海陆重工:2020年第三季度报告全文（更正后）

苏州海陆重工股份有限公司2020年第三季度报告全文
苏州海陆重工股份有限公司
2020年第三季度报告
（更正后）
2020年10月
1苏州海陆重工股份有限公司2020年第三季度报告全文
第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人徐元生、主管会计工作负责人王申申及会计机构负责人(会计主
管人员)成艺声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2苏州海陆重工股份有限公司2020年第三季度报告全文
第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）4621010555.314908972515.17-5.87%归属于上市公司股东的净资产
2568143833.821891988343.3235.74%
（元）本报告期比上年同期年初至报告期末比上本报告期年初至报告期末增减年同期增减
营业收入（元）456210197.93-40.62%1300113501.58-28.34%归属于上市公司股东的净利润
58583436.45178.47%626944978.57791.78%
（元）归属于上市公司股东的扣除非经
40596719.59166.37%124305230.78192.38%
常性损益的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额
99322960.50354.75%316791028.04184.72%
（元）
基本每股收益（元/股）0.0696178.55%0.7444791.50%
稀释每股收益（元/股）0.0696178.55%0.7444791.50%
加权平均净资产收益率2.31%4.25%29.97%28.25%非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元项目年初至报告期期末金额说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）20298513.76计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
20031747.81一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金557253828.55融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-4806434.47
减：所得税影响额89375324.72
3苏州海陆重工股份有限公司2020年第三季度报告全文
少数股东权益影响额（税后）762583.14
合计502639747.79--
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数444860
股股东总数（如有）前10名股东持股情况持有有限售条件质押或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量
徐元生境内自然人11.42%9622784872170886质押96227848
吴卫文境内自然人6.33%5329910153299101质押/冻结53299101聚宝行控股集团
境内非国有法人5.25%4421052644210526冻结44210526有限公司
陈世辉境内自然人4.52%380333670
钱仁清境内自然人4.50%379000650四川信托有限公
司-四川信托-增
其他4.41%371404950利5号单一资金信托
徐冉境内自然人3.50%2945630222092226质押25756302宁波朝炜股权投
资基金管理合伙境内非国有法人1.96%165289250企业（有限合伙）
陈吉强境内自然人0.83%69508805213160张家港海高投资
境内非国有法人0.81%68050000有限公司前10名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类
4苏州海陆重工股份有限公司2020年第三季度报告全文
股份种类数量陈世辉38033367人民币普通股38033367钱仁清37900065人民币普通股37900065
四川信托有限公司-四川信托-增利
37140495人民币普通股37140495
5号单一资金信托
徐元生24056962人民币普通股24056962宁波朝炜股权投资基金管理合伙
16528925人民币普通股16528925企业（有限合伙）徐冉7364076人民币普通股7364076张家港海高投资有限公司6805000人民币普通股6805000傅灿榕5362900人民币普通股5362900邵巍5205959人民币普通股5205959张亚萍5004490人民币普通股5004490
上述股东中，徐冉现任上市公司副总经理，系上市公司控股股东、实际控制人徐元生之上述股东关联关系或一致行动的
子、一致行动人。除此之外，公司未知上述其他普通股股东之间是否存在关联关系，也说明
未知上述其他股东之间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
前10名股东参与融资融券业务情无。
况说明（如有）
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
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第三节重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1、报告期公司资产构成数据变动分析（合并报表数）
1）应收票据期末余额比期初余额减少1462.45万元，主要系本期商业承兑汇票到期兑付所致；
2）预付款项期末余额比期初余额增加8527.26万元，主要系本期预付材料款所致；
3）其他应收款期末余额比期初余额增加6375.34万元，主要系本期子公司垫付款项所致；
4）合同资产期末余额比期初余额增加486.53万元，主要系本期会计科目重分类所致；
5）其他流动资产期末余额比期初余额减少4443.25万元，主要系本期增值税留抵税额减少所致；
6）在建工程期末余额比期初余额增加3236.24万元，主要系本期子公司建造厂房所致；
7）递延所得税资产期末余额比期初余额减少7564.89万元，主要系本期处置宁夏江南集成科技有限公司（以下简称“江南集成”）超额亏损递延所得税资产转回所致；
8）短期借款期末余额比期初余额减少62444.50万元，主要系本期归还银行贷款、处置江南集成不纳入合并报表所致；
9）应付职工薪酬期末余额比期初余额减少1204.53万元，主要系本期春节支付职工年终工资所致
10）应交税费期末余额比期初余额减少10848.30万元，主要系本期处置江南集成不纳入合并报表所致；
11）其他应付款期末余额比期初余额减少24047.41万元，主要系本期处置江南集成不纳入合并报表、子公司偿还个人
暂借款所致；
12）一年内到期的非流动负债期末余额比期初余额减少600万元，主要系本期偿还一年内到期的长期借款所致；
13）其他流动负债期末余额比期初余额增加5546.71万元，主要系本期会计科目重分类所致；
