科恒股份:上海市锦天城（深圳）律师事务所关于科恒股份2021年度股东大会的法律意见书

上海市锦天城（深圳）律师事务所
关于江门市科恒实业股份有限公司
2021年年度股东大会的
法律意见书
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上海市锦天城（深圳）律师事务所关于江门市科恒实业股份有限公司
2021年年度股东大会的法律意见书
致：江门市科恒实业股份有限公司
上海市锦天城（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受江门市科恒实
业股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，就公司召开2021年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、法规和其他规范性文件以及《江门市科恒实业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《江门市科恒实业股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于2022年4月28日在中国证监会创业板指定信息披露网站上刊登《江门市科恒实业股份有限公司2021年年度股东大会通知》，将本次股东大会的召开时间、地点、会议议题、出席会议人员、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达20日。
本次股东大会于2022年5月20日在公司会议室如期召开。上海市锦天城（深圳）律师事务所法律意见书经本所律师核查，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》、《股东大会议事规则》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
1、出席会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东签名及授权委托书，出席公司本次股东大会的股东及股东代表共6人，代表公司股份数32089274股，占公司股份总数的15.1261%。
经本所律师核查，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。
2、出席会议的其他人员
经本所律师核查，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
三、本次股东大会审议的议案
经本所律师核查，本次股东大会审议的议案均属于公司股东大会的职权范围，并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致；本次股东大会未发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形，不存在对股东大会通知中未列明的事项进行表决的情形。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会以现场投票及网络投票相结合的方式召开，对召开股东大会的通知中所列明的审议事项进行逐项表决。
本次股东大会审议议案表决结果如下：
1、《公司2021年度董事会工作报告》
同意32089274股，占出席会议所有股东所持股份的100%；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000%；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0000%；
其中，中小股东表决情况：同意1345297股，占出席会议中小股东所持股份的100%；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%；弃权0股，占出上海市锦天城（深圳）律师事务所法律意见书席会议中小股东所持股份的0.0000%。
表决结果：通过。
2、《公司2021年度监事会工作报告》
同意32089274股，占出席会议所有股东所持股份的100%；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000%；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0000%；
其中，中小股东表决情况：同意1345297股，占出席会议中小股东所持股份的100%；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
表决结果：通过。
3、《2021年年度报告全文及摘要》
同意32089274股，占出席会议所有股东所持股份的100%；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000%；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0000%；
其中，中小股东表决情况：同意1345297股，占出席会议中小股东所持股份的100%；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
表决结果：通过。
4、《公司2021年度财务决算报告》
同意32089274股，占出席会议所有股东所持股份的100%；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000%；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0000%；
其中，中小股东表决情况：同意1345297股，占出席会议中小股东所持股份的100%；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
表决结果：通过。
5、《关于公司2021年度利润分配方案的议案》
同意32089274股，占出席会议所有股东所持股份的100%；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000%；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的上海市锦天城（深圳）律师事务所法律意见书
0.0000%；
其中，中小股东表决情况：同意1345297股，占出席会议中小股东所持股份的100%；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
表决结果：通过。
6、《关于拟聘任2022年度会计师事务所的议案》
同意32089274股，占出席会议所有股东所持股份的100%；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000%；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0000%；
其中，中小股东表决情况：同意1345297股，占出席会议中小股东所持股份的100%；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
表决结果：通过。
7、《关于对外担保的议案》
同意32089274股，占出席会议所有股东所持股份的100%；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000%；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0000%；
其中，中小股东表决情况：同意1345297股，占出席会议中小股东所持股份的100%；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
表决结果：通过。
本议案为特别表决议案，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。且涉及关联事项，关联股东株洲高科集团有限公司回避表决。
经本所律师核查，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》
的有关规定，会议通过的上述决议均合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》、《上上海市锦天城（深圳）律师事务所法律意见书市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》
的有关规定，本次股东大会通过的决议均合法有效。
（以下无正文）上海市锦天城（深圳）律师事务所法律意见书（本页无正文，为《上海市锦天城（深圳）律师事务所关于江门市科恒实业股份有限公司2021年年度股东大会的法律意见书》之签署页）
上海市锦天城（深圳）律师事务所经办律师：
张宪忠
负责人：经办律师：
高田周正
2022年5月20日