普源精电:普源精电科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

普源精电科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料普源精电科技股份有限公司（苏州市高新区科灵路8号）（证券代码：688337证券简称：普源精电）
2021年年度股东大会
会议资料
二〇二二年五月
1/27普源精电科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
目录
2021年年度股东大会会议须知.......................................3
2021年年度股东大会会议议程.......................................5
议案一关于《公司2021年度董事会工作报告》的议案.............................6
议案二关于《公司2021年度财务决算报告》的议案.............................10
议案三关于公司2021年度利润分配方案的议案...............................12
议案四关于续聘2022年度审计机构的议案.................................13
议案五关于公司使用闲置自有资金进行委托理财的议案.............................16
议案六关于《2021年度独立董事述职情况报告》的议案...........................17
议案七关于公司2022年度董事薪酬的议案.................................21
议案八关于变更注册资本、公司类型及修订《公司章程》并办理工商变更登记的议案.....................................................22
议案九关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案.............................24
议案十关于《公司2021年度监事会工作报告》的议案............................25
议案十一关于公司2022年度监事薪酬方案的议案..............................27
2/27普源精电科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
2021年年度股东大会会议须知
根据《公司法》、《证券法》以及《公司章程》、《股东大会议事规则》等相关规定，为维护股东合法利益，确保股东会议的正常秩序和议事效率，普源精电科技股份有限公司（以下简称“公司”）特制定会议须知如下，请出席股东大会的全体人员共同遵守：
1、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代理人）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代理人）、公司董事、监事、高级管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他无关人员进入会场。
2、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前30分钟到会议现场办理
签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或法人单位证明、授权委托书等，经验证后，方可出席会议。会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。
3、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
4、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
5、要求发言的股东及股东代理人，应提前在股东大会签到处进行登记，会
议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问，股东现场提问请举手示意，经会议主持人许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确定先后时，由主持人指定发言者。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间不超过5分钟。
6、股东及股东代理人要求发言或提问时，不得打断会议报告人的报告或其
他股东及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
7、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于
可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定有关人员有权拒绝回答。
8、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意
见之一：同意、反对或弃权。现场出席的股东或股东代理人请务必在表决票上签署股东名称姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
9、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投
票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
10、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场并出具法律意见书。
11、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为
静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
3/27普源精电科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
12、公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股
东的住宿等事项，以平等原则对待所有股东。
13、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于2022年4月26日在上海证券交易所网站披露的《普源精电科技股份有限公司关于召开2021年年度股东大会的通知》（公告编号：2022-011）。
14、特别提醒：因新冠肺炎疫情仍在持续，鉴于疫情防控需要，公司建议
各位股东、股东代理人尽量通过网络投票方式参会。确需参加现场会议的股东应当采取有效的防护措施，配合现场要求，接受身份核对和信息登记、体温测量、出示行程码、健康码、核酸检测证明等相关防疫工作，谢绝所有中高风险地区的人员现场参会。会议期间，请全程佩戴口罩。若会议召开当日，公司所在地政府部门等机构出台新的防疫政策，公司有权要求参会者配合执行。不符合疫情防控政策要求的股东及股东代理人存在无法进行会议现场的可能，但仍可通过网络投票方式参加本次股东大会，进行表决。
4/27普源精电科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
