富瑞特装:中国国际金融股份有限公司关于张家港富瑞特种装备股份有限公司2021年度持续督导跟踪报告

中国国际金融股份有限公司
关于张家港富瑞特种装备股份有限公司
2021年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：中国国际金融股份有限公司被保荐公司简称：富瑞特装
保荐代表人姓名：冯进军联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：梁勇联系电话：010-65051166
一、保荐工作概述项目工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、是内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数3次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致是
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数未亲自列席，已审阅会议文件
（2）列席公司董事会次数未亲自列席，已审阅会议文件
（3）列席公司监事会次数未亲自列席，已审阅会议文件
5．现场检查情况
（1）现场检查次数1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用
6．发表独立意见情况
1项目工作内容
（1）发表独立意见次数4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数0次
（2）报告事项的主要内容不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项否
（2）关注事项的主要内容不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数1次
（2）培训日期2021年12月28日介绍上市公司再融资的最新监管政策
及近期市场动向，介绍证监会、深交
（3）培训的主要内容所对股东增减持股份相关的监管法规内容；解答企业咨询的问题，进行交流互动。
11．其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施
1．信息披露无不适用
2．公司内部制度的建立和执行无不适用
3．“三会”运作无不适用
4．控股股东及实际控制人变动无不适用
5．募集资金存放及使用无不适用
6．关联交易无不适用
7．对外担保无不适用
8．收购、出售资产无不适用9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委无不适用托理财、财务资助、套期保值等）
2事项存在的问题采取的措施
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况无不适用11．其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状无不适用况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况公司及股东承诺事项是否履行承诺未履行承诺的原因及解决措施
1．关于认购股份的限售安排是不适用
2．关于填补被摊薄即期回报的承诺是不适用
3．关于规范和减少关联交易的承诺是不适用
4．关于避免同业竞争的承诺是不适用
四、其他事项报告事项说明
2022年3月31日，原持续督导保荐代表人岑江华先生因个人工
作调动原因离职，中金公司委派冯进军先生接替其持续督导工
1．保荐代表人变更及其理由作，继续履行相关职责。变更后，发行人当前持续督导保荐代表人为冯进军、梁勇。
1．2021年1月18日，中国证监会向中金公司出具《关于对中国国际金融股份有限公司及赵言、黄钦采取出具警示函监管措施的决定》（[2021]2号），因中金公司在保荐某公司首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责督促发行人按照监管要求清理相关对赌协议并履行披露义务，未主动就对赌协议是否符合相关监管要求发表专项核查意见，违反了相关规定，中国证监会决定对中金公司采取出具警示函的行政监管措施。
2．报告期内中国证监会和本2．2021年11月3日，中国证监会北京监管局向中金公司出具所对保荐人或者其保荐的公《关于对中国国际金融股份有限公司采取责令改正措施的决司采取监管措施的事项及整定》（[2021]176号），因中金公司使用成本法对私募资管计划改情况中部分资产进行估值以及存在对具有相同特征的同一投资品种
采用的估值技术不一致的情况，违反了相关规定，中国证监会北京监管局对中金公司采取责令改正的行政监管措施。
3．2021年12月24日，中国证监会向中金公司出具《关于对中国国际金融股份有限公司及王晟、孙雷、赵沛霖、幸科、谢晶欣采取监管谈话监管措施的决定》（[2021]61号），因中金公司在保荐某公司申请在科创板上市过程中，未勤勉尽责对发行人科创属性认定履行充分核查程序，主要依赖发行人提供的说
3报告事项说明
明性文件得出结论性意见，相关程序及获取证据不足以支持披露内容，未能完整、准确评价发行人科创属性，违反了相关规定，中国证监会对中金公司采取监管谈话的监督管理措施。
就前述监管措施，中金公司已经提交了相关整改报告或完成了相关整改。
3．其他需要报告的重大事项无4（以下无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于张家港富瑞特种装备股份有限公司2021年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
冯进军梁勇中国国际金融股份有限公司
2022年5月13日
5