鲁西化工:2021年年度股东大会法律意见书

山东同心达律师事务所
关于鲁西化工集团股份有限公司
2021年年度股东大会法律意见书
致：鲁西化工集团股份有限公司
鲁西化工集团股份有限公司（以下简称“公司”）2021年年
度股东大会（以下简称“本次股东大会”）于2022年6月21日
14:00通过现场表决与网络投票相结合的方式召开。山东同心达
律师事务所（以下简称“本所”）接受公司的委托，指派本所律师邢建枢、田哲出席了在公司会议室召开的现场会议，并依据《公司法》《证券法》等法律规定，以及中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）的要求发表法律意见并出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师已经按照《股东大会规则》的要求，对本次股东大会召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，出席会议人员资格、召集人资格的合法有效性和股东大会表决程序、表决结果的合法有效性等问题进行了审查。
本所律师依据本法律意见书出具日之前已经发生或存在的事实，以及中国现行法律、法规和规范性文件发表法律意见。
本所同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件公告，并依法对所出具的法律意见承担责任。
1本所律师已经对与出具法律意见书有关的所有文件材料及
事实进行审查判断，并据此出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
本次股东大会由公司董事会提议并召开，公司已于2022年
6月1日公告了《关于召开2021年年度股东大会的通知》，将本
次股东大会的召开时间、地点、会期、会议审议事项、出席会议
人员的资格和出席会议登记办法、有权出席会议股东的股权登记
日及其可委托代理人出席会议并参加表决的权利、现场和网络投
票的方式等，以公告方式分别刊载于《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网上。
公司本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式进行。
（一）现场会议于2022年6月21日14：00在公司会议室
如期召开，会议召开的时间、地点符合公告内容。
（二）公司通过深圳证券交易所交易系统向股东提供了网络投票平台。根据公司公告，交易系统网络投票的具体时间为2022年6月21日的交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30和
13:00—15:00。
（三）公司通过深圳证券交易所互联网投票系统向股东提供
了网络投票平台。根据公司公告，互联网投票系统网络投票的具体时间为2022年6月21日9:15至2022年6月21日15:00期间的任意时间。
2本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序与会议通知
的内容一致，符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
二、本次股东大会的召集人、出席会议人员的资格
（一）本次股东大会的召集人为公司董事会。
（二）出席会议的股东及委托代理人参加本次股东大会的股东及股东授权委托代表人数为429人，代表有效表决权的股份总数为1126430993股，占公司总股份1919676011.00股的58.68%。
持股5%以下中小投资者代表有效表决权的股份总数
192501582股，占公司总股份的10.03%。
1、出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共22名，
代表有效表决权的股份总数为934634986股，占公司总股份的
48.69%。
2、通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统投票的
股东共407名，代表有效表决权的股份总数为191796007股，占公司总股份的9.9911%。
经验证，上述股东及委托代理人参加会议的资格均合法有效。
（三）出席会议的其他人员经验证，出席会议人员除股东及委托代理人外，为公司董事、监事、其他高级管理人员以及见证律师。
3本所律师认为，本次股东大会召集人和出席本次股东大会的
上述人员资格符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》
的有关规定，其资格合法有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果本次股东大会以现场记名投票和网络投票表决方式审议并
表决：
(一)现场会议中，与会股东及股东的委托代理人履行了全部会议议程，以书面方式进行审议，以记名投票方式表决，按《股东大会规则》和《公司章程》规定的程序进行了计票、监票，并在会议现场宣布了表决结果。
