海陆重工:2021年第三季度报告（更正后）

苏州海陆重工股份有限公司2021年第三季度报告
证券代码：002255证券简称：海陆重工公告编号：2021-045
苏州海陆重工股份有限公司
2021年第三季度报告（更正后）
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报
告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期比上年同期增年初至报告期末比上年本报告期年初至报告期末减同期增减
营业收入（元）453333149.05-0.63%1438391112.3110.64%归属于上市公司股东的
68695136.2517.26%188064618.80-70.00%
净利润（元）归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净62372005.6453.64%168832170.8135.82%利润（元）经营活动产生的现金流
————53412703.32-83.14%
量净额（元）
基本每股收益（元/股）0.081617.24%0.2233-70.00%
稀释每股收益（元/股）0.081617.24%0.2233-70.00%
加权平均净资产收益率2.42%0.11%6.78%-23.19%本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）5357971676.294855007496.9410.36%
1苏州海陆重工股份有限公司2021年第三季度报告
归属于上市公司股东的
7.02%
所有者权益（元）2867707731.292679585568.16
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备-77546.93-248590.45的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定5820089.1814511113.99额或定量持续享受的政府补助除外）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、730303.952223802.03交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回0.008994520.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出1285133.16-2114141.32
减：所得税影响额1309904.384009323.19
少数股东权益影响额（税后）124944.35124933.07
合计6323130.6319232447.99--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1、报告期公司资产构成数据变动分析（合并报表数）
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日同比增减重大变动说明
交易性金融资产0.000.000.00%
应收票据13016145.292301740.36465.49%主要是本期商业承兑汇票增加所致。
2苏州海陆重工股份有限公司2021年第三季度报告
预付款项178281040.93111237522.5360.27%主要是本期预付材料款增加所致。
存货1312368804.64950293734.5238.10%主要是本期原材料、生产成本增加所致。
其他流动资产11001354.9716161381.00-31.93%主要是本期增值税留抵税金减少所致。
长期待摊费用4902373.338577625.15-42.85%主要是本期执行新租赁准则预付土地租金转入使用权资产所致。
应交税费9323956.5619313336.85-51.72%主要是本期应交增值税减少所致。
其他流动负债149717972.08103366307.1944.84%主要是本期增值税待转销项税增加所致。
租赁负债38206267.850.00100%主要是本期执行新租赁准则所致。
未分配利润-303680349.78-491744968.5838.24%主要是本期利润增加所致。
2、报告期公司利润构成数据变动分析（合并报表数）
单位：元
项目2021年1-9月2020年1-9月同比增减重大变动说明
财务费用2257497.0629875263.20-92.44%主要是本期短期借款减少所致。
投资收益1825853.07559183257.49-99.67%主要是本期无重大处置投资业务。
公允价值变动收益0.000.000.00%
资产减值损失7901285.180.00100.00%主要是合同资产减值准备转回所致。
资产处置收益-85695.3120198513.76-100.42%主要是处置非流动资产减少所致。
营业利润-72.88%主要是上年同期投资处置引起的超额亏损转
192570634.90710185732.03
回增加了营业利润，今年无此项业务。
营业外支出7898340.7412421416.39-36.41%主要是本期扶贫支出减少。
利润总额-73.02%主要是上年同期投资处置引起的超额亏损转
190279495.14705174976.49
回增加了营业利润，今年无此项业务。
所得税费用-103.19%主要是上年同期投资处置引起的超额亏损转
-2473891.0377664961.33
回影响递延所得税，今年无此项业务。
净利润-69.28%主要是上年同期投资处置引起的超额亏损转
192753386.17627510015.16
回增加了营业利润，今年无此项业务。
归属于母公司股东188064618.80626944978.57-70.00%主要是上年同期投资处置引起的超额亏损转
3苏州海陆重工股份有限公司2021年第三季度报告
的净利润回增加了营业利润，今年无此项业务。
少数股东损益4688767.37565036.59729.82%主要是本期子公司盈利，少数股东损益增加所致。
归属母公司所有者57544.34242089.87-76.23%主要是本期外币报表折算差额减少所致。
的其他综合收益的税后净额
归属于少数股东的55287.69232596.14-76.23%主要是本期外币报表折算差额减少所致。
其他综合收益的税后净额
归属于母公司所有-70.01%主要是上年同期投资处置引起的超额亏损转
188122163.14627187068.44
者的综合收益总额回增加了营业利润，今年无此项业务。
归属于少数股东的4744055.06797632.73494.77%主要是本期子公司盈利，少数股东损益增加所综合收益总额致。
3、报告期公司现金流量构成数据变动分析（合并报表数）
单位：元
项目2021年1-9月2020年1-9月同比增减重大变动说明
经营活动产生的现53412703.32316791028.04-83.14%主要是购买商品接受劳务支付的现金同比增金流量净额加所致。
投资活动产生的现-1255092.65116945884.94-101.07%主要是本期无重大投资业务。
金流量净额
筹资活动产生的现-2959012.96-467688877.5199.37%主要是本期无重大筹资业务。
金流量净额
汇率变动对现金及-824860.7971160.54-1259.15%主要是本期汇率波动所致。
现金等价物的影响
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数511870
股股东总数（如有）前10名股东持股情况
4苏州海陆重工股份有限公司2021年第三季度报告