14）长期借款期末余额比期初余额减少6040万元，主要系本期偿还长期借款所致；
15）预计负债期末余额比期初余额减少369.09万元，主要系本期被担保方偿付债务致使公司担保义务减少所致；
16）其他非流动负债期末余额比期初余额减少2674.44万元，主要系本期偿付村级光伏扶贫电站项目建设资金所致；
17）未分配利润期末余额比期初余额增加62694.50万元，主要系本期利润增加所致；
18）少数股东权益期末余额比期初余额增加12967.47万元，主要系本期处置江南集成不纳入合并报表所致。
2、报告期公司利润构成数据变动分析（合并报表数）
1）营业成本比去年同期减少51703.33万元，主要系本期处置江南集成不纳入合并报表同比减少所致；
2）研发费用比去年同期增加1138.15万元，主要系本期研发投入增加所致；
3）利息收入比去年同期减少596.90万元，主要系本期定期存款产品减少所致；
4）投资收益比去年同期增加55395.56万元，主要系本期处置江南集成超额亏损转回所致；
5）信用减值损失比去年同期减少5301.16万元，主要系本期计提坏账损失所致；
6）资产减值损失比去年同期减少55.2万元，主要系本期未发生资产减值损失所致；
7）资产处置收益比去年同期增加2266.46万元，主要系本期子公司处置资产所致；
8）营业外收入比去年同期增加717.37万元，主要系本期预计负债冲回及赔偿增加所致；
9）营业外支出比去年同期增加579.69万元，主要系本期光伏扶贫款支出增加所致；
10）所得税费用比去年同期增加4936.51万元，主要系本期处置江南集成超额亏损转回的递延所得税影响所致；
11）少数股东损益比去年同期增加1160.44万元，主要系本期处置江南集成不纳入合并报表所致。
3、报告期公司现金流量构成数据变动分析（合并报表数）
6苏州海陆重工股份有限公司2020年第三季度报告全文
1）经营活动产生的现金流量净额比去年同期增加69072.59万元，主要系本期购买商品、接受劳务支付的现金减少、支
付的各项税费减少所致；
2）投资活动产生的现金流量净额跟去年同期增加10565.49万元，主要系本期处置江南集成及其他资产所致；
3）筹资活动产生的现金流量净额比去年同期减少52223.19万元，主要系本期取得借款收到的现金减少、偿还债务支付
的现金增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
2020年6月份，公司实质性完成了宁夏江南集成科技有限公司的剥离，于2020年6月30日，江南集成已不再属于公司合并
范围内的子公司。
由于江南集成不再纳入公司合并报表，导致公司2019年度确认的超额亏损55655.93万元据此转回，扣除递延所得税资产影响后转回金额为47307.54万元，影响本报告期及以后期间的财务指标。
重要事项概述披露日期临时报告披露网站查询索引公司于2020年6月份实质性完成宁夏江南集成
2020年08月27日巨潮资讯网
科技有限公司的剥离。
股份回购的实施进展情况
□适用√不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□适用√不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
若本次重组违反承诺，未于2017年能完成2017
实施完毕，吴年-2019年累卫文、聚宝行计净利润。
集团承诺标（注：吴卫文的公司在所持公司股
吴卫文、聚宝盈利承诺与2017年12月至2019年12资产重组时所作承诺2017年度、票存在被质行集团补偿29日月31日
2018年度、押的情形，有
2019年度累可能导致盈
计实现的扣利预测实现除非经常性情况的股票损益后归属或和现金补于母公司的偿存在不确
7苏州海陆重工股份有限公司2020年第三季度报告全文净利润不低定性。）于82327.02万元。如本次重组实施完毕的时间延后，业绩承诺期间则相应顺延。如标的公司在业绩补偿期实现的实际扣非净利润数少于约定的承诺扣非净利润数，则由补偿义务人按其在本次交易中取得的关于江南集
成83.60%股权的股份对价和现金对价的比例分别以股份及现金的方式按《盈利预测补偿协议》的约定向海陆重工履行补偿义务。
本人承诺将至少为标的公司或其子
公司服务六违反承诺：吴年，同意被提卫文已被公名为上市公安机关采取就业期限及
司两届董事2017年12月强制措施，无吴卫文竞业禁止的72个月会董事候选29日法正常履行承诺人。服务期限董事职责，已内，不投资、与2020年2自营、与他人月3日离任。
合营或通过他人代持与标的公司相
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竞争或冲突的业务（但进行持股比例
不高于5%的财务性投资及在二级证券市场购买上市公司或全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票不受此限）。
1、本承诺人承诺，在本承诺人直接或间接持有上市公司股份期间，本承诺人及本承诺人控制的或可施加重大影响的企业不得以任何
形式（包括但不限于在中吴卫文已被国境内或境公安机关采外自行或与直接或间接
吴卫文、聚宝避免同业竞2017年12月取强制措施，他人合资、合持有上市公行集团争的承诺29日无法判断。聚作、联营、投司股份期间宝行集团正
资、兼并、受常履行中。
托经营等方
式）直接或间
接地从事、参与或协助他人从事任何与上市公司及其控股公司届时正在从事或可预见即将从事的业务有直接或间接竞争关系的相
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同或相似的业务或其他经营活动；除进行持股比
例不高于5%的财务性投资及在二级证券市场购买上市公司或全国中小企业股份转让系统挂牌
公司股票外，也不得直接或间接投资任何与上市公司及其控股公司届时正在从事的业务有直接或间接竞争关系的经济实体；2、本
承诺人承诺，如本承诺人及其控制的或可施加重大影响的企业未来从任
何第三方获得的任何商业机会与上市公司及其控股公司主营业务有竞争或可能有竞争，则本人将立即通知
上市公司，在
征得第三方允诺后，尽力将该商业机会给予上市公司及其控
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股公司；3、本承诺人保证绝不利用对上市公司及其控股公司的了解和知悉的信息
协助第三方
从事、参与或投资与上市公司及其控股公司相竞争的业务或项目；4、本承诺人保证将赔偿上市公司及其控股公司因本承诺人违反本承诺而遭受或产生的任何损失或开支。
首次公开发行或再融资时所作承诺股权激励承诺其他对公司中小股东所作承诺承诺是否按时履行否
江南集成2017年度、2018年度、2019年度累计实现的经营业绩指标未达承诺标准，补偿义务人（吴卫文、聚宝行集团）按其在重大资产重组交易中取得的关于江南如承诺超期未履行完毕的，应当详集成83.60%股权的股份对价和现金对价的比例应当分别以股份及现金的方式按《盈利细说明未完成履行的具体原因及下预测补偿协议》的约定向海陆重工履行补偿义务。吴卫文所持公司股票存在被质押的一步的工作计划情形，有可能导致盈利预测实现情况的股票或和现金补偿存在不确定性。公司为督促保障吴卫文、聚宝行集团履行重大资产重组的业绩补偿承诺，已于2019年4月23日披露对其股票采取轮候冻结的措施。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□适用√不适用公司报告期不存在证券投资。