网络投票在会议通知确定的时间段内，通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行。
(二)在现场投票和网络投票结束后，公司合并统计了两种投
票方式的表决结果。具体表决情况如下：
1、审议通过了《2021年度报告全文及其摘要》；
表决结果为：同意1122456493股，占出席本次股东大会有效表决权股份的99.6472%，反对3801600股，占出席本次股东大会有效表决权股份的0.3375%，弃权172900股（其中，因未投票默认弃权0股）占出席本次股东大会有效表决权股份
的0.0153%。
持股5%以下中小投资者的表决结果为：同意188527082股，占出席本次股东大会有效表决权股份的97.9353%，反对43801600股，占出席本次股东大会有效表决权股份的1.9748%，
弃权172900股（其中，因未投票默认弃权0股）占出席本次股东大会有效表决权股份的0.0898%。
表决结果：表决通过。
2、审议通过了《关于2022年度日常关联交易预计的议案》；
表决结果为：同意188891582股，占出席本次股东大会有效表决权股份的98.1247%，反对3604900股，占出席本次股东大会有效表决权股份的1.8727%，弃权5100股（其中，因未投票默认弃权0股）占出席本次股东大会有效表决权股份的
0.0026%。
持股5%以下中小投资者的表决结果为：同意188891582股，占出席本次股东大会有效表决权股份的98.1247%，反对3604900股，占出席本次股东大会有效表决权股份的1.8727%，
弃权5100股（其中，因未投票默认弃权0股）占出席本次股东大会有效表决权股份的0.0026%。
表决结果：表决通过。
3、审议通过了《2021年度财务决算报告》；
表决结果为：同意1122454293股，占出席本次股东大会有效表决权股份的99.6470%，反对3803800股，占出席本次股东大会有效表决权股份的0.3377%，弃权172900股（其中，因未投票默认弃权0股）占出席本次股东大会有效表决权股份
的0.0153%。
5持股5%以下中小投资者的表决结果为：同意188524882股，
占出席本次股东大会有效表决权股份的97.9342%，反对3803800股，占出席本次股东大会有效表决权股份的1.9760%，
弃权172900股（其中，因未投票默认弃权0股）占出席本次股东大会有效表决权股份的0.0898%。
表决结果：表决通过。
4、审议通过了《关于向银行申请综合授信额度的议案》；
表决结果为：同意1121484527股，占出席本次股东大会有效表决权股份的99.5609%，反对4940166股，占出席本次股东大会有效表决权股份的0.4386%，弃权6300股（其中，因未投票默认弃权0股）占出席本次股东大会有效表决权股份的
0.0006%。
持股5%以下中小投资者的表决结果为：同意187555116股，占出席本次股东大会有效表决权股份的97.4304%，反对4940166股，占出席本次股东大会有效表决权股份的2.5663%，
弃权6300股（其中，因未投票默认弃权0股）占出席本次股东大会有效表决权股份的0.0033%。
表决结果：表决通过。
5、审议通过了《2021年度董事会工作报告》；
表决结果为：同意1122453493股，占出席本次股东大会有效表决权股份的99.6469%，反对3791400股，占出席本次股东大会有效表决权股份的0.3366%，弃权186100股（其中，
6因未投票默认弃权13200股）占出席本次股东大会有效表决权
股份的0.0165%。
持股5%以下中小投资者的表决结果为：同意188524082股，占出席本次股东大会有效表决权股份的97.9338%，反对3791400股，占出席本次股东大会有效表决权股份的1.9695%，
弃权186100股（其中，因未投票默认弃权13200股）占出席本次股东大会有效表决权股份的0.0967%。
表决结果：表决通过。
6、审议通过了《2021年度利润分配的预案》；
表决结果为：同意1123920165股，占出席本次股东大会有效表决权股份的99.7771%，反对2494428股，占出席本次股东大会有效表决权股份的0.2214%，弃权16400股（其中，因未投票默认弃权13200股）占出席本次股东大会有效表决权
股份的0.0015%。
持股5%以下中小投资者的表决结果为：同意189990754股，占出席本次股东大会有效表决权股份的98.6957%，反对2494428股，占出席本次股东大会有效表决权股份的1.2958%，
弃权16400股（其中，因未投票默认弃权13200股）占出席本次股东大会有效表决权股份的0.0085%。
表决结果：表决通过。
7、审议通过了《2021年度监事会工作报告》；
表决结果为：同意1122453493股，占出席本次股东大会
