充分的支持和指导。2021年，共发表事前认可书面意见3项、发表独立意见22项，上述意见公司均已按要求履行信息披露义务。
三、充分发挥在董事会专门委员会中的作用
（一）审计委员会
本人作为锡业股份董事会第八届审计委员会召集人，根据《公司章程》《云南锡业股份有限公司董事会审计委员会工作细则》之规定，切实履行召集人及审计委员会职责。2021年参加审计委员会会议9次，共审议33项议案，议案涉及公司定期报告、关联交易、套期保值、会计政策变更、续聘会计师事务所及为子
公司提供担保等各方面，本人结合自身金融、会计专业知识以及多年任教经验，认为公司对外披露的定期报告等相关信息真实准确完整，开展的日常关联交易事项具有必要性及公允性且符合公司战略要求，不存在影响公司独立性及控股股东及其他关联方占用公司资产的情况、不存在违规担保情形，报告期内不存在损害公司利益及中小股东利益的情形。
（二）绩效薪酬委员会
本人作为锡业股份董事会绩效薪酬委员会委员，根据《公司章程》《云南锡业股份有限公司董事会绩效薪酬委员会工作细则》之规定，切实履行了绩效薪酬委员会职责。2021年绩效薪酬委员会共召开1次会议，审议了高级管理人员薪酬2020年度考核情况及2021年度考核办法的议案，确保公司的薪酬和绩效实现责、权、利的一致性，有利于相关薪酬水平政策制定和实施符合公司的发展。
四、多途径了解掌握公司经营情况
2021年度，本人充分利用参加公司董事会、股东大会及各专门委员会会议等形式，认真审阅各项议案材料，深入了解议案情况，着重了解公司经营情况、业务发展及合规运行等相关事项；与公司其他董事、高级管理人员保持畅通的沟通渠道，必要时与管理层进行会前沟通达成共识；同时利用参加董事会现场会议的机会，深入公司现场考察，了解掌握公司的投资战略、生产经营、内控管理情况；从自身专业领域出发，密切关注会计、税务政策变化，指导公司会计政策变更等事项；发挥公司管理相关理论知识及实践经验，积极对公司经营管理提出合理化建议。
报告期内，公司按照中国证监会、深交所监管要求，为本人履行独立董事职责提供必需的工作条件。一是公司证券部定期向本人呈送公司定期报告。二是本人到公司考察及出席会议时，公司能够提供充分的材料，汇报公司运营情况，保障独立董事的知情权；发表独立意见前，公司能够提供律师事务所及会计师事务所等中介机构的专业意见，为本人发表独立意见提供了支撑依据。三是针对公司重大事项，公司在提交董事会审议前积极组织公司管理层及相关部门负责人，以线上方式向本人及其他独立董事进行汇报，解答本人有关疑问，使本人于决策前深入了解重大事项背景及进展，同时在此期间加深本人对公司及下属单位生产经营状况的掌握与了解。此外，针对监管动态、行业信息等内容，公司及时向本人推送分享，使本人能够多途径掌握相关信息，为本人履职提供了重要的参考依据。
五、履行年度报告监督审核职责在公司年度报告的编制与披露过程中履行独立董事及审计委员会召集人的
责任和义务，勤勉尽责地开展工作，发挥了重要的监督审核职责，听取管理层关于本年度生产经营情况和重大事项进展情况的全面汇报，并进行实地调研考察。
与年审注册会计师进行事前沟通，听取并审阅年度审计工作安排及其他相关资料，并针对相关交易商业背景真实性、关联方资金往来、套期保值操作等多个重点事项提出审计要求；与年审注册会计师出具初步审计意见后，重点关注公司的主要财务指标，并在召开董事会会议审议年报前就审计过程中发现的问题进行事中沟通，维护审计的独立性，确保审计报告能够真实、准确、完整的反映公司的生产经营情况。在年度报告中，作为独立董事对公司关联方资金占用和对外担保情况出具了专项说明和独立意见，对衍生品投资及风险控制情况出具了专项意见，并对利润分配预案和内部控制自我评价等发表了专项意见。