持有有限售条件质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量
徐元生境内自然人11.42%9622784872170886质押96227848
吴卫文境内自然人6.33%5329910153299101质押/冻结53299101聚宝行控股集团
境内非国有法人5.25%4421052644210526冻结44210526有限公司
钱仁清境内自然人3.55%298959000
徐冉境内自然人3.50%2945630222092226质押25756302四川信托有限公
司－四川信托－
其他3.41%287177950增利5号单一资金信托宁波朝炜股权投
资基金管理合伙境内非国有法人1.96%165289250企业（有限合伙）
陈吉强境内自然人0.83%69508805213160张家港海高投资
境内非国有法人0.79%66250000有限公司
张亚萍境内自然人0.76%63739020前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量钱仁清29895900人民币普通股29895900
四川信托有限公司－四川信托－
28717795人民币普通股28717795
增利5号单一资金信托徐元生24056962人民币普通股24056962宁波朝炜股权投资基金管理合伙
16528925人民币普通股16528925企业（有限合伙）徐冉7364076人民币普通股7364076张家港海高投资有限公司6625000人民币普通股6625000张亚萍6373902人民币普通股6373902邵巍5205959人民币普通股5205959傅刚5050000人民币普通股5050000王雪军4434100人民币普通股4434100
徐冉现任上市公司副总经理，系上市公司控股股东、实际控制人徐元生之子、一致行动上述股东关联关系或一致行动的人。除此之外，公司未知上述其他普通股股东之间是否存在关联关系，也未知上述其他说明
股东之间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
前10名股东参与融资融券业务情无
况说明（如有）
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
5苏州海陆重工股份有限公司2021年第三季度报告
三、其他重要事项
√适用□不适用
1、公司于2021年2月5日召开第五届董事会第十四次（临时）会议、第五届监事会第八次（临时）会议，于2021年2月22日召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于并购标的资产业绩承诺方的业绩补偿方案暨回购注销对应补偿股份的议案》，就前期公司重大资产重组事项并购标的资产业绩未实现承诺，要求业绩承诺方履行业绩补偿承诺。后续不排除依据相关法律、法规，采取诉讼等法律手段，要求相关方履行补偿义务，以保障公司及全体股东的利益。详见公司于2021年2月6日、2021年2月25日在《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网上披露的相关公告。
2、报告期内，公司符合申请撤销对股票交易实施退市风险警示的条件，公司股票自2021年5月10日起撤销退市风险警示。
详见公司于2021年5月7日在《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网上披露的相关公告。
3、报告期内，公司拟出售所持有的张家港海陆新能源有限公司100%股权。前期虽然与中电投达坂城公司终止了预收购协议，公司仍将贯彻既定发展战略，持续关注并加紧寻求新的合作机会，加快主营业务发展，提升公司盈利能力。详见公司于2021年9月7日、2021年9月23日在《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网上披露的相关公告。
4、报告期内，公司高级管理人员徐冉先生拟在减持股份预披露公告披露之日起15个交易日后的六个月内以集中竞价方
式减持公司股份不超过（含）3700000股（占公司总股份比例0.44%）。详见公司于2021年9月10日在《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网上披露的相关公告。截止本报告披露日，徐冉先生尚未减持股份。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：苏州海陆重工股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金609092151.54468747400.01结算备付金拆出资金
交易性金融资产0.0012900000.00衍生金融资产
应收票据13016145.292301740.36
应收账款830716799.27831963520.31
应收款项融资260437681.88249518459.38
预付款项178281040.93111237522.53应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款62166000.1465094001.74
6苏州海陆重工股份有限公司2021年第三季度报告
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货1312368804.64950293734.52
合同资产129481597.62133166892.03持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产11001354.9716161381.00
流动资产合计3406561576.282841384651.88
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资54124633.1554417204.10
其他权益工具投资108579632.46105297189.46其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产1300702330.491374926926.16
在建工程4223762.713793204.72生产性生物资产油气资产
使用权资产40898304.85
无形资产152889024.06154973218.55开发支出
商誉62497545.5962497545.59
长期待摊费用4902373.338577625.15
递延所得税资产143281418.73135986013.40
其他非流动资产79311074.64113153917.93
非流动资产合计1951410100.012013622845.06
资产总计5357971676.294855007496.94
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据363418235.72286533665.35
应付账款491082224.54491344862.64预收款项
合同负债1157534027.29990764688.10卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放
7苏州海陆重工股份有限公司2021年第三季度报告
代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬33572116.0036610648.87
应交税费9323956.5619313336.85
其他应付款30123196.1526695027.04
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债39000000.0039100000.00
