同益股份:2021年度独立董事述职报告（罗小华）

深圳市同益实业股份有限公司
独立董事2021年度述职报告
（罗小华）
本人作为深圳市同益实业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事规则》、《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律、法规及规范性文件的规定和要求，忠实、勤勉地履行独立董事职责，独立、谨慎、负责地行使公司所赋予独立董事的权力，维护了公司利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2021年度履职情况汇报如下：
一、出席会议情况
2021年，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会，
认真审阅会议材料，独立、客观、审慎地行使表决权，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确决策发挥了积极的作用。
2021年，公司共召开12次董事会会议，本人均亲自出席，没有缺席、委托他
人出席会议的情况发生。本人对出席的董事会会议所审议案全部投赞成票，没有反对、弃权的情形；本人共列席公司股东大会4次，在会议上，本人积极听取现场股东提出的问题和建议，以便更好的履行作为公司独立董事的职责，促进公司规范运作。
公司2021年度两会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项及其他重大事项均履行了相关审批程序，合法有效。
二、发表独立意见情况独立意会议日期会议名称事项内容见类型《关于调整公司向特定对象发行 A 股股票方同意
第三届董事会第案的议案》的事前认可意见和独立意见
2021-2-2二十三次会议 《关于公司向特定对象发行 A 股股票预案同意
（二次修订稿）的议案》的事前认可意见和
1独立意
会议日期会议名称事项内容见类型独立意见《关于公司向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性报告（二次修订稿）的议案》同意的独立意见《关于公司向特定对象发行 A 股股票方案论证分析报告（二次修订稿）的议案》的独立同意意见《关于向特定对象发行股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺（二次修订稿）的同意议案》的独立意见《关于与关联方共同投资设立控股公司暨关同意联交易的议案》的事前认可意见和独立意见《关于拟向银行申请综合授信额度、为子公同意司提供担保的议案》的独立意见
《关于开展票据池业务的议案》的独立意见同意关于控股股东及其他关联方占用公司资金和同意公司对外担保情况的独立意见关于公司2020年度利润分配预案的独立意见同意关于2020年度募集资金存放与使用情况专项同意报告的独立意见
第三届董事会第
2021-3-31对公司内部控制自我评价报告的独立意见同意
二十四次会议关于续聘2021年度审计机构的事前认可意见同意和独立意见关于使用自有资金进行现金管理的独立意见同意关于增加银行综合授信额度及调整子公司担同意保额度的独立意见
第三届董事会第关于香港子公司变更记账本位币的独立意见同意
2021-6-23
二十六次会议关于开展外汇套期保值业务的独立意见同意
2独立意
会议日期会议名称事项内容见类型关于控股股东及其他关联方占用公司资金和同意公司对外担保情况的独立意见第三届董事会第关于公司《2021年限制性股票激励计划（草
2021-8-26同意二十九次会议案）》及其摘要的独立意见关于公司《2021年限制性股票激励计划（草同意案）》设定指标的科学性和合理性的独立意见关于提名第四届董事会非独立董事候选人的同意独立意见关于提名第四届董事会独立董事候选人的独同意立意见关于调整独立董事津贴的独立意见同意关于调整2021年限制性股票激励计划相关事同意项的独立意见
第三届董事会第
2021-10-29关于向2021年限制性股票激励计划激励对象
三十一次会议同意授予限制性股票的独立意见关于开展应收账款保理业务的独立意见同意
关于延长公司向特定对象发行 A 股股票股东同意大会决议有效期的独立意见关于提请股东大会延长授权董事会全权办理
本次向特定对象发行 A 股股票相关事项有效 同意期的独立意见
第四届董事会第
2021-11-15关于聘任公司高级管理人员的独立意见同意
一次会议关于调整向特定对象发行股票募集资金投资同意项目投入金额的独立意见
第四届董事会第
2021-11-22关于部分募投项目增加实施主体、实施地点
二次会议同意的独立意见关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的同意
3独立意
会议日期会议名称事项内容见类型独立意见
第四届董事会第关于使用募集资金置换预先投入募投项目和
2021-11-30同意
三次会议已支付发行费用的自筹资金的独立意见
三、对公司现场考察及办公的情况
2021年度，本人利用参加董事会、股东大会以及其他时间对公司进行了现场考察，了解公司的经营情况、财务情况及内部控制、治理情况、董事会决议执行情况等，主动获取作出独立判断和发表独立意见所需资料。并与公司的其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时关注外部环境和市场变化对公司的影响，关注相关报道，了解公司重大事项的进展情况。
四、任职董事会各专门委员会的工作情况
2021年度，本人为公司第三、四届董事会薪酬与考核委员会主任委员，第
三、四届董事会提名委员会委员。报告期内本人积极参加各委员会开展的相关
工作及活动根据公司实际情况及自身的专业知识，对公司的治理情况、经营情况等及时了解、掌握公司重大事项进展情况，具体工作情况如下：
1、董事会薪酬与考核委员会工作情况
本人作为第三、四届董事会薪酬与考核委员会主任委员，2021年共召集召
开董事会薪酬委员会会议三次，主要对公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要、2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法、调整独立董事津贴
等事项进行审核，并发表意见。
2、董事会提名委员会工作情况
本人作为第三、四届董事会提名委员会委员，2021年共出席董事会提名委员会会议三次。根据公司治理需要，对公司非独立董事、独立董事、拟任高级管理人员、证券事务代表任职资格进行审核、提出建议，并提交公司董事会审议，履行了提名委员会委员的专业职责。
五、保护投资者权益方面所做的工作
41、勤勉履职，客观发表意见
作为公司独立董事，本人严格按照有关法律法规、《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定履行职责，按时亲自参加公司的董事会会议，认真审议各项议案，客观发表自己的意见与观点，并利用自己的专业知识作出独立、公正的判断，切实保护中小股东的利益。
2、持续关注公司信息披露情况
报告期内，本人积极监督公司信息披露的及时性、准确性、完整性和真实性，促进公司及时、准确披露定期报告及其他对公司产生重大影响的事项，让社会公众股股东及时了解公司的最新情况。
3、提高自身履职能力
本人积极学习最新的法律、法规和各项规章制度，积极参加各项培训，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益保
护等相关法规的认识和理解，积极参加公司以各种方式组织的相关培训，形成自觉保护社会公众股股东权益的思想意识，为公司在科学决策和进一步完善法人治理结构方面提供更好的意见和建议。
六、本人其他工作情况
1、报告期内，不存在提议召开董事会的情况；
2、报告期内，不存在提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、报告期内，不存在独立聘用外部审计机构和咨询机构情况。
2022年，本人将本着诚信和勤勉的精神，按照法律法规、《公司章程》的
规定和要求，继续忠实的履行独立董事的义务，发挥独立董事的作用，坚决维护全体股东特别是中小股东的合法权益不受侵害，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供有建设性的建议，为董事会的科学决策提供参考意见。
5独立董事：罗小华
2022年4月26日
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