智光电气:独立董事年度述职报告

2021年度独立董事述职报告
广州智光电气股份有限公司
2021年度独立董事述职报告
（邵希娟）
各位股东、股东代表：
本人作为广州智光电气股份有限公司（以下简称“公司”）第五届、第六届
董事会独立董事，严格按照《公司法》《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》的规定，在2021年度工作中，定期了解检查公司经营情况，认真履行了独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责。积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，切实有效维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益，为公司的长远健康发展起到了积极作用。现将本人2021年度履职情况报告如下：
一、出席会议情况
经本人确认2021年度公司第五届董事会、第六届董事会、股东大会的召集、
召开符合法定程序要求，重大经营决策事项均履行了相关的审批程序且相关会议资料详实充分。报告期内，本人认真审阅提交董事会审议的各项议案，积极参与讨论并发表个人意见，投票表决中，对董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议，对各次董事会审议的相关议案均投了同意票。
2021年度出席会议情况如下：
（一）出席董事会情况
本人2021年度任期内公司第五届董事会召开9次会议，第六届董事会召开
3次，本人均按要求出席。
（二）列席股东大会情况
本人2021年度任期内公司共召开2次股东大会，本人列席了2次。
二、发表独立意见情况
报告期内，本着勤勉、务实的原则以及对公司和全体股东负责的态度，本人
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与另外两名独立董事，对公司有关事项进行了审核，并发表独立意见如下：
意见发表时间会议届次发表独立意见事项类型1、《关于岭南电缆开展铜期货套期保值业务的议
2021年1月第五届董事会第案》；2、《关于岭南电缆开展铜期货套期保值业务同意
11日二十二次会议的议案》1、《对关联方资金往来和对外担保情况的专项说明的独立意见》；2、《2020年度利润分配预案》；3、
《2020年度募集资金存放与使用情况专项报告》；
4、《关于2021年度日常关联交易预计》；5、《关于
2021年度向银行等金融机构申请综合授信额度及2021年4月第五届董事会第担保的议案》；6、《关于使用部分自有资金购买理同意13日二十三次会议财产品的议案》；7、《关于公司非独立董事、高级管理人员2020年薪酬的确认及2021年薪酬方案》；8、《2020年度内部控制自我评价报告》；9、
《关于会计政策变更的议案》；10、《关于续聘会计师事务所的议案》；11、《关于未来三年（2021-2023年）股东回报规划》；
2021年5月第五届董事会第1、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金同意
26日二十六次会议的议案》2021年8月第五届董事会第1、《关于拟发起设立广州智光吉富壹号创业投资合同意
21日二十七次会议伙企业暨关联交易的议案》2021年8月第五届董事会第1、《关于公司关联方资金往来和对外担保情况的专同意
26日二十八次会议项说明及独立意见》1、《独立董事关于公司关联方资金往来和对外担保
2020年8月第五届董事会第情况的专项说明和独立意见》；2、《关于2021年半同意
26日十九次会议年度募集资金存放与实际使用情况》
2021年11第五届董事会第1、《关于公司董事会换届选举的议案》
同意月19日三十次会议
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2021年12第六届董事会第关于公司聘任高级管理人员及公司内审部负
责人等事项同意月6日一次会议1、《关于豁免公司第六届董事会第二次会议通知期限的议案》2021年12第六届董事会第2、《关于收购广州智光节能有限公司少数股同意月20日二次会议东股权的议案》3、《关于上海科泰电源股份有限公司增资智光储能的议案》
2021年12第六届董事会第关于誉芯众诚转让持有的部分粤芯半导体股
月30日三次会议权的事项同意
三、对公司进行现场调查的情况
报告期内，本人多次对公司进行现场考察，深入了解公司的生产经营情况、财务状况、募集资金使用情况、对外投资情况、关联交易情况、内部控制度执行
情况、董事会决议执行情况等，及时了解到可能产生的经营风险，在充分掌握实际情况的基础上提出相关意见与建议，为我对董事会各项议案的审议表决、对重大事项发表独立意见提供了有力的支持。同时，分享自己在熟知的专业领域和工作中的经验，并通过电话或邮件等方式与公司其他董事、高管保持密切联系，及时获悉公司重大事项的进展情况，掌握公司的动态。
四、保护投资者权益方面所做的工作
（一）公司信息披露情况
本人积极关注公司信息披露情况，并对信息披露工作进行监督，促使公司能够严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司信息披露管理制度》的有关规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。2021年任期内，公司规范地披露信息，没有出现损害公司和全体股东的合法权益的情况。
（二）履行独立董事职责情况
2021年度任期内，对于每次需董事会审议的各项议案，本人首先对所提供
的议案材料认真进行审核，必要时向公司相关部门和人员咨询，主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料，在此基础上利用自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护广大投资者的合法权益。
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（三）培训学习情况
为更好地履行职责，充分发挥独立董事的作用，本人积极学习相关法律法规和规章制度，加深对相关法律法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益等相关法规的认识和理解；关注中国证监会、广东省证监局以
及深圳证券交易所最新的有关规定，积极参加相关培训（含网络），不断提高自己的履职能力，提高维护公司利益和股东合法权益的能力。
五、董事会专门委员会履职情况
本人作为董事会下设的各专门委员会成员，2021年主要履行了以下职责：
（一）战略委员会工作情况
2021年任职期内，公司战略委员会共召开3次会议，本人亲自出席，通过
对能源领域、行业发展趋势的深入研究，并结合公司的实际经营情况和发展需要，针对公司收购能效基金份额、对外投资认购广州吉富新芯创业投资合伙企业、投
资设立广州智光吉富壹号创业投资合伙企业等并提出合理化建议，促进公司战略落地和董事会决策的科学性、高效性。
（二）薪酬与考核委员会工作情况报告期内，薪酬与考核委员会召开1次会议，本人积极了解公司制定的《高级管理人员薪酬及绩效考核管理办法》，听取了公司董事和高级管理人员的年度述职报告，并对其2020年薪酬进行确认，对2021年度薪酬方案进行了审核。为提高管理层工作积极性和创造性，健全公司激励机制提出合理化建议。
六、其他工作
（一）无提议召开董事会的情况；
（二）报告期内无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
（三）无独立聘请外部审计机构或咨询机构的情况。
以上是本人作为公司独立董事在2021年度履行职责情况的汇报，感谢公司董事会、高级管理人员和相关工作人员在工作中给予的积极配合与大力支持。
独立董事：邵希娟
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2022年4月28日
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