赣能股份:法律意见书（赣能2021年年度股东大会）

国浩律师（南昌）事务所
关于
江西赣能股份有限公司
2021年年度股东大会
之法律意见书
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二〇二二年五月国浩律师(南昌)事务所法律意见书
国浩律师（南昌）事务所关于江西赣能股份有限公司
2021年年度股东大会之
法律意见书
赣国浩律（顾）字[2022]第0169号
致：江西赣能股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）的规定，国浩律师（南昌）事务所（以下简称“本所”）接受江西赣能股份有限公司（以下简称“公司”）董事会的聘请，指派冯帆律师、张璐律师出席并见证了公司于2022年5月17日在江西赣能股份
有限公司会议室召开的公司2021年年度股东大会，并依据有关法律、法规、规范性文件的规定以及《江西赣能股份有限公司章程》的规定，对本次股东大会的召集、召开程序、出席人员资格、召集人资格、大会表决程序等事宜进行了审查，现发表法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
公司已于2022年4月25日在《证券时报》及巨潮资讯网上刊登《江西赣能股份有限公司关于召开2021年年度股东大会的通知》（下称“《通知》”），向公司股东发出了召开公司2021年年度股东大会的会议通知。经核查，上述通知载明了会议的时间、地点、内容、会议出席对象，并说明了有权出席会议的股东的股权登记日、出席会议的股东的登记方法、联系电话和联系人的姓名等事项。
1国浩律师(南昌)事务所法律意见书
本次股东大会采取现场投票及网络投票相结合的方式召开。现场会议于2022年5月17日（星期二）在江西省南昌市高新区火炬大街199号公司办公楼二楼会议室召开。网络投票采用深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统参加投票，通过深圳交易所交易系统投票平台的投票时间为2022年5月17日上午9:15至
9:25、9:30至11:30和下午13:00至15:00；通过互联网投票系统的投票时间为2022年5月17日9:15至15:00。
上述会议的时间、地点及其他事项与会议通知披露的一致。经本所律师核查，本次会议的召集、召开程序符合相关法律、法规、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。
二、出席会议人员的资格与召集人资格
（一）出席会议的股东、股东代表及股东委托代理人
1.现场会议出席的股东、股东代表及股东委托代理人
根据公司出席会议股东的签名及授权委托书，出席会议股东、股东代表及股东委托代理人2名，参与表决的股东、股东代表及股东委托代理人2名。参与表决的股东、股东代表及股东委托代理人代表股份716495562股，占公司股份总数的73.4357%。
2.通过网络投票方式出席的股东、股东代表及股东委托代理人
根据公司提供的通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行网络
投票情况的相关数据，本次会议通过网络投票系统进行有效表决的股东或股东代表共4名，代表股份1553842股，占公司股份总数的0.1593%。
（二）出席会议的其他人员
出席会议人员除上述股东、股东代表及股东委托代理人外，还有公司的部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师。
2国浩律师(南昌)事务所法律意见书经验证，上述人员的资格均合法、有效。
（三）召集人本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序经查验出席本次股东大会现场会议的公司股东以现场投票方式表决了下列议案，并当场公布表决结果。本次股东大会的现场投票和网络投票合并表决结果如下：
1.审议通过了《公司2021年度董事会工作报告》。
同意717817504股，占有效表决股份总数的99.9677%；反对231900股，占有效表决股份总数的0.0323%；弃权0股，占有效表决股份总数的0%，审议通过了该议案。
其中中小投资者表决结果为：同意1321942股，占参加投票中小投资者所持表决权的85.0757%；反对231900股，占参加投票中小投资者所持表决权的
14.9243%；弃权0股，占参加投票中小投资者所持表决权的0%。
2.审议通过了《公司2021年度监事会工作报告》。
同意717817504股，占有效表决股份总数的99.9677%；反对231900股，占有效表决股份总数的0.0323%；弃权0股，占有效表决股份总数的0%，审议通过了该议案。
其中中小投资者表决结果为：同意1321942股，占参加投票中小投资者所持表决权的85.0757%；反对231900股，占参加投票中小投资者所持表决权的
14.9243%；弃权0股，占参加投票中小投资者所持表决权的0%。
3.审议通过了《公司2021年年度报告全文及摘要》。
同意717817504股，占有效表决股份总数的99.9677%；反对231900股，占有效表决股份总数的0.0323%；弃权0股，占有效表决股份总数的0%，审议
3国浩律师(南昌)事务所法律意见书通过了该议案。
其中中小投资者表决结果为：同意1321942股，占参加投票中小投资者所持表决权的85.0757%；反对231900股，占参加投票中小投资者所持表决权的
14.9243%；弃权0股，占参加投票中小投资者所持表决权的0%。
4.审议通过了《公司2021年度财务决算报告及利润分配预案》。
同意717817504股，占有效表决股份总数的99.9677%；反对231900股，占有效表决股份总数的0.0323%；弃权0股，占有效表决股份总数的0%，审议通过了该议案。
其中中小投资者表决结果为：同意1321942股，占参加投票中小投资者所持表决权的85.0757%；反对231900股，占参加投票中小投资者所持表决权的
14.9243%；弃权0股，占参加投票中小投资者所持表决权的0%。
5.审议通过了《公司2022年申请银行综合授信额度的议案》。