六、切实维护投资者权益
1、独立、审慎决策
本人忠实地履行独立董事职责，持续关注公司的生产经营和公司治理情况，凭借专业优势，对公司财务管理、内部控制等方面提出建设性意见，对公司董事会决议执行、定期报告、关联交易事项进行认真核查及监督，杜绝违规对外担保、控股股东占用公司资金的行为发生，积极维护公司及股东，特别是中小股东的利益，进一步促进公司规范运作。
2、监督公司信息披露工作
本人对公司信息披露情况进行了有效的监督和核查，以投资者为导向，对公司土地收储事项公告内容提出建设性意见，确保信息披露内容的完整性。报告期内，本人认为公司能够按照《上市公司信息披露管理办法》《云南锡业股份有限公司信息披露管理制度》的相关规定，真实、准确、及时、完整的做好各项信息披露工作，切实维护了股东、特别是社会公众股股东的合法权益。
3、积极参与上市公司治理专项行动
针对《上市公司治理专项自查清单》中涉及公司独立董事任职资格、忠实履
职及独立性等共计18大类，23个小项填写相关问卷调查，就自身履职认真开展自查，充分发挥独立性，对锡业股份公司治理事项相关细节工作提出建议，同时根据清单内容强化自身履职要求，有效保障公司及全体股东利益。同时，为向监管机构充分反馈上市公司独立董事履职情况，在公司的支持下完成《上市公司独立董事制度调查问卷》填写。
4、不断提高履职能力与保护社会公众股东权益的思想意识
为提高个人履职能力，报告期内，本人积极学习《证券市场禁入规定》等监管新动态、新规定，并在工作积极落实。同时自行了解掌握行业相关动态，进一步加深对独立董事履职所需法律、财务及管理等多方面专业知识的认识和理解。
参与深圳证券交易所独立董事后续培训，并取得结业证书。汲取典型监管案例教训，形成自觉保护社会公众股股东权益的思想意识。及时了解公司生产经营、法人治理情况及可能存在的风险，履行独立董事职责，保护广大投资者的权益。
5、为公司董监高及相关管理人员提供培训
报告期内，本人以云南辖区上市公司为例，主动为公司董监高及相关管理人员，从核心业务与核心竞争力、实际控制人和控股股股东、企业规模与财务结构、盈利结构和盈利质量、上下游竞争关系、费用支出情况、资本市场表现等多维度
进行分析比较，为公司的生产经营管理、公司治理、财务成本管控、资本运作等提供了管理思路和方向，获得了公司董监高及相关管理人员一致好评，对进一步提高上市公司质量有积极意义。
七、总体评价及展望
2021年，本人本着诚信、勤勉的精神，客观、公正、独立地履行独立董事职责，坚持决策前了解掌握相关资料，凭借自己在财务、工商管理方面的专业知识及对云南省上市公司的研究，为公司生产经营及相关事项提出了独立、客观的合理化建议，为董事会的科学决策提供了更多的参考意见，切实维护了公司全体股东、特别是中小股东的合法权益，履职独立性未受到公司实际控制人、主要股东与其他与公司存在利害关系的单位或个人影响。在此，本人对公司全体股东、董事会、监事会及管理层在本人履职过程中给予的全力配合和大力支持表示诚挚的感谢。
2022年，本人将继续恪守诚信、勤勉、尽责的精神，根据相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定与要求，基于独立客观的立场履职，同时密切关注财税政策、经营环境变化及公司经营状况，立足于自身任职经历及专业优势，充分发挥独立董事的作用，保障公司规范运作，有效维护公司整体利益和全体股东的合法权益。同时加强公司董事、监事及管理层之间的沟通交流，更多前往公司进行现场走访及交流，为锡业股份健康可持续发展建言献策。
二〇二二年四月十五日