新易盛:东莞证券股份有限公司关于成都新易盛通信技术股份有限公司2021年度募集资金使用情况的专项核查意见

东莞证券股份有限公司
关于成都新易盛通信技术股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”或“保荐机构”）作为成都
新易盛通信技术股份有限公司（以下简称“新易盛”或“公司”）2020年度向特定对象发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件规定，对新易盛2021年度募集资金使用情况进行了核查，相关核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况公司于2020年10月9日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意成都新易盛通信技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2412号），公司向特定对象发行股票的注册申请已获得同意。公司本次向特定对象发行股票31226336股，发行价格为
52.84元/股，募集资金总额为人民币1649999594.24元，扣除本次发行费用（不含税）人民币18237001.77元后，实际募集资金净额为人民币
1631762592.47元。立信会计师事务所(特殊普通合伙)已对本次募集资金到位情况进行了审验，并于 2020年 12月 1日出具了“信会师报字[2020]第 ZI10672号”《验资报告》。
截至2021年12月31日，公司募集资金使用和结余情况如下：
单位：元项目金额
实际募集资金净额1631762592.47
加：累计利息收入扣除手续费净额18315601.23
1减：以前年度已使用金额2943466.50
减：本年使用金额780073106.67
其中：募集资金项目支出231927818.68
置换预先投入募投项目自筹资金248090274.69注
补充流动资金300055013.30
2021年12月31日募集资金专户余额867061620.53
注：2021年补充流动资金共计300055013.30元，其中55013.30元为募集资金账户产生的利息收入。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者合法权益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规及公司《募集资金使用管理办法》的规定，公司、子公司四川新易盛通信技术有限公司分别与保荐机构、募集资金专项账户开户银行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
（二）募集资金存放情况
截至2021年12月31日，募集资金监管账户的存储情况列示如下：
单位：元存储开户主体银行名称账号截止日余额备注方式成都新易盛通中国民生银行股
信技术股份有份有限公司成都632453096--注1限公司分行营业部四川新易盛通招商银行股份有
信技术有限公限公司成都益州128905169210107847061620.53活期-司大道支行四川新易盛通招商银行股份有大额
信技术有限公限公司成都益州12890516921010820000000.00注2存单司大道支行
合计867061620.53-
注1：为方便募集资金专户管理，公司已于2021年8月23日对该募集资金专户进行注销，并将该募集资金专户中节余募集资金及利息收入合计人民币13.30元全部转入公司基本结算账户，用于永久性补充公司流动资金。具体情况详见公司于2021年8月26日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于注销部分募集资金专户的公告》（公告编号：22021-049）。
注2：该大额存单系一般性存款，账户专用于公司在招商银行股份有限公司成都益州大道支行开设的募集资金专项账户128905169210107的部分资金以存单方式存放，同受《募集资金监管账户存储三方监管协议》的监管。
三、2021年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
2021年度，公司实际使用募集资金780073106.67元，具体情况如下：
3单位：元
注1本年度投入募
募集资金总额1631762592.47780073106.67集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额-已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额-783016573.17集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例-项目达项目可是否已本年截至期末投资到预定是否达行性是承诺投资项目和超募变更项募集资金承诺投资调整后投资总额本年度投入截至期末累计投度实进度可使用到预计否发生资金投向目（含部总额(1)金额入金额(2)现的
(3)＝(2)/(1)状态日效益重大变分变更）效益期化承诺投资项目
1.高速率光模块生产不适尚未产
否1350000000.001331762592.47480018093.37482961559.8736.26%建设中否线项目用生效益注2不适
2.补充流动资金否300000000.00300000000.00300055013.30300055013.30100.02%不适用不适用否
用
承诺投资项目小计-1650000000.001631762592.47780073106.67783016573.17-超募资金投向不适用未达到计划进度或预计收益的情况和原因无（分具体项目）项目可行性发生重大无变化的情况说明募集资金投资项目实无施地点变更情况募集资金投资项目实无施方式调整情况
2021年2月5日，公司第四届董事会第二次会议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金24809.03