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2、衍生品投资情况
□适用√不适用公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
□适用√不适用
六、对2020年度经营业绩的预计预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√适用□不适用
业绩预告情况：扭亏为盈
业绩预告填写数据类型：区间数年初至下一报告期期末上年同期增减变动
累计净利润的预计数（万元）70000--78000-184447.89增长137.95%--142.29%
基本每股收益（元/股）0.8311--0.9261-2.1899增长137.95%--142.29%
此预计数包含：1、由于公司实质性完成了江南集成的股权转让，江南集成不再纳入公司合并报表，导致公司2019年度确认的超额亏损55655.93万元据此转回，扣除递延所得税资产影响后转回金额为47307.54万元；2、经营性净利润。
业绩预告的说明
因公司股票交易由于2018年度、2019年度连续两个会计年度经审计的净利润为负值被
深交所实行退市风险警示后，首个会计年度（2020年）预计净利润为正值，公司可以向深交所申请撤销退市风险警示。
七、日常经营重大合同
√适用□不适用合同订立公司方合同订立对方名本期及累计确认应收账款回款合同标的合同总金额合同履行的进度名称称的销售收入金额情况江苏瑞恒新材料科技有限公司危广州拉斯卡工程废焚烧处理装置技术有限公司与本期确认收入EPC 总承包（焚 已完成 60%设计 已收款江苏省环科院环江苏瑞恒新材料31800000元，烧处置能力为：106000000元工作；已完成40%31800000元应境科技有限责任科技有限公司累计确认收入
危废67吨/天采购工作。收账款：0元。
公司共同作为承31800000元。
（20000吨/年，包人
7200h/年）的焚烧系统一套）
广州拉斯卡工程宁夏瑞泰科技股宁夏瑞泰科技股已完成70%设计本期确认收入已收款
109800000元
技术有限公司与份有限公司份有限公司危险工作；已完成45%32940000元，32940000元应
12苏州海陆重工股份有限公司2020年第三季度报告全文
中蓝长化工程科废物焚烧处置装采购工作。累计确认收入收账款：0元。
技有限公司共同 置 EPC 总承包 32940000 元。
作为承包人中韩武汉石化炼
油280万吨/年重
苏州海陆重工股中韩（武汉）石油催化裂化装置94804000元图纸设计中。不适用不适用份有限公司油化工有限公司
燃烧式 CO 余热锅炉
重大合同进展与合同约定出现重大差异且影响合同金额30%以上
□适用√不适用
八、委托理财
√适用□不适用
单位：万元具体类型委托理财的资金来源委托理财发生额未到期余额逾期未收回的金额银行理财产品自有资金3202000合计3202000
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□适用√不适用委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□适用√不适用
九、违规对外担保情况
□适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□适用√不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
13苏州海陆重工股份有限公司2020年第三季度报告全文
第四节财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：苏州海陆重工股份有限公司
2020年09月30日
单位：元项目2020年9月30日2019年12月31日
流动资产：
货币资金412219486.83413397637.88结算备付金拆出资金
交易性金融资产2000000.00144231577.94衍生金融资产
应收票据7009850.5221634340.12
应收账款704521049.28816785072.71
应收款项融资248343871.60278147946.23
预付款项162909682.3977637100.83应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款147356707.8483603318.96
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货1063675351.52926801377.60
合同资产12448999.55持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产10319372.8754751871.37
流动资产合计2770804372.402816990243.64
非流动资产：
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发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资51255972.8040731103.80
其他权益工具投资88864493.6989492736.16其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产1244764392.581442399475.17
在建工程44242263.2211879878.99生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产156046991.22158888366.08开发支出
商誉62497545.5962497545.59
长期待摊费用8869009.249177323.11
递延所得税资产143172369.99218821229.53
其他非流动资产50493144.5858094613.10
非流动资产合计1850206182.912091982271.53
资产总计4621010555.314908972515.17
流动负债：
短期借款60100000.00684544995.97向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据326527584.65255040422.34
应付账款499646219.83685163024.44
预收款项775938484.33
合同负债828197877.58卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款
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代理承销证券款
应付职工薪酬27159787.1339205064.49
应交税费9563693.49118046727.62
其他应付款23806439.35264280524.88
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债6000000.00
其他流动负债70641110.8115173975.07
