广发证券:北京市嘉源律师事务所关于广发证券股份有限公司2021年度股东大会的法律意见书

北京市嘉源律师事务所
关于广发证券股份有限公司
2021年度股东大会的法律意见书
西城区复兴门内大街158号远洋大厦4楼
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致：广发证券股份有限公司北京市嘉源律师事务所关于广发证券股份有限公司
2021年度股东大会的法律意见书
嘉源(2022)-04-303
敬启者：
受广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）委托，北京市嘉源律师事务所（以下简称“本所”）指派律师出席公司2021年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并进行了必要的验证工作，现根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》等法律法规以及《广发证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定对本次股东大会的召集与召开程序、召集人和
出席会议人员的资格、表决程序、表决结果等事项出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集与召开程序
1、本次股东大会由公司董事会召集。2022年3月30日，公司第十届董事
会第二十三次会议审议通过《关于授权召开2021年度股东大会的议案》，同意
授权公司董事长择机确定本次股东大会的具体召开时间，由公司董事会秘书/公司秘书安排向公司股东发出《关于召开2021年度股东大会的通知》及其它相关文件。
2、2022年4月27日，公司就本次股东大会召开事宜在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网网站（以下合称“指定信息披露媒体”）发出《广发证券股份有限公司关于召开2021年度股东大会的通知》《广发证券股份有限公司关于召开2021年度股东大会的通知之附件》。2022年
5月18日，公司在指定信息披露媒体发出关于召开本次股东大会的提示性公告。
公告载明了本次股东大会的时间、地点、会议方式、审议事项、出席会议股东的
登记办法、联系人等。
3、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。公司通过
深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司 A 股股东提供网络形式的投票平台。
4、本次股东大会现场会议召开的时间为2022年5月20日（星期五）下
午14:00，地点为广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦40楼4008会议室。
5、本次股东大会股东通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间
为2022年5月20日（星期五）上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00，通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2022年5月20日（星期五）上午9:15至下午15:00期间的任意时间。
6、2022年5月20日（星期五）下午14:00，本次股东大会现场会议在广
州市天河区马场路26号广发证券大厦40楼4008会议室如期举行，会议由公司董事长林传辉先生主持。
本所认为，本次股东大会的召集与召开程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定。
二、本次股东大会出席会议人员资格
1、根据公司出席现场会议股东或其委托代理人的登记资料、授权委托书
等证明文件以及深圳证券信息有限公司提供的资料，现场出席本次股东大会的股东或其委托代理人以及通过网络投票的股东共计77人，代表股份4024601595股，占公司有表决权股份总额的52.9146%。其中，出席本次股东大会的人民币普通股（“A 股”）股东或其委托代理人共计 73 人，代表股份 3332320896 股，占公司有表决权股份总额的43.8126%（通过网络投票的股东共56人，代表股份
3115511695股，占公司有表决权股份总数的1.5187%）；出席本次股东大会的境
外上市外资股（“H 股”）股东或其委托代理人共计 4 人，代表股份 692280699股，占公司有表决权股份总数的9.1020%。
2、公司董事、监事、董事会秘书及本所律师出席了本次股东大会，列席
本次股东大会的其他人员为公司高级管理人员、香港中央证券登记有限公司工作人员。
本所认为，出席本次股东大会的公司 A 股股东资格符合相关法律法规和《公司章程》的规定。出席本次股东大会的公司 H 股股东资格由香港中央证券登记有限公司协助公司予以认定。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
(一)本次股东大会对会议通知中列明的议案进行审议，会议采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。出席本次股东大会现场会议的股东及其委托代理人以表决的方式对会议通知中列明的事项逐项进行了表决，使用网络投票的股东通过深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统进行了表决。
(二)本次股东大会现场投票表决结束后，由公司股东代表、监事代表、香港中央证券登记有限公司工作人员及律师对现场表决投票情况进行监票。
(三)本次股东大会网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次网络投票的投票统计情况。
(四)根据有关规则合并统计现场投票和网络投票的表决结果，会议审议的
各项议案均合法获得通过，详情如下：
同意反对弃权是否股东序号提案名称获得类型股数比例股数比例股数比例通过
广发证券 A 股 3332060296 99.9922% 54100 0.0016% 206500 0.0062%
2021年度
提案1是董事会报
告 H 股 685968084 99.0881% 2548000 0.3681% 3764615 0.5438%
4同意反对弃权是否
