天泽信息:广东华商（长沙）律师事务所关于天泽信息产业股份有限公司2021年度股东大会的法律意见书

广东华商（长沙）律师事务所
关于天泽信息产业股份有限公司
2021年度股东大会的
法律意见书
二〇二二年五月广东华商（长沙）律师事务所关于天泽信息产业股份有限公司
2021年度股东大会的法律意见书
致：天泽信息产业股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律法规、其他规范性文件以及《天泽信息产业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《天泽信息产业股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）的规定，广东华商（长沙）律师事务所（以下简称“本所”）接受天泽信息产业股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师出席公司2021年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），对本次股东大会的相关事项进行见证并出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。
本所出具本法律意见书是基于：公司向本所律师提供的文件和所作的陈述和说
明是完整的、真实的和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的；且一切足以影响本法律意见书的事实和文件公司均已向本所披露，而无任何隐瞒、疏漏。
在本法律意见书中，本所律师仅就本次股东大会的召集、召开程序，召集人和出席会议人员的资格，表决程序和表决结果发表法律意见；并不对本次股东大会所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据发表意见。
本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用，不得用于其他任何目的。本所同意，公司可以将本法律意见书作为公司本次股东大会公告文件，随其他需公告的信息一起向公众披露，本所依法对发表的法律意见承担责任。
本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务
2标准、道德规范和勤勉尽责精神发表意见如下：
一、本次股东大会的召集和召开程序本次股东大会是由公司董事会根据2022年4月28日召开的第五届董事会2022
年第二次临时会议审议通过的《关于召开公司2021年度股东大会的议案》召集。公
司已于2022年4月29日在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
指定的创业板信息披露网站上刊登了《关于召开公司2021年度股东大会的通知》。
本次股东大会现场会议于2022年5月20日14时50分在长沙市开福区通泰街
街道万达广场 B 座 16 楼会议室召开；网络投票采用深圳证券交易所交易系统和互联
网投票系统，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022年5月20日上午9:15-9:25和9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网
投票系统投票的具体时间为：2022年5月20日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。
公司已将本次股东大会召开的时间、地点、审议事项等公告告知全体股东，并确定股权登记日为2022年5月13日。
据此，本所律师认为，本次股东大会召集、召开的程序符合《公司法》、《股东大会规则》等相关法律法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定。
二、本次股东大会会议召集人和出席人员的资格本次股东大会由公司董事会召集。
出席本次股东大会的股东及股东代表（包括代理人）5人，代表有表决权的股份为81419112股，占公司有表决权股份总数422107330的19.2887%。其中，出席现场会议的股东及股东代表（包括代理人）3人，代表有表决权的股份为75254617股，占公司有表决权股份总数的17.8283%；通过网络投票的股东及股东代表（包括代理人）2人，代表有表决权的股份为6164495股，占公司有表决权股份总数的1.4604%。
参加现场会议及网络投票的中小投资者股东及股东代表（包括代理人）3人，代表有表决权的股份为7999033股，占公司有表决权股份总数的1.8950%。
3出席现场会议的股东均持有有效的身份证明，股东的代理人持有股东出具的合
法有效的授权委托书和个人有效身份证件。该等股东均于2022年5月13日即公司公告的股权登记日持有公司股票。通过网络投票参加表决的股东及股东代表（包括代理人）的资格，其身份已由深圳证券信息有限公司验证。
会议由公司董事长肖四清主持。公司董事、董事会秘书、监事出席了本次会议，公司高级管理人员和公司聘任的律师列席了本次会议。
据此，本所律师认为，本次股东大会召集人和出席人员的资格均符合《公司法》、《股东大会规则》等法律法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定，合法有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果本次股东大会的表决采取了现场投票和网络投票相结合的方式。出席本次股东大会现场会议的股东以书面记名投票方式对公告中列明的事项进行了表决。参加网络投票的股东通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统对公告中列明的事项进行了表决。
本次股东大会现场投票结果按《公司章程》的规定由本所律师、监事代表、股
东代表等共同进行了监票、验票和计票，网络投票结果由深圳证券信息有限公司在投票结束后统计。
根据现场出席会议股东的表决结果以及信息公司统计的网络投票结果，本次股东大会审议通过了以下议案，表决情况如下：
（一）《及其摘要》
表决结果：同意81409412股，占出席会议的有效表决权股份总数的99.9881%；
反对9700股，占出席会议的有效表决权股份总数的0.0119%；弃权0股，占出席会议的有效表决权股份总数的0%。本议案获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意7989333股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的99.8787%；反对9700股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的0.1213%；弃权0股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的
40%。
（二）《2021年度董事会工作报告》
表决结果：同意81409412股，占出席会议的有效表决权股份总数的99.9881%；
