恒瑞医药:恒瑞医药2021年年度股东大会法律意见书

www.grandall.com.cn
中国江苏省南京市汉中门大街 309 号 B 座 5 层、7-8 层（210036）
5F 7-8F/Block B 309# Hanzhongmen Street Nanjing China
Tel: 86-25-89660900
Fax: 86-25-89660966
国浩律师（南京）事务所关于江苏恒瑞医药股份有限公司
2021年年度股东大会的
法律意见书
致：江苏恒瑞医药股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则（2022年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》(简称“《监管指引第1号》”)及《江苏恒瑞医药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，国浩律师（南京）事务所（以下简称“本所”）接受江苏恒瑞医药股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派张秋子律师、祝静律师（以下简称“本所律师”）出席公司2021年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”或“本次会议”）。因受新型冠状病毒肺炎疫情的影响，本所律师通过视频方式出席本次会议，对本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格以及会议表决程序和表决结果进行见证并出具法律意见书。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集和召开程序、出席会
1议人员的资格、召集人资格、会议表决程序和表决结果是否符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》《监管指引第1号》以及《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性、
准确性和完整性发表意见。公司已向本所律师确认及承诺，公司提交给本所律师的资料（包括但不限于有关人员的身份证明、股票账户卡、授权委托书、营业执照等）是真实、完整的，该等资料上的签字和/或印章均为真实，授权委托书均获得合法及适当的授权，资料的副本或复印件均与正本或原件一致。
在本法律意见书中，本所律师仅根据本法律意见书出具日以前发生的事实并基于本所律师对该事实的了解及对有关法律的理解发表法律意见。
本所同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件公告，并依法对本所出具的法律意见承担责任。本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的而使用，未经本所书面同意，本法律意见书不得用于任何其他目的。
基于上述，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对与出具本法律意见书有关的资料和事实进行了核查，现发表法律意见如下：
一、关于本次股东大会的召集和召开程序
经本所律师核查，本次股东大会系由公司第八届董事会第十八次会议决定召集。2022年4月21日，公司第八届董事会第十八次会议通过决议，提议召开本次股东大会。2022年4月22日，公司发出了召开本次股东大会的通知。前述董事会决议及股东大会会议通知已在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《中国证券报》《上海证券报》上予以公告。公告载明了本次股东大会的会议时间、现场会议召开地点、会议表决方式、会议审议事项、股东大会投票注意事项、会议
出席对象、会议登记方法等事项。会议通知内容符合《公司法》《股东大会规则》《监管指引第1号》等法律、法规和《公司章程》的规定。
2本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式。现场会议于2022年5月12日14时00分在上海盛迪医药有限公司会议室（上海市浦东新区海科路
1288号）召开，现场会议召开的时间、地点、审议的事项与公告通知的内容一致。
本次股东大会的网络投票通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行，通过交易系统平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即
9:15-9:259:30-11:3013:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大
会召开当日的9:15-15:00。
本所律师认为，公司本次股东大会由公司董事会决定召集，其召集、召开程序符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》《监管指引第1号》及《公司章程》的规定，合法有效。
二、关于本次股东大会召集人、出席会议人员的资格本次股东大会的召集人为公司董事会。
经本所律师核查出席本次股东大会现场会议的股东账户登记证明、股东身份
证明、授权委托书及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的股东名册、上海证券交易所股东大会网络投票系统提供的参与网络投票的股东信息数据等相关资料，现场出席本次股东大会及通过网络投票有效表决的股东（包括委托他人出席的股东）共208名，代表有表决权股份3454265187股，占公司有表决权股份总数的54.1505%，其中：出席现场会议的股东（包括委托他人出席的股东）共计7名，所持有表决权股份3065583352股，约占公司有表决权股份总数的
48.0574%；根据中国证券登记结算有限责任公司上市公司股东大会网络投票系统
的统计结果及公司确认，通过网络投票进行有效表决的股东201名，所持有表决权股份388681835股，约占公司有表决权股份总数的6.0931%。以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由中国证券登记结算有限责任公司上市公司股东大会网络投票系统予以认证。
3公司董事、监事以及公司董事会秘书出席了本次股东大会，公司部分高级管
理人员及本所律师列席了本次股东大会。根据《公司章程》的规定，前述人员均有出席、列席公司股东大会的资格。
本所律师认为，本次股东大会召集人的资格以及出席、列席本次股东大会人员的资格符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》及《公司章程》的规定，合法有效。