同意717817504股，占有效表决股份总数的99.9677%；反对231900股，占有效表决股份总数的0.0323%；弃权0股，占有效表决股份总数的0%，审议通过了该议案。
其中中小投资者表决结果为：同意1321942股，占参加投票中小投资者所持表决权的85.0757%；反对231900股，占参加投票中小投资者所持表决权的
14.9243%；弃权0股，占参加投票中小投资者所持表决权的0%。
6.审议通过了《公司关于续聘会计师事务所的议案》。
同意717817504股，占有效表决股份总数的99.9677%；反对231900股，占有效表决股份总数的0.0323%；弃权0股，占有效表决股份总数的0%，审议通过了该议案。
其中中小投资者表决结果为：同意1321942股，占参加投票中小投资者所持表决权的85.0757%；反对231900股，占参加投票中小投资者所持表决权的
14.9243%；弃权0股，占参加投票中小投资者所持表决权的0%。
7.审议通过了《公司2022年度日常关联交易预计的议案》。
4国浩律师(南昌)事务所法律意见书
关联方股东江西省投资集团有限公司回避表决，该议案同意330321942股，占有效表决股份总数的99.9298%；反对231900股，占有效表决股份总数的
0.0702%；弃权0股，占有效表决股份总数的0%，审议通过了该议案。
其中中小投资者表决结果为：同意1321942股，占参加投票中小投资者所持表决权的85.0757%；反对231900股，占参加投票中小投资者所持表决权的
14.9243%；弃权0股，占参加投票中小投资者所持表决权的0%。
8.审议通过了《公司关于选举第九届董事会组成人员（独立董事）的议案》。
会议采取累积投票制的方式选举张梅女士、徐擎天先生、王善铭先生、罗小
平先生为公司第九届董事会组成人员（独立董事），具体表决结果如下：
8.1选举张梅女士为公司第九届董事会独立董事
表决结果：同意717792104股，其中中小投资者表决结果为同意1296542股。张梅女士当选为公司第九届董事会独立董事。
8.2选举徐擎天先生为公司第九届董事会独立董事
表决结果：同意717792104股，其中中小投资者表决结果为同意1296542股。徐擎天先生当选为公司第九届董事会独立董事。
8.3选举王善铭先生为公司第九届董事会独立董事
表决结果：同意717792104股，其中中小投资者表决结果为同意1296542股。王善铭先生当选为公司第九届董事会独立董事。
8.4选举罗小平先生为公司第九届董事会独立董事
表决结果：同意717792104股，其中中小投资者表决结果为同意1296542股。罗小平先生当选为公司第九届董事会独立董事。
9.审议通过了《公司关于选举第九届董事会组成人员（非独立董事）的议案》。
会议采取累积投票制的方式选举陈万波先生、杨林先生、叶荣先生、李斌先
生、王伟荣先生、黄博先生、李声意先生为公司第九届董事会董事，具体表决结果如下：
5国浩律师(南昌)事务所法律意见书
9.1选举陈万波先生为公司第九届董事会董事
表决结果：同意717792104股，其中中小投资者表决结果为同意1296542股。陈万波先生当选为公司第九届董事会董事。
9.2选举杨林先生为公司第九届董事会董事
表决结果：同意717792104股，其中中小投资者表决结果为同意1296542股。杨林先生当选为公司第九届董事会董事。
9.3选举叶荣先生为公司第九届董事会董事
表决结果：同意717792104股，其中中小投资者表决结果为同意1296542股。叶荣先生当选为公司第九届董事会董事。
9.4选举李斌先生为公司第九届董事会董事
表决结果：同意717792104股，其中中小投资者表决结果为同意1296542股。李斌先生当选为公司第九届董事会董事。
9.5选举王伟荣先生为公司第九届董事会董事
表决结果：同意717792104股，其中中小投资者表决结果为同意1296542股。王伟荣先生当选为公司第九届董事会董事。
9.6选举黄博先生为公司第九届董事会董事
表决结果：同意717792104股，其中中小投资者表决结果为同意1296542股。黄博先生当选为公司第九届董事会董事。
9.7选举李声意先生为公司第九届董事会董事
表决结果：同意717792104股，其中中小投资者表决结果为同意1296542股。李声意先生当选为公司第九届董事会董事。
10.审议通过了《公司关于选举第九届监事会组成人员的议案》。
会议采取累积投票制的方式选举陈珺女士、冷娜女士、滑为先生、景秋韵女
士为公司第九届监事会监事，具体表决结果如下：
10.1选举陈珺女士为公司第九届监事会监事
6国浩律师(南昌)事务所法律意见书
表决结果：同意717792104股，其中中小投资者表决结果为同意1296542股。陈珺女士当选为公司第九届监事会监事。
10.2选举冷娜女士为公司第九届监事会监事
表决结果：同意717792104股，其中中小投资者表决结果为同意1296542股。冷娜女士当选为公司第九届监事会监事。
10.3选举滑为先生为公司第九届监事会监事
表决结果：同意717792104股，其中中小投资者表决结果为同意1296542股。滑为先生当选为公司第九届监事会监事。
10.4选举景秋韵女士为公司第九届监事会监事
表决结果：同意717792104股，其中中小投资者表决结果为同意1296542股。景秋韵女士当选为公司第九届监事会监事。
经验证，公司本次股东大会就会议通知中列明的事项以现场投票和网络投票相结合的记名投票的方式进行了表决。根据表决结果，前述议案获得了出席会议股东有效表决通过。会议的表决程序符合《公司法》《证券法》及《股东大会规则》的规定。
四、结论
通过现场见证，本所律师确认，本次股东大会的召集、召开程序及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定，出席会议的人员及本次股东大会的召集人具有合法、有效的资格，表决程序和结果真实、合法、有效。
（以下无正文，为签署页）
7国浩律师(南昌)事务所法律意见书
签署页
(本页无正文，为国浩律师（南昌）事务所关于江西赣能股份有限公司2021年年度股东大会之法律意见书签署页)
本法律意见书于2022年5月17日出具，正本壹式贰份，无副本。
国浩律师（南昌）事务所
负责人：冯帆
经办律师：冯帆张璐
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