2021年年度股东大会会议议程
一、会议基本情况
（一）会议时间：2022年5月18日14:00
（二）会议召开地点：公司会议室（苏州市高新区科灵路8号）
（三）会议召集人：公司董事会
（四）会议主持人：董事长王悦先生
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2022年5月18日至2022年5月18日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-
15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
二、会议议程
（一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记
（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有
的表决权数量，介绍现场会议参会人员、列席人员
（三）宣读股东大会会议须知
（四）推举计票、监票成员
（五）审议议案序号议案名称
1关于《公司2021年度董事会工作报告》的议案
2关于《公司2021年度财务决算报告》的议案
3关于公司2021年度利润分配方案的议案
4关于续聘2022年度审计机构的议案
5关于公司使用闲置自有资金进行委托理财的议案
6关于《2021年度独立董事述职情况报告》的议案
7关于公司2022年度董事薪酬的议案
8关于变更注册资本、公司类型及修订《公司章程》并办理工商变更登记的议案
9关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案
10关于《公司2021年度监事会工作报告》的议案
11关于公司2022年度监事薪酬方案的议案
（六）与会股东及股东代理人发言、提问
（七）与会股东及股东代理人对各项议案投票表决
（八）休会，统计表决结果
（九）复会，宣读会议表决结果和股东大会决议
（十）见证律师宣读法律意见书
（十一）与会人员签署会议相关文件
（十二）会议结束
5/27普源精电科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案一关于《公司2021年度董事会工作报告》的议案
各位股东及股东代表：
2021年度，公司董事会严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司章程》等法律法规的规定，认真履行相应职责。在全体股东的支持下，公司董事会率领经营班子及全体员工，按照公司发展战略以及年度工作计划，较好地完成了各项任务，现将董事会2021年度工作情况汇报如下：
一、公司经营情况
1、财务情况
截至2021年12月31日，公司资产结构保持相对稳定，资产质量和流动性保持良好水平，公司总资产为91679.47万元，较上年末增加12.71%，其中流动资产较上年末增长22%，而非流动资产较上年末下降0.12%，基本保持不变。
流动资产增长的主要原因为：一是货币资金及交易性金融资产合计增长较大，主要系公司本期营业收入增长所致；二是存货余额增长较大，主要系公司为应对疫情和中美贸易战引起的全球供应阻碍、交付周期延长的局面而采取适度安全库存和战略物资储备的措施。
截至2021年12月31日，公司总负债为16307.54万元，较上年末增加
17.38%，其中流动负债较上年末增长10.58%，非流动负债较上年末增长
79.25%。公司总负债增长的主要原因为：一是应付职工薪酬余额增长较大，主
要系公司人员规模增长及薪资水平调整所致；二是递延收益余额增长较大，主要系本年与资产相关的政府补助增长较大所致。
截至2021年12月31日，公司归属于母公司所有者权益为75371.92万元，较上年末增长11.75%。
2021年度，公司营业收入48394.18万元，同比增长36.63%，主要原因
为：一是基于自研示波器核心芯片组的中高端数字示波器的销售额提升，促进公司主要产品数字示波器的销售金额大幅增长；二是公司在直销模式下收入持续上升，特别是自营电商销售模式及大客户销售模式的持续成长，另外随着公司中高端产品销售逐年提升，而中高端产品的需求客户对技术支持和综合服务要求较高，客户更多地选择采用直销模式购买公司产品。
2021年度，公司净亏损389.77万元，较上年同期大幅收紧85.65%，主要系
公司经营规模的逐渐扩大、产品结构的逐步优化，公司于2021年实现了销售收入的较高提升，同时2021年7-12月产生了净利润1646.71万元，实现了该期间的扭亏为盈并使得全年的亏损额较去年同期大额减少。如不考虑股份支付费用对于公司的影响，公司2021年度净利润金额为7890.59万元，较2020年净利润5422.56万元同比上升45.51%。
2021年度，公司经营活动产生的现金流量净额6192.71万元，同比增长
6/27普源精电科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
119.56%，主要系公司本期营业收入的增长所致。
2021年度公司研发投入占营业收入的比例较上年同期下降1.03%，但公司
仍保持较大金额的研发投入，2021年度公司研发投入金额较上年同期上升
30.31%，达到10320.54万元。
2、市场销售情况
持续的新冠疫情对国内和海外市场产生了一定的负面影响，公司通过加强营销组织建设，发挥激励制度作用，大力推广数字营销 E Marketing，在销售团队的共同努力下销售额实现历史新高，2021年较去年主营业务销售额提升
38%。从地域上来说，国内营收增长了48.88%，海外营收增长了25.52%；在大
客户与自营电商方面都取得了增长，公司直销比例从2020年的20.01%增长至
27.46%；产品销售结构也有所改善，搭载自研芯片的产品销售占数字示波器总
体销售比例从2020年的47.70%上升至2021年的54.54%。
3、技术、产品开发情况
公司拥有从芯片级、模块级到系统级的多层解决方案提供能力，以解决方案为中心，以芯片、硬件、算法和软件为硬核强基的基础，实现自主可控的产品发展。旗舰产品 DS70000、DG70000等，围绕半导体、通信、新能源、量子四大黄金赛道，聚焦客户以解决行业客户测试测量挑战，中国芯更是给予 RIGOL解决方案重要的基础保障。其中 DS70000数字示波器斩获全球电子成就奖-『年度测试与测量产品奖』，RIGOL是测试测量行业本年度唯一获此殊荣的中国企业。
4、内部管理情况
公司根据五年战略规划，制定了2021年度战略部署和执行计划。通过完善内部治理和组织架构，提升管理运营效率，严格绩效考核。继续依托品牌战略，发挥自身优势，提升品牌价值，形成产品系列化，适当扩大产能，通过产品差异化战略，控制风险，争取实现业绩稳步增长的目标。经过全体员工的共同努力，全面完成公司年度 KPI指标。
5、制度建设情况
2021年董事会决议通过了2份制度，分别为公司薪酬管理制度和信息披露
暂缓与豁免事务管理制度；
公司内部公告发布了3个方面的制度，分别为新版核心价值观评价系统、弹性工作制升级及试运行和员工手册 V2.0；
体系文件内部更新发布了24份，其中营销8份，工程部6份，总裁办3份，质量部3份，行政部2份，制造部1份，内审部1份。
二、2021年度董事会日常工作情况
1、董事会会议情况本年度，公司共召开6次董事会会议，具体情况如下：
序号会议届次召开日会议决议期
第一届董事会2021年审议通过如下议案：
1第九次会议1月291、《关于公司薪酬管理制度的议案》。
（临时会议）日
2第一届董事会2021年审议通过如下议案：