股东序号提案名称获得类型股数比例股数比例股数比例通过
合计401802838099.8367%26021000.0647%39711150.0987%
A 股 3332060296 99.9922% 54100 0.0016% 206500 0.0062%广发证券
提案 2 2021 年度监 H 股 685968084 99.0881% 2548000 0.3681% 3764615 0.5438% 是事会报告
合计401802838099.8367%26021000.0647%39711150.0987%
A 股 3332061196 99.9922% 54000 0.0016% 205700 0.0062%广发证券
提案 3 2021 年度财 H 股 685968084 99.0881% 2548000 0.3681% 3764615 0.5438% 是务决算报告
合计401802928099.8367%26020000.0647%39703150.0987%
A 股 3332062196 99.9922% 53100 0.0016% 205600 0.0062%广发证券
提案 4 2021 年度报 H 股 685968084 99.0881% 2548000 0.3681% 3764615 0.5438% 是告
合计401803028099.8367%26011000.0646%39702150.0986%
A 股 3331593396 99.9782% 719700 0.0216% 7800 0.0002%广发证券
提案 5 2021 年度利 H 股 687205884 99.2669% 3096400 0.4473% 1978415 0.2858% 是润分配方案
合计401879928099.8558%38161000.0948%19862150.0494%关于聘请
提案 6 A 股 3327104336 99.8435% 5204560 0.1562% 12000 0.0004% 是
2022年度审
5同意反对弃权是否
股东序号提案名称获得类型股数比例股数比例股数比例通过计机构的议
H 股 651706134 94.1390% 37040128 5.3504% 3534437 0.5105%案
合计397881047098.8622%422446881.0497%35464370.0881%提案7关于公司发行境内外债务融资工具一般性授权的议案
A 股 3324483400 99.7648% 7821696 0.2347% 15800 0.0005%
发行主体、发
子议案 1 行规模及发 H 股 639928628 92.4377% 50373656 7.2765% 1978415 0.2858% 是行方式
合计396441202898.5045%581953521.4460%19942150.0496%
A 股 3324491400 99.7650% 7821696 0.2347% 7800 0.0002%债务融资工
子议案 2 H 股 639928628 92.4377% 50373656 7.2765% 1978415 0.2858% 是具的品种
合计396442002898.5047%581953521.4460%19862150.0494%
A 股 3324492400 99.7651% 7820696 0.2347% 7800 0.0002%债务融资工
子议案 3 H 股 639928628 92.4377% 50373656 7.2765% 1978415 0.2858% 是具的期限
合计396442102898.5047%581943521.4460%19862150.0494%
A 股 3324491400 99.7650% 7821696 0.2347% 7800 0.0002%债务融资工
子议案 4 H 股 639928628 92.4377% 50373656 7.2765% 1978415 0.2858% 是具的利率
合计396442002898.5047%581953521.4460%19862150.0494%
6同意反对弃权是否
股东序号提案名称获得类型股数比例股数比例股数比例通过
A 股 3324491400 99.7650% 7821696 0.2347% 7800 0.0002%担保及其他
子议案 5 H 股 639928628 92.4377% 50373656 7.2765% 1978415 0.2858% 是安排
合计396442002898.5047%581953521.4460%19862150.0494%
A 股 3324491400 99.7650% 7821696 0.2347% 7800 0.0002%募集资金用
子议案 6 H 股 639928628 92.4377% 50373656 7.2765% 1978415 0.2858% 是途
合计396442002898.5047%581953521.4460%19862150.0494%
A 股 3324491400 99.7650% 7821696 0.2347% 7800 0.0002%
子议案 7 发行价格 H 股 639928628 92.4377% 50373656 7.2765% 1978415 0.2858% 是
合计396442002898.5047%581953521.4460%19862150.0494%
A 股 3324490500 99.7650% 7821696 0.2347% 8700 0.0003%
子议案 8 发行对象 H 股 639928628 92.4377% 50373656 7.2765% 1978415 0.2858% 是
合计396441912898.5046%581953521.4460%19871150.0494%
A 股 3324491400 99.7650% 7821696 0.2347% 7800 0.0002%债务融资工子议案9是具上市
H 股 639928628 92.4377% 50373656 7.2765% 1978415 0.2858%
7同意反对弃权是否
股东序号提案名称获得类型股数比例股数比例股数比例通过
合计396442002898.5047%581953521.4460%19862150.0494%
A 股 3324491400 99.7650% 7821696 0.2347% 7800 0.0002%债务融资工子议案
具的偿债保 H 股 639928628 92.4377% 50373656 7.2765% 1978415 0.2858% 是