流动负债合计1845642712.842843393219.14
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款39200000.0099600000.00应付债券
其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债2195204.535886100.00
递延收益83329983.4186099695.33
递延所得税负债42400700.3444837311.12
其他非流动负债26744400.00
非流动负债合计167125888.28263167506.45
负债合计2012768601.123106560725.59
所有者权益：
股本842271055.00842271055.00
其他权益工具-141031577.94
其中：优先股永续债
资本公积2341438460.242151438460.24
减：库存股
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其他综合收益14311893.9814069804.11专项储备
盈余公积99408928.6599408928.65一般风险准备
未分配利润-588254926.11-1215199904.68
归属于母公司所有者权益合计2568143833.821891988343.32
少数股东权益40098120.37-89576553.74
所有者权益合计2608241954.191802411789.58
负债和所有者权益总计4621010555.314908972515.17
法定代表人：徐元生主管会计工作负责人：王申申会计机构负责人：成艺
2、母公司资产负债表
单位：元项目2020年9月30日2019年12月31日
流动资产：
货币资金318916665.16288289131.63
交易性金融资产0.00141031577.94衍生金融资产
应收票据7009850.5211304340.12
应收账款473173102.76553917045.16
应收款项融资224381053.60262116761.58
预付款项110373869.3664378669.75
其他应收款719594749.87475931873.44
其中：应收利息应收股利
存货1052508240.25891556774.93合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产8753261.40
流动资产合计2905957531.522697279435.95
非流动资产：
债权投资
17苏州海陆重工股份有限公司2020年第三季度报告全文
其他债权投资长期应收款
长期股权投资661466521.84652267450.41
其他权益工具投资64670493.6964223736.16其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产412118740.13436526556.03在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产95491524.8396693600.40开发支出商誉
长期待摊费用5146565.475628825.15
递延所得税资产121836470.14114659637.13
其他非流动资产7556115.183835185.21
非流动资产合计1368286431.281373834990.49
资产总计4274243962.804071114426.44
流动负债：
短期借款60100000.00269500000.00交易性金融负债衍生金融负债
应付票据326527584.65255179922.34
应付账款349779428.74293487562.09
预收款项693466739.87
合同负债809780322.03
应付职工薪酬19382643.1628248281.61
应交税费3361534.706599959.40
其他应付款9413219.138673111.11
其中：应付利息应付股利持有待售负债一年内到期的非流动负债
18苏州海陆重工股份有限公司2020年第三季度报告全文
其他流动负债64826409.78
流动负债合计1643171142.191555155576.42
非流动负债：
长期借款39200000.0078600000.00应付债券
其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债2195204.535886100.00
递延收益75587383.5680833445.39
递延所得税负债21154736.6921154736.69其他非流动负债
非流动负债合计138137324.78186474282.08
负债合计1781308466.971741629858.50
所有者权益：
股本842271055.00842271055.00
其他权益工具-141031577.94
其中：优先股永续债
资本公积2338529240.912148529240.91
减：库存股
其他综合收益13519198.5413519198.54专项储备
盈余公积99408928.6599408928.65
未分配利润-659761349.33-774243855.16
所有者权益合计2492935495.832329484567.94
负债和所有者权益总计4274243962.804071114426.44
3、合并本报告期利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入456210197.93768275789.79
19苏州海陆重工股份有限公司2020年第三季度报告全文
其中：营业收入456210197.93768275789.79利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本386636875.79699763339.22
其中：营业成本345759538.37640818352.06利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加3354429.273684327.40
销售费用6697858.658048618.04
管理费用18109747.1633357929.77
研发费用10919324.405745984.38
财务费用1795977.948108127.57
其中：利息费用2177667.2210210203.78
利息收入1133723.822055266.09
加：其他收益4196904.496091759.20投资收益（损失以“－”号填-1468231.50943349.25
列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以
0.00-16293997.02“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填-31156603.40-144618349.65
列）资产减值损失（损失以“-”号填列）
20苏州海陆重工股份有限公司2020年第三季度报告全文资产处置收益（损失以“-”号填
17743253.95-1827971.98