7/27普源精电科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
第十次会议3月8日1、《关于公司2020年度董事会工作报告的议案》；
2、《关于公司2020年度总经理工作报告的议案》；
3、《关于公司2020年度财务决算报告的议案》；
4、《关于公司2021年度财务预算报告的议案》；
5、《关于公司2020年度财务报告的议案》；
6、《关于公司2020年度利润分配方案的议案》；
7、《关于公司2021年度非独立董事薪酬方案的议案》；
8、《关于公司2021年度高级管理人员薪酬方案的议案》；
9、《关于续聘会计师事务所的议案》；
10、《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》；
11、《关于调整公司首次公开发行股票并在科创板上市方案的议案》；
12、《关于调整公司募集资金投资项目及可行性的议案》；
13、《关于调整公司首次公开发行股票前滚存利润分配方案的议案》；
14.《关于公司最近三年财务报告的议案》；
15.《关于确认公司最近三年关联交易的议案》；
16.《关于公司内部控制自我评价报告的议案》；
17.《关于公司及子公司向金融机构申请融资额度的议案》；
18.《关于公司及子公司担保额度预计的议案》；
19.《关于变更会计政策的议案》；
20.《关于召开2020年年度股东大会的议案》。
审议通过如下议案：
第一届董事会2021年1、《关于补选独立董事的议案》；
3第十一次会议7月292、《关于聘任证券事务代表的议案》；
（临时会议）日3、《关于信息披露暂缓与豁免事务管理制度的议案》；
4、《关于召开2021年第一次临时股东大会的议案》。
第一届董事会2021年审议通过如下议案：
4第十二次会议8月151、《关于补选公司董事会审计、提名、薪酬与绩效考核委员会委（临时会议）日员的议案》。
2021年审议通过如下议案：
第一届董事会
59月171、《关于公司最近三年及一期财务报告的议案》；
第十三次会议
日2、《关于公司内部控制自我评价报告的议案》。
2021年审议通过如下议案：
第一届董事会
611月81、《关于公司在俄罗斯设立全资子公司的议案》；
第十四次会议
日2、《关于公司2021年第三季度财务报告的议案》。
2、董事会对股东大会决议的执行情况本年度，公司共召开2次股东大会，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规和《公司章程》的有关要求，严格按照股东大会的决议和授权，认真执行了公司股东大会通过的各项决议。
3、董事会下设各专门委员会的履职情况
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员
会四个专门委员会。2021年度，各专门委员会能够依据各自工作细则规定的职权范围运作，就专业性事项进行研究，提出专业性的意见及建议，认真审议相
8/27普源精电科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料关事项，积极履行各自职责。
4、独立董事履职情况
公司的三名独立董事能够严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司章程》及《董事会议事规则》等规定，本着对公司、股东负责的态度，勤勉尽责，忠实履行职责，积极了解公司经营情况，按时参加董事会、股东大会，参与公司重大事项的决策。2021年度，独立董事对历次董事会会议审议的议案以及公司其他事项均未提出过异议。
三、公司董事会2022年工作展望
2022年，公司董事会将一如既往地认真履行职责，积极发挥董事会在公司
治理中的核心作用，扎实做好董事会日常工作，科学高效决策重大事项，做好公司经营计划和投资方案，高效执行每项股东大会决议。
公司董事会在进一步明确经营目标的基础上，继续以股东利益最大化为着眼点，以加强制度建设为支撑，以强化内控制度建设为保障，优化投资结构，控制经营风险，不断提升公司的运行效率和整体竞争力，促进公司持续健康发展，为公司股东创造更大的价值。
本议案已经2022年4月25日召开的公司第一届董事会第十八次会议审议通过。现提请本次股东大会审议，请各位股东及股东代表审议。
普源精电科技股份有限公司董事会
2022年5月18日
9/27普源精电科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案二关于《公司2021年度财务决算报告》的议案
各位股东及股东代表：
公司2021年度财务报表，已经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了无保留意见的审计报告，报告文号德师报（审）字（22）第P02601号。根据审计报告中的合并报表数据，我们编制了公司 2021 年度财务决算。现就公司财务运作情况，作具体报告如下：
一、主要财务数据和指标
单位：元项目2021年2020年增减变动幅度
流动资产575625872.46471805881.3422.00%
非流动资产341168799.57341589835.64-0.12%
资产总额916794672.03813395716.9812.71%
流动负债138424243.85125180830.6510.58%
非流动负债24651181.2913752326.8179.25%
负债总额163075425.14138933157.4617.38%
归属于母公司所有者权益753719246.89674462559.5211.75%
资产负债率17.79%17.08%增加0.71个百分点归属于母公司所有者的每
8.287.4111.75%
股净资产项目2021年2020年增减变动幅度
营业收入483941809.91354207185.4336.63%
销售费用95487401.7483049805.6314.98%
管理费用59553832.1147201642.3226.17%
研发费用103205408.3279197667.4530.31%
财务费用9956262.075814215.4471.24%
营业利润(5413336.66)(23215671.34)亏损收紧76.68%
利润总额(6387720.60)(23194243.55)亏损收紧72.46%归属母公司所有者的净利
(3897740.65)(27166445.89)亏损收紧85.65%润归属于母公司所有者的扣
除非经常性损益后的净利(21986027.70)(35381762.93)亏损收紧37.86%润
基本每股收益（元/股）(0.04)(0.32)亏损收紧87.50%加权平均净资产收益率
(0.55)(7.33)增加6.78个百分点
（%）经营活动产生现金流量净
61927095.4128205634.16119.56%
额
二、报告期内财务状况分析
10/27普源精电科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
截至2021年12月31日，公司资产结构保持相对稳定，资产质量和流动性保持良好水平，公司总资产为91679.47万元，较上年末增加12.71%，其中流动资产较上年末增长22%，而非流动资产较上年末下降0.12%，基本保持不变。
流动资产增长的主要原因为：一是货币资金及交易性金融资产合计增长较大，主要系公司本期营业收入增长所致；二是存货余额增长较大，主要系公司为应对疫情和中美贸易摩擦导致的全球供应阻碍、交付周期延长的局面而进行适度安全库存和战略物资储备。