募集资金投资项目先万元等额置换预先投入募投项目的自筹资金。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司预先投入募投项目的资金进行了审核，并出具了《成都新易盛期投入及置换情况通信技术股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金专项审核报告》（信会师报字[2021]第 ZI10019 号）。2021 年 2 月 7 日，公司完成了
4前述资金置换。
用闲置募集资金暂时无补充流动资金情况项目实施出现募集资无金结余的金额及原因尚未使用的募集资金
公司尚未使用的募集资金将根据募投项目计划投资进度使用，按照《募集资金专户存储三方监管协议》的要求进行专户储存。
用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他无情况
注1：募集资金总额为扣除发行费用后的募集资金净额。
注2：实际投资额大于募集后承诺投资金额系投入募集资金账户产生的利息收入所致。
5（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2021年度，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况根据《成都新易盛通信技术股份有限公司2020年度创业板向特定对象发行股票募集说明书》，本次向特定对象发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：
单位：万元序号项目名称项目总投资额募集资金拟投入金额
1高速率光模块生产线项目179887.99135000.00
2补充流动资金30000.0030000.00
合计209887.99165000.00
由于扣除发行费用后的募集资金净额为1631762592.47元，募投项目拟投资金额相应调整如下：
单位：元序号项目名称调整后拟投入募集资金金额
1高速率光模块生产线项目1331762592.47
2补充流动资金300000000.00
合计1631762592.47
在本次发行募集资金到位前，公司可根据项目需要以自有资金、银行贷款等方式自筹资金进行先期投入，并在募集资金到位后对先期投入予以置换。本次发行募集资金到位后，若本次发行实际募集资金净额小于上述项目拟投入募集资金总额，资金缺口由公司通过自筹方式解决。
2021年2月5日，公司第四届董事会第二次会议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金24809.03万元等额置换预先投入募投项目的自筹资金。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司预先投入募投项目的资金进行了审核，并出具了《成都新易盛通信技术股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金专项审核报告》（信会师报字[2021]第 ZI10019 号）。2021年 2月 7 日，公司完成了前述资金置换。
（四）用闲置募集资金进行现金管理的情况
6经第三届董事会第十七次、第三届监事会第十五次会议和2020年第三次临时股东大会分别审议通过了《关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在确保不影响募集资金安全和投资项目资金使用进度安排的前提下，使用合计不超过人民币12亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资品种包括：安全性高、流动性好、一年期以内（含一年期）的短期保本理财产品（包括但不限于商业银行及其他金融机构发行的固定收益型或浮动收益型的产品等）。在上述额度范围内，资金可以滚动使用。本次投资期限为自股东大会审议通过之日起12个月内有效。同时提请股东大会授权董事长在上述额度范围内行使投资决策权并签署相关合同文件，由公司财务部负责组织实施和管理。具体情况详见公司于2020年12月11日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-085）。
2021年度，公司无使用闲置募集资金购买相关理财产品的情况。
（五）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（六）节余募集资金使用情况
公司募集资金投资项目尚在进行中，无节余募集资金使用情况。
（七）超募资金使用情况公司不存在超募资金使用情况。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向公司尚未使用的募集资金将根据募投项目计划投资进度使用，按照《募集资金专户存储三方监管协议》的要求进行专户储存。
（九）募集资金使用的其他情况公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2021年度，公司募集资金投资项目未发生变更。
7五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、保荐机构主要核查工作
保荐代表人通过与公司高管沟通、审阅相关资料、银行账单核对等多种方式，对新易盛募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用情况的相关
公告等资料，并与公司中高层管理人员等相关人员沟通交流等。
七、保荐机构核查意见经核查，新易盛严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、持有交易性金融资产和可供出售
的金融资产、借予他人等法律法规所禁止的情形；截至2021年12月31日，新易盛募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。
保荐机构对新易盛2021年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）8（本页无正文，为《东莞证券股份有限公司关于成都新易盛通信技术股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人签名：
王健实黄艳婕
保荐机构：东莞证券股份有限公司年月日
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