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）58888645.68-87192759.63
加：营业外收入1135408.9327490.10
减：营业外支出3958814.883675444.16
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）56065239.73-90840713.69
减：所得税费用-4472142.403624048.77
五、净利润（净亏损以“－”号填列）60537382.13-94464762.46
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”
60537382.13-94464762.46号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润58583436.45-74658744.28
2.少数股东损益1953945.68-19806018.18
六、其他综合收益的税后净额-117497.31273551.73归属母公司所有者的其他综合收益
-59923.62139511.39的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
-59923.62139511.39收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
21苏州海陆重工股份有限公司2020年第三季度报告全文
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额-59923.62139511.39
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
-57573.69134040.34税后净额
七、综合收益总额60419884.82-94191210.73归属于母公司所有者的综合收益
58523512.83-74519232.89
总额
归属于少数股东的综合收益总额1896371.99-19671977.84
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.0696-0.0886
（二）稀释每股收益0.0696-0.0886
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：徐元生主管会计工作负责人：王申申会计机构负责人：成艺
4、母公司本报告期利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业收入352965035.28192451799.05
减：营业成本291656699.19151074345.11
税金及附加1924450.792482740.45
销售费用6174071.336703565.07
管理费用9870028.2917337179.78
研发费用4985435.854813477.16
财务费用-1709390.453053936.39
其中：利息费用1893226.675089609.54
利息收入4315467.841669378.25
加：其他收益2207831.845036317.25投资收益（损失以“－”号填-2280902.15803533.07
列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
22苏州海陆重工股份有限公司2020年第三季度报告全文
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以
0.00-16293997.02“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号-30355903.08-7393610.00
填列）资产减值损失（损失以“-”号填列）资产处置收益（损失以“-”号
976915.24-1827971.98
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）10611682.13-12689173.59
加：营业外收入90800.691198.00
减：营业外支出672565.00533630.97三、利润总额（亏损总额以“－”号填
10029917.82-13221606.56
列）
减：所得税费用-4883429.36370571.43
四、净利润（净亏损以“－”号填列）14913347.18-13592177.99
（一）持续经营净利润（净亏损
14913347.18-13592177.99以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
23苏州海陆重工股份有限公司2020年第三季度报告全文
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额14913347.18-13592177.99
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入1300113501.581814296130.05
其中：营业收入1300113501.581814296130.05利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本1100863233.071624965400.49
其中：营业成本946814893.981463848245.98利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加9476074.6212164251.70
销售费用22661004.3821437199.85
24苏州海陆重工股份有限公司2020年第三季度报告全文
管理费用63907304.9085116400.62
研发费用28128691.9916747233.25
财务费用29875263.2025652069.09
其中：利息费用30373956.8133683752.30
利息收入2884920.098853890.04
加：其他收益20140154.0318851649.91投资收益（损失以“－”号填
559183257.495227669.05
列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以
0.0024053043.22“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填-88586461.76-141598077.96
列）资产减值损失（损失以“-”号填
552000.00
列）资产处置收益（损失以“-”号填
20198513.76-2466112.52
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）710185732.0393950901.26
加：营业外收入7410660.85237008.31
减：营业外支出12421416.396624542.65
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）705174976.4987563366.92