截至2021年12月31日，公司总负债为16307.54万元，较上年末增加
17.38%，其中流动负债较上年末增长10.58%，非流动负债较上年末增长
79.25%。公司总负债增长的主要原因为：一是应付职工薪酬余额增长较大，主
要系公司人员规模增长及薪资水平调整所致；二是递延收益余额增长较大，主要系本年与资产相关的政府补助增长较大所致。
截至2021年12月31日，公司归属于母公司所有者权益为75371.92万元，较上年末增长11.75%。
2021年度，公司营业收入48394.18万元，同比增长36.63%，主要原因
为：一是基于自研示波器核心芯片组的中高端数字示波器的销售额提升，促进公司主要产品数字示波器的销售金额大幅增长；二是公司在直销模式下收入持续上升，特别是自营电商销售模式及大客户销售模式的持续成长，另外随着公司中高端产品销售逐年提升，而中高端产品的需求客户对技术支持和综合服务要求较高，客户更多地选择采用直销模式购买公司产品。
2021年度，公司净亏损389.77万元，较上年同期大幅收紧85.65%，主要
系公司经营规模的逐渐扩大、产品结构的逐步改善，公司于2021年实现了销售收入的较高提升，同时2021年7-12月产生了净利润1646.71万元，实现了该期间的扭亏为盈并使得全年的亏损额较去年同期大额减少。如不考虑股份支付费用对于公司的影响，公司2021年度净利润金额为7890.59万元，较2020年净利润5422.56万元同比上升45.51%。
2021年度，公司经营活动产生的现金流量净额6192.71万元，同比增长
119.56%，主要系公司本期营业收入的增长所致。
2021年度公司研发投入占营业收入的比例较上年同期下降1.03%，但公司
仍保持较大金额的研发投入，2021年度公司研发投入金额较上年同期上升
30.31%，达到10320.54万元。
本议案已经2022年4月25日召开的公司第一届董事会第十八次会议、第
一届监事会第十次会议审议通过。现提请本次股东大会审议，请各位股东及股东代表审议。
普源精电科技股份有限公司董事会
2022年5月18日
11/27普源精电科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案三关于公司2021年度利润分配方案的议案
各位股东及股东代表：
一、利润分配方案内容
经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2021年归属于母公司股东的净利润为-389.77万元，2021年度期末母公司可供分配的利润为0元。根据《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》以及《公司章程》等相关规定，由于2021年12月31日母公司财务报表未分配利润为负数，尚不满足利润分配条件，且为保障公司正常生产经营和未来发展需要，公司2021年度拟不提取法定盈余公积金和任意公积金，也不进行利润分配。
二、公司履行的决策程序
（一）董事会会议的召开、审议和表决情况公司第一届董事会第十八次会议，审议通过了《关于公司的议案》，鉴于公司2021年度亏损，为了更好的维护全体股东的长远利益，从公司实际情况出发，董事会同意公司2021年度不进行利润分配。
（二）独立董事意见
独立董事认为，2021年度利润分配方案符合公司目前的实际经营情况和财务状况，综合考虑了公司正常经营和长远发展、股东合理回报等因素，符合公司《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》、《公司章程》等有关规定，不存在损害公司及全体股东，特别是中小投资者利益的情形。因此，我们同意公司2021年度利润分配方案，并同意将该方案提交股东大会审议。
（三）监事会意见
公司于2022年4月25日召开第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司2021年度利润分配方案的议案》。监事会认为：公司2021年度利润分配方案符合有关法律法规及《公司章程》关于利润分配的相关规定，充分考虑了公司目前行业发展情况、公司发展阶段、研发项目及经营规模，资金需求等各方面因素，符合公司发展需求。综上，同意公司本次利润分配方案，并同意将该议案提交公司2021年年度股东大会审议。
具体内容详见公司于2022年4月26日在上海证券交易所网站披露的《普源精电科技股份有限公司关于2021年年度利润分配方案公告》（公告编号：2022-005）。
本议案已经2022年4月25日召开的公司第一届董事会第十八次会议、
第一届监事会第十次会议审议通过。独立董事对该议案发表了同意的独立意见。现提请本次股东大会审议，请各位股东及股东代表审议。
普源精电科技股份有限公司董事会
2022年5月18日
12/27普源精电科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案四关于续聘2022年度审计机构的议案
各位股东及股东代表：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）的前身是1993年2月成立的沪江
德勤会计师事务所有限公司，于2002年更名为德勤华永会计师事务所有限公司，于2012年9月经财政部等部门批准转制成为特殊普通合伙企业。德勤华永注册地址为上海市黄浦区延安东路222号30楼。
德勤华永具有财政部批准的会计师事务所执业证书，并经财政部、中国证监会批准，获准从事 H股企业审计业务。德勤华永已根据财政部和中国证监会《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》等相关文件的规定进行了从事证券服务业务备案。德勤华永过去二十多年来一直从事证券期货相关服务业务，具有丰富的证券服务业务经验。
2、人员信息
德勤华永首席合伙人为付建超先生，2021年末合伙人人数为220人，从业人员共6681人，注册会计师共1131人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过220人。
3、业务规模
德勤华永2020年度经审计的业务收入总额为人民币40亿元，其中审计业务收入为人民币31亿元，证券业务收入为人民币6.88亿元。德勤华永为60家上市公司提供2020年年报审计服务，审计收费总额为人民币2.05亿元。德勤华永所提供服务的上市公司中主要行业为制造业、金融业、信息传输、软件和
信息技术服务业、房地产业、采矿业。德勤华永提供审计服务的上市公司中与本公司同行业客户共18家。
4、投资者保护能力
德勤华永购买的职业保险累计赔偿限额超过人民币2亿元，符合相关规定。德勤华永近三年未因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任。
5、诚信记录
德勤华永近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚，未受到证券监督管理机构的监督管理措施或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
（二）项目成员情况
1、基本信息
项目合伙人赵海舟先生，自2001年加入德勤华永并开始从事上市公司审计及与资本市场相关的专业服务工作，2007年注册为注册会计师，现为中国注册会计师执业会员。赵海舟先生从事证券服务业务逾20多年，曾为多家上市企业提供审计专业服务并担任项目合伙人和签字注册会计师，具备相应专业胜任能力。赵海舟先生近三年签署的上市公司审计报告共4份。赵海舟先生自2019年开始为本公司提供审计专业服务。
