广发证券:2021年度股东大会会议决议公告

证券代码：000776证券简称：广发证券公告编号：2022-048
广发证券股份有限公司
2021年度股东大会会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：本次股东大会未出现否决议案，也不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
（一）召开情况
1、召开时间：
（1）现场会议召开日期和时间：2022年5月20日（星期五）下午14:00时开始；
（2）A 股网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互
联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过交易系统进行网络投票的时间为2022年5月20日（星期五）上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2022年5月20日（星期五）上午9:15至下午15:00期间的任意时间。
2、召开地点：广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦40楼4008会
议室
3、表决方式：现场投票与网络投票相结合的方式
4、召集人：广发证券股份有限公司第十届董事会
5、主持人：董事长林传辉先生
6、本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文
件和《公司章程》的规定。
1（二）出席情况
出席会议的股东及股东授权委托代表人数共77人，代表股份4024601595股，占公司有表决权股份总数的 52.9146%。其中，出席本次会议的 A 股股东及股东代表73人，代表股份3332320896股，占本公司有表决权股份总数的43.8126%（通过网络投票的股东共56人，代表股份115511695股，占公司有表决权股份总数的 1.5187%）；出席本次会议的 H股股东及股东代表 4人，代表股份692280699股，占本公司有表决权股份总数的9.1020%。
此外，公司董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师、会计师等中介机构出席了本次股东大会。
二、提案审议表决情况本次股东大会提案采用现场表决与网络投票相结合的表决方式。本次会议审议事项具有合法性和完备性，会议议案获得了通过。具体审议议案如下：
表决情况：
同意反对弃权是否股东序号提案名称获得类型股数比例股数比例股数比例通过
广发证券2021 A股 3332060296 99.9922% 54100 0.0016% 206500 0.0062%提案
年度董事会报 H股 685968084 99.0881% 2548000 0.3681% 3764615 0.5438% 是
告合计401802838099.8367%26021000.0647%39711150.0987%
广发证券2021 A股 3332060296 99.9922% 54100 0.0016% 206500 0.0062%提案
年度监事会报 H股 685968084 99.0881% 2548000 0.3681% 3764615 0.5438% 是
告合计401802838099.8367%26021000.0647%39711150.0987%
广发证券2021 A股 3332061196 99.9922% 54000 0.0016% 205700 0.0062%提案
年度财务决算 H股 685968084 99.0881% 2548000 0.3681% 3764615 0.5438% 是
报告合计401802928099.8367%26020000.0647%39703150.0987%
A股 3332062196 99.9922% 53100 0.0016% 205600 0.0062%提案广发证券2021
H股 685968084 99.0881% 2548000 0.3681% 3764615 0.5438% 是
4年度报告
合计401803028099.8367%26011000.0646%39702150.0986%
广发证券2021 A股 3331593396 99.9782% 719700 0.0216% 7800 0.0002%提案
年度利润分配 H股 687205884 99.2669% 3096400 0.4473% 1978415 0.2858% 是
5
方案合计401879928099.8558%38161000.0948%19862150.0494%
关于聘请2022 A股 3327104336 99.8435% 5204560 0.1562% 12000 0.0004%提案
年度审计机构 H股 651706134 94.1390% 37040128 5.3504% 3534437 0.5105% 是
6
的议案合计397881047098.8622%422446881.0497%35464370.0881%提案关于公司发行境内外债务融资工具一般性授权的议案
7
2发行主体、发 A股 3324483400 99.7648% 7821696 0.2347% 15800 0.0005%
子议
行规模及发行 H股 639928628 92.4377% 50373656 7.2765% 1978415 0.2858% 是案1
方式合计396441202898.5045%581953521.4460%19942150.0496%
A股 3324491400 99.7650% 7821696 0.2347% 7800 0.0002%子议债务融资工具
H股 639928628 92.4377% 50373656 7.2765% 1978415 0.2858% 是案2的品种
合计396442002898.5047%581953521.4460%19862150.0494%
A股 3324492400 99.7651% 7820696 0.2347% 7800 0.0002%子议债务融资工具
H股 639928628 92.4377% 50373656 7.2765% 1978415 0.2858% 是案3的期限
合计396442102898.5047%581943521.4460%19862150.0494%
A股 3324491400 99.7650% 7821696 0.2347% 7800 0.0002%子议债务融资工具
H股 639928628 92.4377% 50373656 7.2765% 1978415 0.2858% 是案4的利率
合计396442002898.5047%581953521.4460%19862150.0494%
A股 3324491400 99.7650% 7821696 0.2347% 7800 0.0002%子议担保及其他安
H股 639928628 92.4377% 50373656 7.2765% 1978415 0.2858% 是案5排
合计396442002898.5047%581953521.4460%19862150.0494%
A股 3324491400 99.7650% 7821696 0.2347% 7800 0.0002%子议
募集资金用途 H股 639928628 92.4377% 50373656 7.2765% 1978415 0.2858% 是案6
合计396442002898.5047%581953521.4460%19862150.0494%
A股 3324491400 99.7650% 7821696 0.2347% 7800 0.0002%子议
发行价格 H股 639928628 92.4377% 50373656 7.2765% 1978415 0.2858% 是案7
合计396442002898.5047%581953521.4460%19862150.0494%
A股 3324490500 99.7650% 7821696 0.2347% 8700 0.0003%子议
发行对象 H股 639928628 92.4377% 50373656 7.2765% 1978415 0.2858% 是案8
