宏创控股:北京市天元律师事务所关于宏创控股2021年年度股东大会见证意见

北京市天元律师事务所
关于山东宏创铝业控股股份有限公司
2021年年度股东大会的法律意见
京天股字（2022）第093号
致：山东宏创铝业控股股份有限公司
山东宏创铝业控股股份有限公司（以下简称“公司”）2021年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式，于2022年3月
22日（星期二）下午14:30在山东省滨州市博兴县经济开发区新博路以东、三号干渠桥以北召开。因全国抗击新型冠状病毒感染的肺炎疫情需要，北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派本所律师以视频方式参加本次股东大会会议，并根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称《“证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）以及《山东宏创铝业控股股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《山东宏创铝业控股股份有限公司第五届董事会第六次会议决议公告》、《山东宏创铝业控股股份有限公司第五届监事会第六次会议决议公告》及《山东宏创铝业控股股份有限公司关于召开2021年年度股东大会的通知》（以下简称“《召开股东大会通知》”）以及本所律师认为必要的其
他文件和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东大会的召开。
1本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和
《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经
发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他公告文件一并提交深圳证券交易所（以下简称“深交所”）予以审核公告，并依法对出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序公司于2022年2月25日召开第五届董事会第六次会议做出决议召集本次股东大会，并于2022年2月28日通过指定信息披露媒体发出了《召开股东大会通知》。
该《召开股东大会通知》中载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等内容。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场会议于2022年3月22日下午14:30在山东省滨州市博兴县经济开发区新博路以东、
三号干渠桥以北召开。因近期处于新冠疫情防控期间，根据公司所在地相关疫情防控政策要求，本次股东大会采用现场及视频参会的形式召开。会议由公司董事长赵前方先生主持，完成了全部会议议程。本次股东大会网络投票通过深交所股东大会网络投票系统进行，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2022年3月22日上午9:15至9:25，9:30至11:30，下午13:00至15:00；通过深圳证券
交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022年3月22日上午9:15至2022年
3月22日下午15:00期间的任意时间。
2本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格
出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共63人，共计持有公司有表决权股份273961207股，占公司股份总数的29.5727%，其中：
1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表（含股东代理人）共计2人，共计持有公司有表决权股份261358105股，占公司股份总数的28.2122%。
2、根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会网络
投票的股东共计61人，共计持有公司有表决权股份12603102股，占公司股份总数的1.3604%。
公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司5%以上股份的股东（或股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）62人，代表公司有表决权股份数12864602股，占公司股份总数的1.3887%。
除上述公司股东及股东代表外，公司部分董事、监事、公司董事会秘书以现场及视频方式出席了会议，公司部分高级管理人员、本所律师以现场及视频方式列席了会议。
（二）本次股东大会的召集人本次股东大会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。
经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合
3法、有效。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》中列明。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以深圳证券信息有限公司向公司提供的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：
（一）《2021年度董事会工作报告》
表决情况：同意267805242股，占出席会议所有股东所持股份的97.7530％；
反对6155965股，占出席会议所有股东所持股份的2.2470％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小投资者投票情况为：同意6708637股，占出席会议的中小股东所持股份的52.1480％；反对6155965股，占出席会议的中小股东所持股份的47.8520％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的
0.0000％。
表决结果：通过。
（二）《2021年度监事会工作报告》
表决情况：同意267805242股，占出席会议所有股东所持股份的97.7530％；
反对6155965股，占出席会议所有股东所持股份的2.2470％；弃权0股（其中，因
4未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小投资者投票情况为：同意6708637股，占出席会议的中小股东所持股份的52.1480％；反对6155965股，占出席会议的中小股东所持股份的47.8520％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的
0.0000％。
表决结果：通过。
（三）《2021年度财务决算及2022年度财务预算报告》
表决情况：同意267805242股，占出席会议所有股东所持股份的97.7530％；
反对6155965股，占出席会议所有股东所持股份的2.2470％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小投资者投票情况为：同意6708637股，占出席会议的中小股东所持股份的52.1480％；反对6155965股，占出席会议的中小股东所持股份的47.8520％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的
0.0000％。
表决结果：通过。
（四）《2021年度利润分配预案》
表决情况：同意267805242股，占出席会议所有股东所持股份的97.7530％；
反对6155965股，占出席会议所有股东所持股份的2.2470％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小投资者投票情况为：同意6708637股，占出席会议的中小股东所持股份的52.1480％；反对6155965股，占出席会议的中小股东所持股份的47.8520％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的
50.0000％。
表决结果：通过。
（五）《2021年年度报告及摘要》
表决情况：同意267805242股，占出席会议所有股东所持股份的97.7530％；
反对6155965股，占出席会议所有股东所持股份的2.2470％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小投资者投票情况为：同意6708637股，占出席会议的中小股东所持股份的52.1480％；反对6155965股，占出席会议的中小股东所持股份的47.8520％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的
0.0000％。
表决结果：通过。
（六）《关于续聘公司2022年度财务审计机构的议案》
表决情况：同意267858142股，占出席会议所有股东所持股份的97.7723％；
反对6103065股，占出席会议所有股东所持股份的2.2277％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小投资者投票情况为：同意6761537股，占出席会议的中小股东所持股份的52.5592％；反对6103065股，占出席会议的中小股东所持股份的47.4408％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的
0.0000％。
表决结果：通过。
（七）《关于公司2022年非独立董事、高管薪酬方案和独立董事津贴方案的
6议案》
表决情况：同意267858142股，占出席会议所有股东所持股份的97.7723％；
反对6103065股，占出席会议所有股东所持股份的2.2277％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小投资者投票情况为：同意6761537股，占出席会议的中小股东所持股份的52.5592％；反对6103065股，占出席会议的中小股东所持股份的47.4408％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的
0.0000％。
表决结果：通过。
（八）《关于公司2022年监事津贴方案的议案》
表决情况：同意267858142股，占出席会议所有股东所持股份的97.7723％；
反对6103065股，占出席会议所有股东所持股份的2.2277％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小投资者投票情况为：同意6761537股，占出席会议的中小股东所持股份的52.5592％；反对6103065股，占出席会议的中小股东所持股份的47.4408％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的
0.0000％。
表决结果：通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法
7规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员
资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
（本页以下无正文）8（此页无正文，为《北京市天元律师事务所关于山东宏创铝业控股股份有限公司
2021年年度股东大会的法律意见》的签字盖章页）
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经办律师（签字）：______________高霞
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