减：所得税费用77664961.3328299953.81
五、净利润（净亏损以“－”号填列）627510015.1659263413.11
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”
627510015.1659263413.11号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润626944978.5770302791.54
25苏州海陆重工股份有限公司2020年第三季度报告全文
2.少数股东损益565036.59-11039378.43
六、其他综合收益的税后净额474686.01458466.05归属母公司所有者的其他综合收益
242089.87233817.69
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
242089.87233817.69
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额242089.87233817.69
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
232596.14224648.36
税后净额
七、综合收益总额627984701.1759721879.16归属于母公司所有者的综合收益
627187068.4470536609.23
总额
归属于少数股东的综合收益总额797632.73-10814730.07
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.74440.0835
（二）稀释每股收益0.74440.0835
26苏州海陆重工股份有限公司2020年第三季度报告全文
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：徐元生主管会计工作负责人：王申申会计机构负责人：成艺
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业收入944281153.22791201921.88
减：营业成本767383132.36627378292.60
税金及附加6087405.767944346.49
销售费用18554221.4516817357.09
管理费用35283603.8544166938.55
研发费用14992077.2612179508.21
财务费用-1982700.7513396367.73
其中：利息费用9139848.4717331407.14
利息收入12812235.984176935.32
加：其他收益14194949.0315027991.83投资收益（损失以“－”号填
30775681.2129173960.86
列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以
0.0024053043.22“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号-50225094.65-8255218.44
填列）资产减值损失（损失以“-”号填列）资产处置收益（损失以“-”号
3756625.58-2466112.52
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）102465574.46126852776.16
加：营业外收入5464457.8615799.17
减：营业外支出1290060.001898523.11
27苏州海陆重工股份有限公司2020年第三季度报告全文三、利润总额（亏损总额以“－”号填
106639972.32124970052.22
列）
减：所得税费用-7842533.5115113730.88
四、净利润（净亏损以“－”号填列）114482505.83109856321.34
（一）持续经营净利润（净亏损
114482505.83109856321.34以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额114482505.83109856321.34
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
28苏州海陆重工股份有限公司2020年第三季度报告全文
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金1246660002.221459624444.71客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还2579610.952754657.63
收到其他与经营活动有关的现金149994419.50138271825.27
经营活动现金流入小计1399234032.671600650927.61
购买商品、接受劳务支付的现金732721247.441560184755.69客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现
120176262.67128366148.45
金
支付的各项税费62396691.48142569094.67
支付其他与经营活动有关的现金167148803.04143465817.55
经营活动现金流出小计1082443004.631974585816.36
经营活动产生的现金流量净额316791028.04-373934888.75
29苏州海陆重工股份有限公司2020年第三季度报告全文
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金544835.362020587.57
处置固定资产、无形资产和其他
20896000.00388000.00
长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到
212400000.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金54200000.00149754799.32
投资活动现金流入小计288040835.36152163386.89
购建固定资产、无形资产和其他
21530409.4511688671.55
长期资产支付的现金
投资支付的现金12349750.006260000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付
64389564.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金72825226.97122923778.24
投资活动现金流出小计171094950.42140872449.79
投资活动产生的现金流量净额116945884.9411290937.10
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金230000000.00462744999.00
收到其他与筹资活动有关的现金-216758.391000000.00