质量控制复核人胡媛媛女士自1997年加入德勤华永并开始从事上市公司审
13/27普源精电科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
计及与资本市场相关的专业服务工作，2000年注册为注册会计师，现为中国注册会计师执业会员。胡媛媛女士近三年签署的上市公司审计报告共3份。胡媛媛女士自2019年开始为本公司提供审计专业服务。
拟签字会计师张姝姝女士，自2006年加入德勤华永长期从事审计及与资本市场相关的专业服务工作，2009年成为注册会计师，现为中国注册会计师执业会员。张姝姝女士从事证券服务业务逾6年，曾为多家上市企业提供审计专业服务并担任签字注册会计师，具备相应专业胜任能力。张姝姝女士近三年签署的上市公司审计报告共2份。张姝姝女士自2019年开始为本公司提供审计专业服务。
2、诚信记录
以上人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚，未受到证券监督管理机构的监督管理措施或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
3、独立性
德勤华永及以上项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
（三）审计收费情况审计收费系按照德勤华永提供审计服务所需工作人日数和每个工作人日收
费标准收取服务费用。工作人日数根据审计服务的性质、繁简程度等确定；每个工作人日收费标准根据执业人员专业技能水平等分别确定。
公司就2021年度财务报告审计项目向德勤华永支付的审计费用合计人民
币150万元，包括国内企业会计准则财务报表审阅费用及财务报表审计费用。
本次续聘会计师事务所尚需提交公司股东大会审议，聘期自公司2021年年度股东大会决议之日起至2022年年度股东大会召开日止，董事会提请股东大会授权管理层根据2022年公司审计工作量和市场价格情况等与德勤华永协商确定具体费用。
二、拟聘任会计师事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会的履职情况公司于2022年4月15日召开第一届董事会审计委员会2022年第三次会议，审议通过了《关于续聘2022年度审计机构的议案》。审计委员会对德勤华永的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和评估，认为其具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，在为公司提供审计服务期间，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责。结合该事务所与公司长期以来建立的良好合作关系，审计委员会同意公司聘任德勤华永为2022年度的财务审计机构及内控审计机构，聘期一年，并同意将该议案提交公司董事会审议。
（二）独立董事的事前认可情况及独立意见
公司独立董事对续聘德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司
2022年度审计机构的事项发表了事前认可声明和独立意见。内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《普源精电科技股份有限公司独立董事关于第一届董事会第十八次会议相关事项的事前认可意见》和《普源精电科技股份有限公司独立董事关于第一届董事会第十八次会议相关事项的独立意见》。
（三）董事会审议情况
14/27普源精电科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
公司2022年4月25日召开的第一届董事会第十八次会议，审议通过了《关于续聘2022年度审计机构的议案》。根据《公司法》、《公司章程》等法律法规的规定，经公司董事会审计委员会研究并提议，董事会审议通过，同意聘请德勤华永为公司2022年度财务审计机构及内控审计机构，开展2022年度财务报表及内部控制审计等相关的服务业务，聘期一年。董事会提请股东大会授权管理层根据2022年公司审计工作量和市场价格情况等与德勤华永协商确定具体费用。
（四）监事会审议情况公司于2022年4月25日召开的第一届监事会第十次会议审议通过了《关于续聘2022年度审计机构的议案》。监事会认为：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具的2021年度审计报告客观、公正的反映了公司2021年度的财务状况、经营成果和现金流量状况。在对公司的审计工作中，能够做到勤勉尽责、认真履职，能够独立、客观、公正的评价公司财务状况和经营成果。续聘德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）有利于保持公司审计业务的连续性和稳定性，保证公司财务报表的审计质量。综上，监事会同意公司继续聘请德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2022年度审计机构。
（五）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司2021年年度股东大会审议通过之日起生效。
具体内容详见公司于2022年4月26日在上海证券交易所网站披露的《普源精电科技股份有限公司关于续聘2022年度审计机构的公告》（公告编号：2022-006）。
本议案已经2022年4月25日召开的公司第一届董事会第十八次会议、
第一届监事会第十次会议审议通过。独立董事对该议案出具了同意的事前认可
意见、对该议案发表了同意的独立意见。现提请本次股东大会审议，请各位股东及股东代表审议。
普源精电科技股份有限公司董事会
2022年5月18日
15/27普源精电科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案五关于公司使用闲置自有资金进行委托理财的议案
各位股东及股东代表：
为提高公司闲置自有资金使用效率，增加公司现金资产收益，实现股东利益最大化，现提请董事会同意公司在保证日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的情况下，使用额度不超过8亿元人民币的暂时闲置自有资金购买安全性高的低风险理财产品，该额度在公司2022年年度股东大会作出决议之日前可以滚动使用。
公司董事会提请股东大会授权总经理在额度范围内全权决定和办理购买理
财产品等具体事宜，具体由公司财务部负责实施。
本议案已经2022年4月25日召开的公司第一届董事会第十八次会议审议通过。现提请本次股东大会审议，请各位股东及股东代表审议。
普源精电科技股份有限公司董事会
2022年5月18日
16/27普源精电科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案六关于《2021年度独立董事述职情况报告》的议案
各位股东及股东代表：
2021年，作为普源精电科技股份有限公司（以下简称“普源精电”、“公司”）的独立董事，我们严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规要求和《公司章程》《公司独立董事工作制度》等规定，在2021年度工作中认真、忠实、勤勉、积极地履行独立董事的职责，积极出席公司召开的相关会议，认真听取和审议各项议案，并对董事会的重要决策事项发表了独立意见，充分发挥独立董事的专业职能，客观、独立和审慎地行使股东大会和董事会赋予的权力和义务，为公司的经营决策和规范化运作提出了合理的意见和建议，切实维护了公司的整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将我们2021年度履职情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
