正元地信:正元地信董事会审计与风险管理委员会2021年度履职情况报告

正元地理信息集团股份有限公司
董事会审计与风险管理委员会2021年度履职情况报告
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《上市公司治理准则》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规范性文件的规定，以及《公司章程》、《审计与风险管理委员会实施细则》的有关规定，报告期内，我们作为审计与风险管理委员会恪尽职守，积极勤勉，切实发挥监督指导作用。现将正元地理信息集团股份有限公司（以下简称“公司”）审计与风险管理委员会2021年度履职情况报
告如下：
一、审计与风险管理委员会基本情况
公司第一届董事会审计与风险管理委员会由3名成员组成，分别为独立董
事解小雨女士、席月民先生、马飞先生，其中主任委员由会计专业人士解小雨女士担任。
二、审计与风险管理委员会会议召开情况序决议会议名称召开日期议案名称号情况《关于天健会计师事务所
第一届审计与风险
2021/01/05对正元地理信息集团股份一致
1管理委员会第十一
有限公司2020年度审计计通过次会议划的议案》《关于天健会计师事务所
第一届审计与风险对正元地理信息集团股份一致
2管理委员会第十二2021/03/12
有限公司2020年度审计总通过次会议结的议案》《关于确认正元地理信息集团股份有限公司2020年一致
第一届审计与风险财务报告并对外提供使用通过
3管理委员会第十三2021/03/18的议案》次会议《关于制定的议案》《关于正元地理信息集团一致
42021/04/11
股份有限公司2020年度财通过务决算报告及2021年度财务预算报告的议案》
第一届审计与风险《关于预计正元地理信息管理委员会第十四集团股份有限公司2021年一致次会议度发生日常性关联交易的通过议案》《关于正元地理信息集团股份有限公司使用部分暂
第一届审计与风险时闲置募集资金进行现金
5管理委员会第十五2021/08/16管理的议案》
一致通过次会议《关于及其摘要的议案》《关于的议案》6管理委员会第十六2021/10/23《关于通过的议案》第一届审计与风险《正元地理信息集团股份一致
7管理委员会第十七2021/10/22有限公司关于变更会计师
通过次会议事务所的议案》
第一届审计与风险《关于公司2021年年报整一致
8管理委员会第十八2021/11/26合审计计划的议案》通过次会议《关于公司2021年度风险一致内控合规工作报告的议通过案》《关于公司2021年度合规一致
第一届审计与风险管理工作总结报告的议通过
9管理委员会第十九2021/12/30案》次会议《关于公司2022年度全面一致风险评估报告的议案》通过《关于公司2021年度第四一致季度内部审计工作报告的通过议案》
三、审计与风险管理委员会年度履职情况
1.监督及评估外部机构工作公司原聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）为公司提供审计服务，在为公司提供审计期间坚持独立性原则，勤勉尽职，公允独立地发表审计意见，客观、公正、准确地反映公司财务报表及内部控制情况，切实履行了审计机构应尽的职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。
因公司与天健的合同期届满，根据财政部、国务院国资委对会计师事务所承担中央企业财务决算审计相关规定，结合公司公开招投标与公示情况，聘任中天运会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中天运”）为公司2021年度财务审计机构及内部控制审计机构。公司审计与风险管理委员会对中天运的工作情况进行了认真的分析和评估，认为其具备相关执业资质，遵循独立、客观、公正的职业准则，能够较好地完成公司委托的2021年外部审计工作。
2.指导内部审计工作
报告期内，我们持续保持与公司内部审计部门的充分沟通。根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》等要求，结合公司实际情况，审计与风险管理委员会认真审阅了内部审计部门2021年工作计划，定期审查了内部审计工作进展，同时，结合实际情况，提出了相关优化建议。经过审阅，我们未发现内部审计工作存在重大问题的情况。
3.审阅公司的财务报告并对其发表意见
报告期内，审计与风险管理委员会与公司管理层进行了充分沟通，审议了公司财务报告，我们认为公司各期财务报告真实、准确和完整，公允反映了公司财务状况及经营成果，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况。
4.评价内部控制的有效性
报告期内，公司审计与风险管理委员会按照《企业内部控制基本规范》和相关法规要求指导公司内部审计部门开展公司年度内部控制自我评价工作，监督相关内部控制缺陷整改完成，进一步完善公司内部控制体系建设。我们认为公司内控制度符合中国证监会、上海证券交易所等发布的规范运作基本要求，并得到了认真执行，能够有效控制相关经营风险，保障公司和股东的利益。
5.对公司关联交易等其他事项的审核报告期内，公司审计与风险管理委员会审议通过了《关于预计正元地理信息集团股份有限公司2021年度发生日常性关联交易的议案》等议案，我们认为公司与关联方之间日常关联交易遵循了自愿、公开、公平、公正的原则，交易价格能够按照市场公允价格结算，未损害公司及其他非关联方的利益，不存在中小投资者的利益的情形。
6.关注募集资金使用情况
公司审计与风险管理委员会持续关注公司募集资金的存放与使用情况，并定期组织审查，我们认为公司募集资金的存放与使用符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法规和文件的规定，并及时履行了相关信息披露义务。
四、总体评价
2021年，公司审计与风险管理委员会根据相关制度与规定恪尽职守、勤勉尽责地履行了专门委员会的职责，客观公正审议相关议案，并发挥了指导、协调、监督作用，促进了董事会规范决策和公司规范治理。
2022年，我们会将继续切实履行专门委员会职责，强化对董事会相关
事项的事前审核，加强对内部审计工作的指导和与外部审计机构沟通的协调，完善公司治理结构和内控制度，促进公司规范运作、稳健发展。
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