其他流动负债149717972.08103366307.19
流动负债合计2273771728.341993728536.04
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债38206267.85长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债2195204.532195204.53
递延收益104451919.70111958058.88
递延所得税负债40997480.7641962840.58其他非流动负债
非流动负债合计185850872.84156116103.99
负债合计2459622601.182149844640.03
所有者权益：
股本842271055.00842271055.00
其他权益工具-141031577.94-141031577.94
其中：优先股永续债
资本公积2341438460.242341438460.24
减：库存股
其他综合收益29301215.1229243670.79专项储备
盈余公积99408928.6599408928.65一般风险准备
未分配利润-303680349.78-491744968.58
归属于母公司所有者权益合计2867707731.292679585568.16
少数股东权益30641343.8225577288.75
所有者权益合计2898349075.112705162856.91
8苏州海陆重工股份有限公司2021年第三季度报告
负债和所有者权益总计5357971676.294855007496.94
法定代表人：徐元生主管会计工作负责人：王申申会计机构负责人：成艺
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入1438391112.311300113501.58
其中：营业收入1438391112.311300113501.58利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本1207799434.491100863233.07
其中：营业成本1079374409.74946814893.98利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加11227129.559476074.62
销售费用25194861.0822661004.38
管理费用64058876.9663907304.90
研发费用25686660.1028128691.99
财务费用2257497.0629875263.20
其中：利息费用2136642.6730373956.81
利息收入2643272.152884920.09
加：其他收益14511113.9920140154.03投资收益（损失以“－”号填
1825853.07559183257.49
列）
其中：对联营企业和合营企业
-1382396.24的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以
0.000.00“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填-62173599.85-88586461.76
列）资产减值损失（损失以“-”号填
7901285.18
列）
9苏州海陆重工股份有限公司2021年第三季度报告资产处置收益（损失以“-”号填-85695.3120198513.76
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）192570634.90710185732.03
加：营业外收入5607200.987410660.85
减：营业外支出7898340.7412421416.39
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）190279495.14705174976.49
减：所得税费用-2473891.0377664961.33
五、净利润（净亏损以“－”号填列）192753386.17627510015.16
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”
192753386.17627510015.16号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润188064618.80626944978.57
2.少数股东损益4688767.37565036.59
六、其他综合收益的税后净额112832.03474686.01归属母公司所有者的其他综合收益
57544.34242089.87
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
57544.34242089.87
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额57544.34242089.87
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
55287.69232596.14
税后净额
七、综合收益总额192866218.20627984701.17
归属于母公司所有者的综合收益188122163.14627187068.44
10苏州海陆重工股份有限公司2021年第三季度报告
总额
归属于少数股东的综合收益总额4744055.06797632.73
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.22330.7444
（二）稀释每股收益0.22330.7444
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：徐元生主管会计工作负责人：王申申会计机构负责人：成艺
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金1270986753.861246660002.22客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还5787934.712579610.95
收到其他与经营活动有关的现金53456398.77149994419.50
经营活动现金流入小计1330231087.341399234032.67
购买商品、接受劳务支付的现金925289689.98732721247.44客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现
125361130.87120176262.67
金
支付的各项税费73828707.4262396691.48
支付其他与经营活动有关的现金152338855.75167148803.04
经营活动现金流出小计1276818384.021082443004.63
经营活动产生的现金流量净额53412703.32316791028.04
11苏州海陆重工股份有限公司2021年第三季度报告
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金2241149.04544835.36
处置固定资产、无形资产和其他
339910.0020896000.00
长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到