三、关于本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会审议和表决的议案，由公司董事会提出，并于2022年4月22日在《中国证券报》《上海证券报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn) 上予以公告。本所律师认为，本次股东大会审议的议案的内容属于股东大会的职权范围，有明确的议题和具体决议事项，符合《公司法》和《公司章程》的规定。
经本所律师见证，公司本次股东大会采用现场记名投票和网络投票相结合的方式，对列入本次股东大会的审议事项逐项予以表决。现场会议投票由两名股东代表、一名监事与本所律师共同负责计票和监票。网络投票结束后，公司通过上海证券交易所股东大会网络投票系统获得了网络投票的统计结果。
经合并统计现场会议投票和网络投票结果，公司本次股东大会各项议案的表决结果如下：
1．《公司2021年度董事会工作报告》；
合计表决结果：同意3449979478股，占参加本次股东大会股东所持有表决权股份总数的99.8759%；反对4080461股，占参加本次股东大会股东所持有表决权股份总数的0.1181%；弃权205248股，占参加本次股东大会股东所持有表决权股份总数的0.0060%。
42．《公司2021年年度报告全文及摘要》；
合计表决结果：同意3449975478股，占参加本次股东大会股东所持有表决权股份总数的99.8758%；反对4086461股，占参加本次股东大会股东所持有表决权股份总数的0.1183%；弃权203248股，占参加本次股东大会股东所持有表决权股份总数的0.0059%。
3．《公司2021年度监事会工作报告》；
合计表决结果：同意3449972578股，占参加本次股东大会股东所持有表决权股份总数的99.8757%；反对4087361股，占参加本次股东大会股东所持有表决权股份总数的0.1183%；弃权205248股，占参加本次股东大会股东所持有表决权股份总数的0.0060%。
4．《公司2021年度财务决算报告》；
合计表决结果：同意3449976278股，占参加本次股东大会股东所持有表决权股份总数的99.8758%；反对4085861股，占参加本次股东大会股东所持有表决权股份总数的0.1182%；弃权203048股，占参加本次股东大会股东所持有表决权股份总数的0.0060%。
5．《公司2021年度利润分配预案》；
合计表决结果：同意3453679667股，占参加本次股东大会股东所持有表决权股份总数的99.9830%；反对533920股，占参加本次股东大会股东所持有表决权股份总数的0.0154%；弃权51600股，占参加本次股东大会股东所持有表决权股份总数的0.0016%。
其中，中小投资者的表决结果：同意962743176股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的99.9392%；反对533920股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0554%；弃权51600股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0054%。
6．《关于续聘公司2022年度审计机构、内部控制审计机构并决定其报酬的
5议案》；
合计表决结果：同意3435693509股，占参加本次股东大会股东所持有表决权股份总数的99.4623%；反对18364530股，占参加本次股东大会股东所持有表决权股份总数的0.5316%；弃权207148股，占参加本次股东大会股东所持有表决权股份总数的0.0061%。
其中，中小投资者的表决结果：同意944757018股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的98.0721%；反对18364530股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的1.9063%；弃权207148股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0216%。
7．《公司章程修正案》；
合计表决结果：同意3453902645股，占参加本次股东大会股东所持有表决权股份总数的99.9895%；反对297480股，占参加本次股东大会股东所持有表决权股份总数的0.0086%；弃权65062股，占参加本次股东大会股东所持有表决权股份总数的0.0019%。
其中，中小投资者的表决结果：同意962966154股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的99.9623%；反对297480股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0308%；弃权65062股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0069%。
8.《董事会议事规则（2022年修订）》；
合计表决结果：同意3207672097股，占参加本次股东大会股东所持有表决权股份总数的92.8611%；反对245956850股，占参加本次股东大会股东所持有表决权股份总数的7.1203%；弃权636240股，占参加本次股东大会股东所持有表决权股份总数的0.0186%。
本次股东大会还听取了独立董事所作的《2021年度独立董事述职报告》。
经本所律师核查，本次股东大会审议的议案中议案7为特别决议事项，经出
6席本次股东大会的股东(包括委托他人出席的股东)所持表决权的三分之二以上通
过即为有效；其他均为普通决议事项，经出席本次股东大会的股东(包括委托他人出席的股东)所持表决权的二分之一以上通过即为有效。根据表决结果，上述表决事项均获有效通过，出席会议的股东对表决结果没有异议。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序及表决结果符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》《监管指引第1号》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、会议的表决程序和表决结果均符合《公司法》《证券法》
《股东大会规则》《监管指引第1号》及《公司章程》的规定，合法有效。
本法律意见书一式贰份，本所律师签字并经本所盖章后生效。
（以下无正文，下页为签署页。）7（本页无正文，为《国浩律师（南京）事务所关于江苏恒瑞医药股份有限公司2021年年度股东大会法律意见书》的签字盖章页）
国浩律师（南京）事务所经办律师：张秋子律师
负责人：马国强律师祝静律师
二〇二二年五月十二日
8