筹资活动现金流入小计229783241.61463744999.00
偿还债务支付的现金555099999.97368400003.03
分配股利、利润或偿付利息支付
14061683.1539500425.13
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
6986961.76
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金128310436.001301523.70
筹资活动现金流出小计697472119.12409201951.86
筹资活动产生的现金流量净额-467688877.5154543047.14
四、汇率变动对现金及现金等价物的
71160.5441669.86
影响
五、现金及现金等价物净增加额-33880803.99-308059234.65
30苏州海陆重工股份有限公司2020年第三季度报告全文
加：期初现金及现金等价物余额243019244.43547012738.30
六、期末现金及现金等价物余额209138440.44238953503.65
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金999341808.87871103548.46
收到的税费返还1326674.32
收到其他与经营活动有关的现金108346609.8361728207.23
经营活动现金流入小计1109015093.02932831755.69
购买商品、接受劳务支付的现金653673453.32683744182.09支付给职工以及为职工支付的现
85771480.8286708692.76
金
支付的各项税费31283922.6489938152.67
支付其他与经营活动有关的现金137719298.1196608491.53
经营活动现金流出小计908448154.89956999519.05
经营活动产生的现金流量净额200566938.13-24167763.36
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金30000000.003639495.74
处置固定资产、无形资产和其他
1000000.00388000.00
长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到
190000000.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金154658997.19111346254.91
投资活动现金流入小计375658997.19115373750.65
购建固定资产、无形资产和其他
7732885.252631947.77
长期资产支付的现金
投资支付的现金8424750.001510000.00取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金299901547.56109157907.08
投资活动现金流出小计316059182.81113299854.85
投资活动产生的现金流量净额59599814.382073895.80
31苏州海陆重工股份有限公司2020年第三季度报告全文
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金210000000.00289500000.00收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计210000000.00289500000.00
偿还债务支付的现金458800000.00290200000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
9139848.4714207796.03
的现金支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计467939848.47304407796.03
筹资活动产生的现金流量净额-257939848.47-14907796.03
四、汇率变动对现金及现金等价物的
7254.2819622.53
影响
五、现金及现金等价物净增加额2234158.32-36982041.06
加：期初现金及现金等价物余额120836460.45180254900.59
六、期末现金及现金等价物余额123070618.77143272859.53
二、财务报表调整情况说明
1、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2019年12月31日2020年01月01日调整数
流动资产：
货币资金413397637.88413397637.88结算备付金拆出资金
交易性金融资产144231577.943200000.00-141031577.94衍生金融资产
应收票据21634340.1221634340.12
应收账款816785072.71816785072.71
应收款项融资278147946.23278147946.23
32苏州海陆重工股份有限公司2020年第三季度报告全文
预付款项77637100.8377637100.83应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款83603318.9683603318.96
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货926801377.60919217723.18-7583654.42
合同资产7583654.427583654.42持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产54751871.3754751871.37
流动资产合计2816990243.642675958665.70-141031577.94
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资40731103.8040731103.80
其他权益工具投资89492736.1689492736.16其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产1442399475.171442399475.17
在建工程11879878.9911879878.99生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产158888366.08158888366.08开发支出
商誉62497545.5962497545.59
长期待摊费用9177323.119177323.11
递延所得税资产218821229.53218821229.53
33苏州海陆重工股份有限公司2020年第三季度报告全文
其他非流动资产58094613.1058094613.10
非流动资产合计2091982271.532091982271.53
资产总计4908972515.174767940937.23-141031577.94
流动负债：