7有效表决权股份的99.6469%，反对3791400股，占出席本次股东大会有效表决权股份的0.3366%，弃权186100股（其中，因未投票默认弃权13200股）占出席本次股东大会有效表决权
股份的0.0165%。
持股5%以下中小投资者的表决结果为：同意188524082股，占出席本次股东大会有效表决权股份的97.9338%，反对3791400股，占出席本次股东大会有效表决权股份的1.9695%，
弃权186100股（其中，因未投票默认弃权13200股）占出席本次股东大会有效表决权股份的0.0967%。
表决结果：表决通过。
8、审议通过了《关于接受关联方提供财务资助的议案》；
表决结果为：同意187549716股，占出席本次股东大会有效表决权股份的97.4276%，反对4933566股，占出席本次股东大会有效表决权股份的2.5629%，弃权18300股（其中，因未投票默认弃权13200股）占出席本次股东大会有效表决权股
份的0.0095%。
持股5%以下中小投资者的表决结果为：同意187549716股，占出席本次股东大会有效表决权股份的97.4276%，反对4933566股，占出席本次股东大会有效表决权股份的2.5629%，
弃权18300股（其中，因未投票默认弃权13200股）占出席本次股东大会有效表决权股份的0.0095%。
表决结果：表决通过。
89、审议通过了《关于修订的议案》；
表决结果为：同意1122861193股，占出席本次股东大会有效表决权股份的99.6831%，反对3551300股，占出席本次股东大会有效表决权股份的0.3153%，弃权18500股（其中，因未投票默认弃权13200股）占出席本次股东大会有效表决权
股份的0.0016%。
持股5%以下中小投资者的表决结果为：同意188931782股，占出席本次股东大会有效表决权股份的98.1456%，反对3551300股，占出席本次股东大会有效表决权股份的1.8448%，
弃权18500股（其中，因未投票默认弃权13200股）占出席本次股东大会有效表决权股份的0.0096%。
表决结果：表决通过。该议案已经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。
10、审议通过了《关于修订的议案》；
表决结果为：同意1120178440股，占出席本次股东大会有效表决权股份的99.4449%，反对6247453股，占出席本次股东大会有效表决权股份的0.5546%，弃权5100股（其中，因未投票默认弃权0股）占出席本次股东大会有效表决权股份的
0.0005%。
持股5%以下中小投资者的表决结果为：同意186249029股，占出席本次股东大会有效表决权股份的96.7519%，反对96247453股，占出席本次股东大会有效表决权股份的3.2454%，
弃权5100股（其中，因未投票默认弃权0股）占出席本次股东大会有效表决权股份的0.0026%。
表决结果：表决通过。
11、审议通过了《关于修订的议案》；
表决结果为：同意1122854793股，占出席本次股东大会有效表决权股份的99.68252%，反对3570900股，占出席本次股东大会有效表决权股份的0.3170%，弃权5300股（其中，因未投票默认弃权0股）占出席本次股东大会有效表决权股份的
0.0005%。
持股5%以下中小投资者的表决结果为：同意188925382股，占出席本次股东大会有效表决权股份的98.1422%，反对3570900股，占出席本次股东大会有效表决权股份的1.8550%，
弃权5300股（其中，因未投票默认弃权0股）占出席本次股东大会有效表决权股份的0.0028%。
表决结果：表决通过。
(三)关于议案表决的有关情况说明
本次股东大会审议上述议案时，议案2、8涉及关联交易，需要关联股东中化投资发展有限公司、鲁西集团有限公司回避表决，中化投资发展有限公司关联关系为公司控股股东，鲁西集团有限公司关联关系为公司持股5%以上的股东。关联股东张金成、张金林、王富兴、蔡英强、王延吉、董书国、张雷、杨本华、姜
10吉涛、邓绍云、王福江、李书海、金同营、刘玉才、李雪莉、闫
玉芝回避表决，其合计所持股份933929411股不计入议案2、
8的有效表决权股份总数。
四、关于新提案提出的情况
经本所律师查证，本次股东大会除已公告的提案外，没有提出新的议案。
五、结论性意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，出席会议人员资格、召集人资格合法有效，会议的表决程序、表决结果合法有效。
本法律意见书于2022年6月21日出具，正本一式四份。
（以下无正文）11（此页无正文，为《山东同心达律师事务所关于鲁西化工集团股份有限公司2021年年度股东大会法律意见书》之签字页）。
山东同心达律师事务所（签章处）
负责人：孙辉（签字）邢建枢律师（签字）田哲律师（签字）
二〇二二年六月二十一日
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