1、报告期内独立董事变动情况
报告期内公司独立董事戴明康先生不幸因病去世，2021年8月13日，公司召开了2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于补选独立董事的议案》，选举秦策先生为公司第一届董事会独立董事，任期自公司股东大会审议通过之日起至第一届董事会任期届满之日止。
2、现任独立董事个人情况
（1）王珲女士，1974年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权，荷兰
莱顿大学国际税法专业硕士学历。1992年7月至1998年2月，担任河南经济进出口公司会计及翻译；1998年3月至2000年8月，担任罗申美国际会计师事务所上海办事处财务顾问；2000年8月至2003年7月，担任德国法和联合律师事务所上海办事处税务顾问；2003年8月至2004年10月于荷
兰莱顿大学留学；2004年11月至2008年11月，担任德勤华永（上海）会计师事务所高级经理；2008年12月至2015年12月，担任新加坡万邦集团全球税务总监；2009年9月至2014年4月，担任大连爱邦物业管理有限公司监事；2009年9月至2014年10月，担任万邦置业管理（青岛）有限公司监事；2011年1月至2014年7月，担任青岛万邦基础设施开发有限公司监事；2015年12月至2019年12月，担任铂略企业管理咨询（上海）有限公司副总裁；2019年12月至今担任上海华赫企业管理咨询（集团）有限公司
副总裁、华赫研究院执行院长；2019年12月至今担任北京北信源软件股份有限公司独立董事；2019年12月至今担任公司独立董事；2020年6月至今担任义乌市邬哲智客工作室负责人。
（2）秦策先生，1968年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中国政法大学博士研究生学历。1986年7月至1988年7月担任江苏省如皋市新姚实验初中教师；1988年9月至1992年6月就读于南京师范大学教育学本科；1992年7月至1996年8月担任南京农业大学教育信息中心编辑；1996年9月至1999年6月就读于南京师范大学法学理论硕士研究生；1999年7月至2021年6月，历任南京师范大学法学院讲师、副教授、教授；2005年
17/27普源精电科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
9月至2008年6月就读于中国政法大学诉讼法学博士研究生；2021年7月
至今担任上海财经大学法学院教授；2021年8月至今担任公司独立董事。
（3）QIAN ZIYAN（钱自严）先生，1967 年 10 月出生，新加坡国籍，新
加坡永久居留权，新加坡南洋理工大学 MBA。1999 年 10 月至 2002 年 10 月担任西门子元件（无锡）有限公司财务总监；2002年11月至2005年10月担任英飞凌科技（中国）有限公司财务总监；2005年11月至2009年4月奇梦达科技（苏州）有限公司财务总监；2009年5月至今担任苏州维信电子有限公司财务总监；2012年3月至今担任浙江大学管理学院客座教授；2020年6月至今担任东维智能科技（苏州）有限公司董事；2020年8月至今担任公司独立董事。
二、独立董事年度履职概况
1、参加股东大会、董事会及董事会专门委员会情况
（1）董事会、股东大会审议决策事项
2021年度，公司共召开6次董事会、1次年度股东大会和1次临时股东大会。董事会专门委员会共召开8次会议，其中1次战略委员会会议，3次审计委员会会议，3次薪酬与考核委员会会议，1次提名委员会会议。出席情况具体如下：
a.出席股东大会情况应参加股东大会现场或通讯亲自参独董姓名委托出席次数缺席次数次数会次数王珲（在任）2200秦策（在任）1100
QIAN ZIYAN（钱自严）（在
2200
任）
戴明康（离任）1100
b.出席董事会情况应参加董事会次现场或通讯亲自参独董姓名委托出席次数缺席次数数会次数王珲（在任）6600秦策（在任）4400
QIAN ZIYAN（钱自严）（在
6600
任）
戴明康（离任）2200
c.出席董事会专门委员会情况参加审计委员会参加战略委员会次参与薪酬与绩效参与提名委独董姓名次数数考核委员会次数员会次数王珲（在任）3131秦策（在任）2-11
QIAN ZIYAN（钱自严）（在-1--
任）
18/27普源精电科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
戴明康（离任）1---
2021年，我们作为独立董事按时参加公司的股东大会、董事会会议及各专
门委员会会议，没有缺席和连续两次未亲自参加会议的情况。公司股东大会、董事会及各专门委员会会议的通知、召开程序符合有关法律、行政法规及公司
章程的规定，会议决议均合法有效。我们作为公司独立董事，在召开董事会及专门委员会前主动了解并获取作出决策前所需要的情况和资料，详细了解公司整个生产运作和经营情况，为董事会的决策做了充分的准备工作。会议上，我们认真审议每个议案，审慎行使表决权，积极参与讨论并提出合理化建议，对相关事项发表独立意见，并对需要事前认可的议案发表了事前认可意见，为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用，未发生对审议事项提出异议的情形。
2、现场考察及公司配合独立董事工作的情况
2021年，我们作为公司的独立董事，高度关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时与公司董事会秘书沟通相关问题。我们充分利用参加董事会及和专门委员会会议，以及出席股东大会会议等机会，考察公司运作情况，与公司董事、监事、高管及相关人员保持长效沟通，及时了解公司生产经营状况、财务情况，董事会、股东大会决议的执行情况及各类重大事项的进展情况，针对实际运行中遇到的问题及时提出建设性的意见。公司及管理层高度重视与独立董事的沟通交流，高度尊重独立董事的指导意见或建议，及时通过电话、电子邮件等方式保持与独立董事的联系，在相关会议召开前依法及时提前报送/交付会议议案及相关文件材料，充分保证了独立董事的知情权，为独立董事履职提供了完备的条件和大力的支持。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
1、关联交易情况
报告期内，公司不存在依照相关规则规定需提交董事会审议的关联交易情况。
2、对外担保情况
报告期内，公司无对外担保事项，也不存在控股股东及其关联方非经营性资金占用的情况。
3、募集资金使用情况
报告期内，公司无募集资金使用情况。
4、并购重组情况
报告期内，公司未发生并购重组。
5、高级管理人员提名以及薪酬情况
报告期内，公司高级管理人员未发生变动。公司依据高级管理人员的履行职责情况，按照考核情况发放薪酬。我们认为，报告期内公司高级管理人员薪酬发放符合相关制度和方案。
6、业绩预告及业绩快报情况
报告期内，公司未披露业绩预告及业绩快报。
7、聘任会计师事务所情况
报告期内，公司聘请德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）作为2021年度审计机构。独立董事对该审计机构的资质进行了严格审核，同意公司续聘审计机构的事项。