212400000.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金16900000.0054200000.00
投资活动现金流入小计19481059.04288040835.36
购建固定资产、无形资产和其他
15686151.6921530409.45
长期资产支付的现金
投资支付的现金2900000.0012349750.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付
64389564.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金2150000.0072825226.97
投资活动现金流出小计20736151.69171094950.42
投资活动产生的现金流量净额-1255092.65116945884.94
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金600000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金230000000.00
收到其他与筹资活动有关的现金2400000.00-216758.39
筹资活动现金流入小计3000000.00229783241.61
偿还债务支付的现金100000.00555099999.97
分配股利、利润或偿付利息支付
1281443.1114061683.15
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金4577569.85128310436.00
筹资活动现金流出小计5959012.96697472119.12
筹资活动产生的现金流量净额-2959012.96-467688877.51
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-824860.7971160.54影响
五、现金及现金等价物净增加额48373736.92-33880803.99
加：期初现金及现金等价物余额293546398.81243019244.43
六、期末现金及现金等价物余额341920135.73209138440.44
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用
12苏州海陆重工股份有限公司2021年第三季度报告
是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产：
货币资金468747400.01468747400.01结算备付金拆出资金
交易性金融资产12900000.0012900000.00衍生金融资产
应收票据2301740.362301740.36
应收账款831963520.31831963520.31
应收款项融资249518459.38249518459.38
预付款项111237522.53111237522.53应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款65094001.7465094001.74
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货950293734.52950293734.52
合同资产133166892.03133166892.03持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产16161381.0016161381.00
流动资产合计2841384651.882841384651.88
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资54417204.1054417204.10
其他权益工具投资105297189.46105297189.46其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产1374926926.161374926926.16
在建工程3793204.723793204.72生产性生物资产油气资产
13苏州海陆重工股份有限公司2021年第三季度报告
使用权资产42543946.0342543946.03
无形资产154973218.55154973218.55开发支出
商誉62497545.5962497545.59
长期待摊费用8577625.155449206.90-3128418.25
递延所得税资产135986013.40135986013.40
其他非流动资产113153917.93113153917.93
非流动资产合计2013622845.062053038372.8439415527.78
资产总计4855007496.944894423024.7239415527.78
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据286533665.35286533665.35
应付账款491344862.64491344862.64预收款项
合同负债990764688.10990764688.10卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬36610648.8736610648.87
应交税费19313336.8519313336.85
其他应付款26695027.0426695027.04
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动
39100000.0039100000.00
负债
其他流动负债103366307.19103366307.19
流动负债合计1993728536.041993728536.04
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债39415527.7839415527.78长期应付款
14苏州海陆重工股份有限公司2021年第三季度报告
长期应付职工薪酬
预计负债2195204.532195204.53
递延收益111958058.88111958058.88
递延所得税负债41962840.5841962840.58其他非流动负债
非流动负债合计156116103.99195531631.7739415527.78
负债合计2149844640.032189260167.8139415527.78
所有者权益：
股本842271055.00842271055.00
其他权益工具-141031577.94-141031577.94
其中：优先股永续债
资本公积2341438460.242341438460.24
减：库存股
其他综合收益29243670.7929243670.79专项储备
盈余公积99408928.6599408928.65一般风险准备
未分配利润-491744968.58-491744968.58归属于母公司所有者权益
合计2679585568.162679585568.16
少数股东权益25577288.7525577288.75
所有者权益合计2705162856.912705162856.91
负债和所有者权益总计4855007496.944894423024.7239415527.78调整情况说明
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
苏州海陆重工股份有限公司董事会
2021年10月20日
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