10
障措施
合计396442002898.5047%581953521.4460%19862150.0494%
A 股 3324403300 99.7624% 7909796 0.2374% 7800 0.0002%本次发行公子议案司境内外债
H 股 639928628 92.4377% 50373656 7.2765% 1978415 0.2858% 是
11务融资工具
的授权事项
合计396433192898.5025%582834521.4482%19862150.0494%
A 股 3324492400 99.7651% 7820696 0.2347% 7800 0.0002%子议案
决议有效期 H 股 639928628 92.4377% 50373656 7.2765% 1978415 0.2858% 是
12
合计396442102898.5047%581943521.4460%19862150.0494%
A 股 3332257596 99.9981% 55500 0.0017% 7800 0.0002%关于公司
2022年自营
提案 8 H 股 689648284 99.6197% 654000 0.0945% 1978415 0.2858% 是投资额度授权的议案
合计402190588099.9330%7095000.0176%19862150.0494%关于预计公
提案 9 A 股 126890725 88.6636% 53500 0.0374% 16170500 11.2990% 是司2022年度
8同意反对弃权是否
股东序号提案名称获得类型股数比例股数比例股数比例通过
日常关联/连
H 股 574348284 99.5438% 654000 0.1133% 1978415 0.3429%交易的议案
合计70123900997.3814%7075000.0983%181489152.5203%
A 股 3332258096 99.9981% 54100 0.0016% 8700 0.0003%关于修订《公提案 10 司章程》的议 H 股 689648284 99.6197% 654000 0.0945% 1978415 0.2858% 是案
合计402190638099.9330%7081000.0176%19871150.0494%
说明：1、提案9《关于预计公司2022年度日常关联/连交易的议案》涉及关联交易，关联股东已回避表决；
2、部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差
异是由于四舍五入造成的。
其中，A 股中小投资者（指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份股东以外的其他 A 股股东）表决情况如下：
同意反对弃权序号提案名称股数比例股数比例股数比例广发证券2021年度董事会
114285412599.8179%541000.0378%2065000.1443%
报告广发证券2021年度监事会
214285412599.8179%541000.0378%2065000.1443%
报告广发证券2021年度财务决
314285502599.8185%540000.0377%2057000.1437%
算报告
4广发证券2021年度报告14285602599.8192%531000.0371%2056000.1437%
广发证券2021年度利润分
514238722599.4917%7197000.5029%78000.0055%
配方案
9关于聘请2022年度审计机
613789816596.3550%52045603.6366%120000.0084%
构的议案
7关于公司发行境内外债务融资工具一般性授权的议案
发行主体、发行规模及发
7.0113527722994.5236%78216965.4653%158000.0110%
行方式
7.02债务融资工具的品种13528522994.5292%78216965.4653%78000.0055%
7.03债务融资工具的期限13528622994.5299%78206965.4646%78000.0055%
7.04债务融资工具的利率13528522994.5292%78216965.4653%78000.0055%
7.05担保及其他安排13528522994.5292%78216965.4653%78000.0055%
7.06募集资金用途13528522994.5292%78216965.4653%78000.0055%
7.07发行价格13528522994.5292%78216965.4653%78000.0055%
7.08发行对象13528432994.5286%78216965.4653%87000.0061%
7.09债务融资工具上市13528522994.5292%78216965.4653%78000.0055%
债务融资工具的偿债保障
7.1013528522994.5292%78216965.4653%78000.0055%
措施本次发行公司境内外债务
7.1113519712994.4677%79097965.5269%78000.0055%
融资工具的授权事项
7.12决议有效期13528622994.5299%78206965.4646%78000.0055%
关于公司2022年自营投资
814305142599.9558%555000.0388%78000.0055%
额度授权的议案关于预计公司2022年度日
912689072588.6636%535000.0374%1617050011.2990%
常关联/连交易的议案
关于修订《公司章程》的
1014305192599.9561%541000.0378%87000.0061%
议案
四、结论意见
10综上所述，本所认为，本次股东大会的召集和召开程序合法、召集人和出席
会议的股东或股东代理人的资格、表决程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，合法有效，表决结果合法有效。
本所同意本法律意见书随公司本次股东大会其它信息披露资料一并上报及公告，未经本所同意请勿用于其他任何目的。
（此页以下无正文）11（本页无正文，为《北京市嘉源律师事务所关于广发证券股份有限公司2021年度股东大会的法律意见书》之签署页）
北京市嘉源律师事务所负责人：颜羽
经办律师：苏敦渊张舟
2022年5月20日