鲁阳节能:鲁阳节能2021年年度股东大会法律意见书

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北京市中伦（上海）律师事务所关于山东鲁阳节能材料股份有限公司
2021年年度股东大会的
法律意见书
致：山东鲁阳节能材料股份有限公司
北京市中伦（上海）律师事务所（以下简称“本所”）接受山东鲁阳节能材
料股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派本所律师陈方强、宋善丹两位律师以专项法律顾问身份出席公司于2022年5月20日召开的公司2021年年度
股东大会（以下简称“本次股东大会”）（因疫情防控需要，本所律师通过视频的方式出席本次会议），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称“《证券法律业务管理办法》”）和
《上市公司股东大会规则》（以下简称“《规则》”）等我国现行法律、法规和
其他规范性文件的规定和要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了公司提供的有关公司召开本次股东大会的文件，包括但不限于2022年4月14日召开的公司第十届董事会第十次会议决议、2022年5月10日召开的公司第十届董事会第十二次（临时）会议决议以及根据上述决议内容刊登在公司指定信息披露网站(www.cninfo.com.cn)、《证券时报》、《中国证券报》上的公告，同时听取了公司就有关事实的陈述和说明，出席了本次股东大会。公司保证和承诺，公司向本所律师所提供的文件和所作的陈述和说明是完整、真实和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一切足以影响本法律意见的事实和文件均已向本所披露，无任何隐瞒、遗漏之处。
在本法律意见中，本所律师根据《规则》的要求，仅就本次股东大会的召集、召开程序、表决程序和表决结果的合法有效性，以及出席会议人员资格和会议召集人资格的合法有效性发表意见，而不对本次股东大会所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
本法律意见仅供公司为本次股东大会之目的而使用，不得被任何人用于其他任何目的。
本所同意，公司可以将本法律意见作为公司本次股东大会公告材料，随其他需要公告的信息一起向公众披露。
一、本次股东大会召集、召开的程序
1、公司本次股东大会由公司董事会召集，会议由公司董事长鹿成滨先生主持。公司已于2022年4月16日将本次股东大会的召开时间、地点及审议事项等相关的决议公告、通知刊登在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网上告
知全体股东，并在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）网站上披露，并于2022年5月11日将《关于2021年年度股东大会增加临时提案暨股东大会补充通知的公告》刊登在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网上告知全体股东，并在深交所网站上披露。以上通知均载明现场开会日期是：2022年5月20日（星期五）下午14：30；网络投票时间为：2022年5月20日（星期五）。其中，通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022年5月20日9:15-9:25，
9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为：
2022年5月20日上午9：15至下午15：00期间。
2、本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式，按公告通知要求如期召开。公告刊登的日期距本次股东大会召开日期已按法定要求提前20日。
本次股东大会现场召开的实际时间、地点与股东大会会议通知中所告知的时间、地点一致。经本所律师核查，本次股东大会的召集、召开程序、召集人资格均符合我国现行法律、行政法规、《规则》以及《公司章程》的相关规定。
二、本次股东大会召集人资格、出席会议人员的资格
1、据本所律师核查验证，本次召集人为公司董事会，其资格合法有效。
2、本次股东大会的股权登记日为2022年5月17日。
据本所律师核查验证，实际出席本次股东大会现场会议及参与网络投票的股东（含股东代理人）共230人，代表公司股份339020644股，占公司有表决权股份总数66.96%。其中：（1）现场出席本次股东大会的股东及股东代理人24人，代表股份254960304股，占有表决权总股份的50.35%；（2）根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票统计结果，通过网络参与投票的股东206人，代表股份84060340股，占有表决权总股份的16.60%。
中小投资者（指除公司董事、监事或高级管理人员以及单独或合计持有公司
5%以上股份的股东以外的其他股东，下同）共计222人，所持股份123195789股，占有表决权总股份的24.33%。
经本所律师审核，出席本次股东大会现场会议的股东及其股东代理人均持有出席会议的合法有效证明文件，其资格真实、合法、有效；通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。
3、据本所律师核查验证，除公司股东及股东代理人外，出席本次股东大会
的其他人员为公司的董事、监事、高级管理人员及本所律师。
4、本所律师无法对网络投票股东资格进行核查，在参与网络投票的股东资
格均符合法律、行政法规、规范性规定及《公司章程》规定的前提下，相关出席会议股东符合资格。
本所律师认为，出席本次股东大会的人员资格符合《公司法》、《规则》和《公司章程》的有关规定，真实、合法、有效。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
经本所律师视频见证，本次股东大会就《会议通知》中列明的全部议案逐项进行了审议，以现场记名投票方式和网络投票方式进行了表决。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》，第10项议案为特别决议事项，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的四分之三以上通过；第5-9项议案中小投资者的表决单独计票；第7项议案和第9
项议案关联股东需回避表决，同时不可接受其他股东委托进行投票。本次会议上，
1名监事代表和2名股东代表以及本所律师按规定程序进行了计票、监票，现场
表决结果当场宣布。本次股东大会审议并通过了以下议案：
1.审议《公司2021年度董事会工作报告》
2.审议《公司2021年度监事会工作报告》
3.审议《公司2021年年度报告及其摘要》
4.审议《公司2021年度财务决算报告》
5.审议《公司2021年度利润分配预案》
6.审议《关于聘任公司2022年度财务报告及内部控制审计机构的议案》
7.审议《关于购买董事、监事及高级管理人员责任保险的议案》
8.审议《公司未来三年（2022-2024年）股东回报规划》
9.审议《关于修订公司董事、监事及高级管理人员薪酬管理办法的议案》
10.审议《关于修订〈公司章程〉的议案》
11.审议《关于修订〈公司股东大会议事规则〉的议案》
出席本次股东大会的股东及股东代理人均没有对表决结果提出异议。本所律师认为，本次股东大会表决程序符合我国现行法律、行政法规、《规则》及《公司章程》之规定，本次股东大会表决结果合法有效。
四、结论
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开、提案及表决程序，均符合我国现行法律、行政法规、《规则》及《公司章程》之规定，本次股东大会召集人的资格以及出席本次股东大会人员的资格合法有效，本次股东大会的表决结果合法有效。
本法律意见一式叁份。（此页无正文，为《北京市中伦（上海）律师事务所关于山东鲁阳节能材料股份有限公司2021年年度股东大会的法律意见书》之签字盖章页）
北京市中伦（上海）律师事务所负责人：_________________赵靖
经办律师：_________________陈方强
_________________宋善丹
二〇二二年五月二十日