反对9700股，占出席会议的有效表决权股份总数的0.0119%；弃权0股，占出席会议的有效表决权股份总数的0%。本议案获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意7989333股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的99.8787%；反对9700股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的0.1213%；弃权0股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的
0%。
（三）《2021年度监事会工作报告》
表决结果：同意81409412股，占出席会议的有效表决权股份总数的99.9881%；
反对9700股，占出席会议的有效表决权股份总数的0.0119%；弃权0股，占出席会议的有效表决权股份总数的0%。本议案获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意7989333股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的99.8787%；反对9700股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的0.1213%；弃权0股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的
0%。
（四）《2021年度财务决算报告》
表决结果：同意81409412股，占出席会议的有效表决权股份总数的99.9881%；
反对9700股，占出席会议的有效表决权股份总数的0.0119%；弃权0股，占出席会议的有效表决权股份总数的0%。本议案获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意7989333股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的99.8787%；反对9700股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的0.1213%；弃权0股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的
50%。
（五）《关于2021年度公司控股股东及其他关联方资金占用情况的专项报告》
控股股东、实际控制人肖四清先生及其一致行动人无锡中住集团有限公司、持
股5%以上股东孙伯荣先生回避本议案的表决。表决结果：同意7989333股，占出席会议的非关联股东有效表决权股份总数的99.8787%；反对9700股，占出席会议的非关联股东有效表决权股份总数的0.1213%；弃权0股，占出席会议的非关联股东有效表决权股份总数的0%。本议案获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意7989333股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的99.8787%；反对9700股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的0.1213%；弃权0股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的
0%。
（六）《2021年度利润分配预案》
表决结果：同意81409412股，占出席会议的有效表决权股份总数的99.9881%；
反对9700股，占出席会议的有效表决权股份总数的0.0119%；弃权0股，占出席会议的有效表决权股份总数的0%。本议案获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意7989333股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的99.8787%；反对9700股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的0.1213%；弃权0股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的
0%。
（七）《关于续聘2022年度审计机构的议案》
表决结果：同意81409412股，占出席会议的有效表决权股份总数的99.9881%；
反对9700股，占出席会议的有效表决权股份总数的0.0119%；弃权0股，占出席会议的有效表决权股份总数的0%。本议案获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意7989333股，占出席会议的中小投资者有
6效表决权股份总数的99.8787%；反对9700股，占出席会议的中小投资者有效表决
权股份总数的0.1213%；弃权0股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的
0%。
（八）《2022年度第五届董事、监事及高级管理人员薪酬方案》
表决结果：同意81409412股，占出席会议的有效表决权股份总数的99.9881%；
反对9700股，占出席会议的有效表决权股份总数的0.0119%；弃权0股，占出席会议的有效表决权股份总数的0%。本议案获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意7989333股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的99.8787%；反对9700股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的0.1213%；弃权0股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的
0%。
据此，本所律师认为，本次股东大会的表决程序及表决结果符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，本次股东大会的表决程序及表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律法规、其他规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定，会议召集人及出席会议人员的资格合法有效，会议的表决程序、表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式三份，由本所律师签字并加盖本所公章后生效。
（以下无正文）7（本页无正文，为《广东华商（长沙）律师事务所关于天泽信息产业股份有限公司
2021年度股东大会的法律意见书》之签署页）
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负责人：经办律师：
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经办律师：
尹鑫年月日