短期借款684544995.97684544995.97向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据255040422.34255040422.34
应付账款685163024.44685163024.44
预收款项775938484.33-775938484.33
合同负债775938484.33775938484.33卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬39205064.4939205064.49
应交税费118046727.62118046727.62
其他应付款264280524.88264280524.88
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动
6000000.006000000.00
负债
其他流动负债15173975.0715173975.07
流动负债合计2843393219.142843393219.14
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款99600000.0099600000.00应付债券
其中：优先股
34苏州海陆重工股份有限公司2020年第三季度报告全文
永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债5886100.005886100.00
递延收益86099695.3386099695.33
递延所得税负债44837311.1244837311.12
其他非流动负债26744400.0026744400.00
非流动负债合计263167506.45263167506.45
负债合计3106560725.593106560725.59
所有者权益：
股本842271055.00842271055.00
其他权益工具-141031577.94-141031577.94
其中：优先股永续债
资本公积2151438460.242151438460.24
减：库存股
其他综合收益14069804.1114069804.11专项储备
盈余公积99408928.6599408928.65一般风险准备
未分配利润-1215199904.68-1215199904.68归属于母公司所有者权益
1891988343.32-141031577.94
合计1750956765.38
少数股东权益-89576553.74-89576553.74
所有者权益合计1802411789.581661380211.64-141031577.94
负债和所有者权益总计4908972515.174767940937.23-141031577.94调整情况说明母公司资产负债表
单位：元项目2019年12月31日2020年01月01日调整数
流动资产：
货币资金288289131.63288289131.63
交易性金融资产141031577.940.00-141031577.94
35苏州海陆重工股份有限公司2020年第三季度报告全文
衍生金融资产
应收票据11304340.1211304340.12
应收账款553917045.16553917045.16
应收款项融资262116761.58262116761.58
预付款项64378669.7564378669.75
其他应收款475931873.44475931873.44
其中：应收利息应收股利
存货891556774.93891556774.93合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产8753261.408753261.40
流动资产合计2697279435.952556247858.01-141031577.94
非流动资产：
债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资652267450.41652267450.41
其他权益工具投资64223736.1664223736.16其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产436526556.03436526556.03在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产96693600.4096693600.40开发支出商誉
长期待摊费用5628825.155628825.15
递延所得税资产114659637.13114659637.13
其他非流动资产3835185.213835185.21
36苏州海陆重工股份有限公司2020年第三季度报告全文
非流动资产合计1373834990.491373834990.49
资产总计4071114426.443930082848.50-141031577.94
流动负债：
短期借款269500000.00269500000.00交易性金融负债衍生金融负债
应付票据255179922.34255179922.34
应付账款293487562.09293487562.09
预收款项693466739.87-693466739.87
合同负债693466739.87693466739.87
应付职工薪酬28248281.6128248281.61
应交税费6599959.406599959.40
其他应付款8673111.118673111.11
其中：应付利息应付股利持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债
流动负债合计1555155576.421555155576.42
非流动负债：
长期借款78600000.0078600000.00应付债券
其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债5886100.005886100.00
递延收益80833445.3980833445.39
递延所得税负债21154736.6921154736.69其他非流动负债
非流动负债合计186474282.08186474282.08
负债合计1741629858.501741629858.50
37苏州海陆重工股份有限公司2020年第三季度报告全文
所有者权益：
股本842271055.00842271055.00
其他权益工具-141031577.94-141031577.94
其中：优先股永续债
资本公积2148529240.912148529240.91
减：库存股
其他综合收益13519198.5413519198.54专项储备
盈余公积99408928.6599408928.65
未分配利润-774243855.16-774243855.16
所有者权益合计2329484567.942188452990.00-141031577.94
负债和所有者权益总计4071114426.443930082848.50-141031577.94调整情况说明
2、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
苏州海陆重工股份有限公司
董事长：徐元生
2020年10月30日
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