合计396441912898.5046%581953521.4460%19871150.0494%
A股 3324491400 99.7650% 7821696 0.2347% 7800 0.0002%子议债务融资工具
H股 639928628 92.4377% 50373656 7.2765% 1978415 0.2858% 是案9上市
合计396442002898.5047%581953521.4460%19862150.0494%
债务融资工具 A股 3324491400 99.7650% 7821696 0.2347% 7800 0.0002%子议
的偿债保障措 H股 639928628 92.4377% 50373656 7.2765% 1978415 0.2858% 是案10
施合计396442002898.5047%581953521.4460%19862150.0494%
本次发行公司 A股 3324403300 99.7624% 7909796 0.2374% 7800 0.0002%
子议 境内外债务融 H股 639928628 92.4377% 50373656 7.2765% 1978415 0.2858% 是案11资工具的授权
事项合计396433192898.5025%582834521.4482%19862150.0494%
A股 3324492400 99.7651% 7820696 0.2347% 7800 0.0002%子议
决议有效期 H股 639928628 92.4377% 50373656 7.2765% 1978415 0.2858% 是案12
合计396442102898.5047%581943521.4460%19862150.0494%
关于公司2022 A股 3332257596 99.9981% 55500 0.0017% 7800 0.0002%提案
年自营投资额 H股 689648284 99.6197% 654000 0.0945% 1978415 0.2858% 是
8
度授权的议案合计402190588099.9330%7095000.0176%19862150.0494%
关于预计公司 A股 126890725 88.6636% 53500 0.0374% 16170500 11.2990%
提案 2022年度日常 H股 574348284 99.5438% 654000 0.1133% 1978415 0.3429% 是
9关联/连交易
的议案合计70123900997.3814%7075000.0983%181489152.5203%3关于修订《公 A股 3332258096 99.9981% 54100 0.0016% 8700 0.0003%提案司章程》的议 H股 689648284 99.6197% 654000 0.0945% 1978415 0.2858% 是
10
案合计402190638099.9330%7081000.0176%19871150.0494%
说明：1.出席本次股东大会的公司股东吉林敖东药业集团股份有限公司、辽
宁成大股份有限公司和中山公用事业集团股份有限公司是公司持股5%以上股东，前述股东及其各自的一致行动人是提案9《关于预计公司2022年度日常关联/连交易的议案》所列交易（或可能发生的交易）涉及的关联/连方，所持有的并参与股东周年大会投票表决的股份总数为3304506171股，其对本议案回避表决。
2.提案7《关于公司发行境内外债务融资工具一般性授权的议案》和提案10
《关于修订的议案》为特别决议议案，股东大会作出决议需要由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。
《公司章程》经本次股东大会批准后生效。生效后的《公司章程》与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）。
3.本公告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，
这些差异是由于四舍五入造成的。
三、A 股中小投资者表决情况说明A股中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他 A股股东）的表决情况如下：
同意反对弃权序号提案名称股数比例股数比例股数比例
1广发证券2021年度董事会报告14285412599.8179%541000.0378%2065000.1443%
2广发证券2021年度监事会报告14285412599.8179%541000.0378%2065000.1443%
3广发证券2021年度财务决算报告14285502599.8185%540000.0377%2057000.1437%
4广发证券2021年度报告14285602599.8192%531000.0371%2056000.1437%
5广发证券2021年度利润分配方案14238722599.4917%7197000.5029%78000.0055%
6关于聘请2022年度审计机构的议案13789816596.3550%52045603.6366%120000.0084%
7关于公司发行境内外债务融资工具一般性授权的议案
7.01发行主体、发行规模及发行方式13527722994.5236%78216965.4653%158000.0110%
7.02债务融资工具的品种13528522994.5292%78216965.4653%78000.0055%
7.03债务融资工具的期限13528622994.5299%78206965.4646%78000.0055%
7.04债务融资工具的利率13528522994.5292%78216965.4653%78000.0055%
7.05担保及其他安排13528522994.5292%78216965.4653%78000.0055%
47.06募集资金用途13528522994.5292%78216965.4653%78000.0055%
7.07发行价格13528522994.5292%78216965.4653%78000.0055%
7.08发行对象13528432994.5286%78216965.4653%87000.0061%
7.09债务融资工具上市13528522994.5292%78216965.4653%78000.0055%
7.10债务融资工具的偿债保障措施13528522994.5292%78216965.4653%78000.0055%
本次发行公司境内外债务融资工
7.1113519712994.4677%79097965.5269%78000.0055%
具的授权事项
7.12决议有效期13528622994.5299%78206965.4646%78000.0055%
关于公司2022年自营投资额度授权
814305142599.9558%555000.0388%78000.0055%
的议案
关于预计公司2022年度日常关联/
912689072588.6636%535000.0374%1617050011.2990%
连交易的议案
10关于修订《公司章程》的议案14305192599.9561%541000.0378%87000.0061%
四、律师出具的法律意见
1.律师事务所名称：北京市嘉源律师事务所
2.律师姓名：苏敦渊、张舟
3.结论性意见：本次股东大会的召集和召开程序合法、召集人和出席会议的
股东或股东代理人的资格、表决程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，合法有效，表决结果合法有效。
五、备查文件1.经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的《广发证券股份有限公司2021年度股东大会决议》；
2.《北京市嘉源律师事务所关于广发证券股份有限公司2021年度股东大会的法律意见书》；
3．深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
广发证券股份有限公司董事会
二〇二二年五月二十一日
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