19/27普源精电科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
8、现金分红及其他投资者回报情况
报告期内，公司未进行现金分红及其他投资者回报情况。
9、公司及股东承诺履行情况
报告期内，公司及股东未发生违反承诺履行的情况。
10、信息披露执行情况报告期内，我们持续关注公司信息披露情况，督促公司按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规及相关规定，真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务，保障股东的知情权。
11、内部控制的执行情况
报告期内，我们按照中国证监会及上海证券交易所的相关要求监督公司依法完善法人治理结构、加强公司的规范化运作、完善公司的内部控制制度，未发现公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。
12、董事会及下属专门委员会的运作情况
报告期内，董事会及各专门委员会根据《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》及各专门委员会实施细则的规定开展工作，公司共召开了6次董事会，8次专门委员会会议，公司董事会及各专门委员会的召集、召开程序、议案事项、决议执行情况均符合《公司法》《公司章程》等法律法规的要求。我们认为公司董事会及各委员会运作程序合法、合规、有效。
13、开展新业务情况
报告期内，公司未开展新业务。
14、独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项
我们认为，报告期内公司规范运作，公司治理体系较为完善，暂不存在需予以改进的事项。
四、总体评价和建议
2021年，我们作为独立董事对公司和全体股东认真、负责的态度，严格按
照相关法律法规的规定，积极有效、忠实勤勉地履行了独立董事的职责和义务，同时认真审阅了各项会议议案、财务报告及其他文件，积极促进董事会决策的客观性、科学性。
2022年，我们作为独立董事将继续利用自己的专业知识和经验，为公司的
发展提供更多具有建设性的意见和建议，为董事会的科学决策提供参考意见，维护公司和全体股东的利益，特别是中小股东的合法权益，促进公司的健康持续发展。
特此报告。
具体内容详见公司于2022年4月26日在上海证券交易所网站披露的
《普源精电科技股份有限公司2021年度独立董事述职情况报告》。
本议案已经2022年4月25日召开的公司第一届董事会第十八次会议审议通过。现提请本次股东大会审议，请各位股东及股东代表审议。
普源精电科技股份有限公司董事会
2022年5月18日
20/27普源精电科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案七关于公司2022年度董事薪酬的议案
各位股东及股东代表：
根据《公司法》《公司章程》《董事会薪酬与考核委员会议事规则》的相关规定，结合公司2021年度考核等情况，拟定了公司2022年度董事薪酬方案，具体如下：
1.外部董事（指不在公司或其下属公司兼任董事以外职务的非独立董事）
不单独领取本公司董事报酬。
2.内部董事（指在公司或其下属公司兼任董事以外职务的非独立董事，如同时担任公司总经理或副总经理等职务）：全体内部董事按照其与公司或其下属公司签署的聘任合同领取薪酬或公司董事会通过的《关于公司2022年度高级管理人员薪酬方案的议案》确定的薪酬标准领取薪酬，不再单独领取董事报酬。
序号姓名任职2022年度拟定薪酬
1王悦董事长、总经理无
2王铁军董事无
3王宁董事、副总经理、财务负责人、董事会秘书无
4吴雅文董事、副总经理无
3.独立董事按照不超过税前20万/年支付报酬，实际领取薪酬提请股东大
会授权董事会根据独立董事的履职评价结果等具体情况决定。
本议案已经2022年4月25日召开的公司第一届董事会第十八次会议审议，全体董事回避投票。独立董事对该议案发表了同意的独立意见。现提请本次股东大会审议，请各位股东及股东代表审议。
普源精电科技股份有限公司董事会
2022年5月18日
21/27普源精电科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案八关于变更注册资本、公司类型及修订《公司章程》并办理工商变更登记的议案
各位股东及股东代表：
根据中国证券监督管理委员会《关于同意普源精电科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕399号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股
（A 股）股票 3032.7389 万股，由德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审验，本次发行后，公司注册资本由人民币9098.2165万元变更为人民币
12130.9554万元，公司的股份总数由9098.2165万股变更为12130.9554万股，公司类型由“股份有限公司（非上市，自然人投资或控股）”变更为“股份有限公司（上市，自然人投资或控股）”（最终以工商登记机关核准的内容为准）。
根据《上市公司章程指引（2022年修订）》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的规定，以及公司2020年第三次临时股东大会审议通过的《关于公司首次公开发行股票并在科创板上市后适用的的议案》（以下简称“《公司章程（草案）》”），为进一步完善公司治理结构，更好地促进公司规范运作，结合公司的实际情况，现拟将《普源精电科技股份有限公司章程（草案）》名称变更为《普源精电科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），并拟对《公司章程（草案）》中的有关条款进行相应修改，具体修订内容如下：
修订前修订后
第三条公司于【】年【】月【】日经上海证券交第三条公司于2022年3月1日经上海证券交易易所审核并经中国证券监督管理委员会（以下简所审核并经中国证券监督管理委员会（以下简称称“中国证监会”）注册，首次向社会公众发行人“中国证监会”）注册，首次向社会公众发行人民民币普通股【】万股，于【】年【】月【】日在上币普通股3032.7389万股，于2022年4月8日海证券交易所科创板上市。在上海证券交易所科创板上市。
第六条公司注册资本为人民币【】元。第六条公司注册资本为人民币121309554元。
第十八条发起人姓名/名称：北京普源精电投资第十八条发起人姓名/名称：苏州普源精电投资有限公司有限公司
第十九条公司股份总数为【】股，均为普通股。第十九条公司股份总数为121309554股，均为普通股。
第二百一十三条本章程经公司股东大会审议通第二百一十三条本章程经公司股东大会审议通过后，在公司首次公开发行股票并在上海证券交过后生效。
易所科创板上市之日起生效。
除上述条款修改外，《公司章程》其他条款不变。本次变更注册资本、公司类型及修订《公司章程》并办理工商变更登记事项尚需提交公司股东大会审议
通过后方可实施。同时，董事会提请股东大会授权公司董事长及其进一步授权人士向工商登记机关办理注册资本、公司类型的变更登记以及《公司章程》的
22/27普源精电科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
备案登记等相关手续。
具体内容详见公司于2022年4月26日在上海证券交易所网站披露的《普源精电科技股份有限公司关于变更注册资本、公司类型及修订并办理工商变更登记的公告》（公告编号：2022-007）。
本议案已经2022年4月25日召开的公司第一届董事会第十八次会议审议通过。现提请本次股东大会审议，请各位股东及股东代表审议。
普源精电科技股份有限公司董事会
2022年5月18日
23/27普源精电科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案九关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案
各位股东及股东代表：
在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，维护上市公司和股东的利益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《普源精电科技股份有限公司募集资金管理制度》的相关规定，公司拟使用部分超募资金永久补充流动资金，用于公司的生产经营。公司本次募集资金净额为人民币
166612.72万元，其中超募资金金额为人民币91612.72万元。本次拟使用
人民币27400万元的超募资金进行永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为29.91%。公司最近12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的30%，未违反中国证券监督管理委员会和上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的相关规定。
具体内容详见公司于2022年4月26日在上海证券交易所网站披露的《普源精电科技股份有限公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2022-009）。
本议案已经2022年4月25日召开的公司第一届董事会第十八次会议、
第一届监事会第十次会议审议通过。独立董事对该议案发表了同意的独立意见。现提请本次股东大会审议，请各位股东及股东代表审议。
普源精电科技股份有限公司董事会
2022年5月18日
24/27普源精电科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案十关于《公司2021年度监事会工作报告》的议案
各位股东及股东代表：
2021年度公司监事会本着维护公司、公司股东、公司员工利益的原则，依
照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及公司《监事会议事规则》等有关规定，认真履行了监事会的各项职责，及时了解公司的生产经营情况，审查董事会提交股东大会审议的财务报告和相关资料，监督公司财务及资金运作等情况，检查公司董事及高级管理人员执行职务行为。为促进公司经济效益的提高、确保股东大会各项决议的实施、维护股东的合法权益，保证公司的规范运作，发挥了应有的作用。2021年度监事会具体工作报告如下：
一、报告期内监事会召开会议情况
2021年公司监事会召开了3次会议：
序号会议届次召开日期会议决议
审议通过如下议案：
1、《关于公司2020年度监事会工作报告的议案》；
2、《关于公司2020年度财务决算报告的议案》；
3、《关于公司2021年度财务预算报告的议案》；
4、《关于公司2020年度财务报告的议案》；
5、《关于公司2020年度利润分配方案的议案》；
6、《关于公司2021年度监事薪酬方案的议案》；
第一届监事会第2021年3月7、《关于调整公司首次公开发行股票并在科创板上市方案的四次会议8日议案》；
8、《关于调整公司募集资金投资项目及可行性的议案》；
9、《关于调整公司首次公开发行股票前滚存利润分配方案的议案》；
10、《关于公司最近三年财务报告的议案》；
11、《关于确认公司最近三年关联交易的议案》；
12、《关于公司内部控制自我评价报告的议案》；
13、《关于变更会计政策的议案》。
审议通过如下议案：
第一届监事会第2021年9月
21、《关于公司最近三年及一期财务报告的议案》；
五次会议17日
2、《关于公司内部控制自我评价报告的议案》。
第一届监事会第2021年11月审议通过如下议案：
3
六次会议8日1、《关于公司2021年第三季度财务报告的议案》。
二、2021年度监事会对下列事项进行了监督
1、公司依法运作情况
2021年，监事列席了公司董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董
事、高级管理人员的履行职务情况进行了严格的监督。监事会认为：公司的决
25/27普源精电科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
策程序严格遵循了《公司法》《证券法》等法律、法规以及《公司章程》的相关规定，建立了较为完善的内部控制。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法律、法规及《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。
2、公司财务情况
公司聘请德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2021年度的财
务情况进行审计，并认为公司财务报告客观、真实、完整的反映了公司的财务情况。
3、公司内部控制情况
监事会对公司内部控制制度的运行情况进行了检查，认为：公司已建立了较为完善的内部控制体系并得到有效执行，公司内部控制体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用。
三、监事会2022年度工作计划
2022年，监事会将继续严格执行《公司法》《证券法》以及《公司章程》
等有关规定，继续忠实勤勉地履行职责，积极适应公司的发展要求，加强自身的学习，谨遵诚信原则，加强监督力度，以切实维护和保障公司及股东利益不受侵害为己任，促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，树立公司良好的诚信形象。
本议案已经2022年4月25日召开的公司第一届监事会第十次会议审议通过。现提请本次股东大会审议，请各位股东及股东代表审议。
普源精电科技股份有限公司监事会
2022年5月18日
26/27普源精电科技股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案十一关于公司2022年度监事薪酬方案的议案
各位股东及股东代表：
根据《公司法》、《公司章程》的相关规定，并结合公司2021年度考核等情况，拟定了公司2022年度监事薪酬方案，具体如下：
1.外部监事（指不在公司或其下属公司兼任监事以外职务的监事）按照本
薪酬方案领取监事津贴，监事津贴按月发放。
2.内部监事（指在公司或其下属公司兼任监事以外职务的监事）：按照其与
公司或其下属公司签署的聘任合同领取薪酬，不再单独领取监事薪酬。
2022年度公司监事的薪酬方案具体如下：
序号姓名任职2022年度拟定薪酬（含税，万元）
1罗蔚芬监事10
2王炜监事无
3武沛杰监事无
本议案已经2022年4月25日召开的公司第一届监事会第十次会议审议，全体监事回避投票。现提请本次股东大会审议，请各位股东及股东代表审议。
普源精电科技股份有限公司监事会
2022年5月18日