鲁阳节能:关于2018年限制性股票激励计划第四次解除限售期解除限售上市流通的提示性公告

证券代码：002088证券简称：鲁阳节能公告编号：2022-038
山东鲁阳节能材料股份有限公司
关于2018年限制性股票激励计划
第四个解除限售期解除限售上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的限制性股票上市流通日为2022年7月18日。
2、2018年限制性股票激励计划第四个解除限售期解除限售数量为2985640股，
占目前公司总股本的0.59%。
3、本次实际申请解除限售的激励对象人数共计186人。
山东鲁阳节能材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2022年7月
6日召开的第十届董事会第十四次（临时）会议、第十届监事会第十二次（临时）会议
审议通过《关于2018年限制性股票激励计划第四个解除限售期解锁条件成就的议案》，公司2018年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）第四个解除限售期解除限
售条件已经满足，现将相关事项公告如下：
一、2018年限制性股票激励计划已履行的决策程序和批准情况1、2018年4月19日，公司第九届董事会第六次会议审议通过了《山东鲁阳节能材料股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2018年限制性股票激励计划（草案）》”）及其摘要。第九届监事会第四次会议对公司《2018年限制性股票激励计划（草案）》激励对象名单进行了核查。
2、2018年5月11日，公司召开2017年年度股东大会，审议通过了《关于公司2018年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司〈2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2018年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等2018年限制性股票激励计划相关议案。本次计划拟向197名激励对象授予限制性股票数量1100万股，授予价格为8.87元/股。3、公司于2018年5月26日披露了《2017年年度权益分派实施公告》，以总股本
350968033股为基数，向全体股东每10股派发现金5.00元。本次权益分派股权登记日
为2018年5月31日，除权除息日为2018年6月1日。
4、根据公司2017年年度股东大会授权，2018年6月15日公司召开第九届董事会第七次会议审议通过《关于调整公司2018年限制性股票激励计划授予价格、激励对象名单及授予数量的议案》、《关于确定公司2018年限制性股票激励计划授予日的议案》
和《关于公司2018年限制性股票激励计划授予相关事项的议案》，确定本次限制性股票的授予日为2018年6月15日，同意公司向196名激励对象授予1099万股限制性股票，授予价格由8.87元/股调整为8.37元/股。
5、安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）于2018年6月20日出具了安永华明
(2018)验字第61196931-J01号《验资报告》，审验了公司截至2018年6月20日止根据
2018年限制性股票激励计划向196名激励对象授予限制性股票，而向激励对象定向发行
限制性A股股票而新增的注册资本和股本的实收情况，经审验，截至2018年6月20日止，公司已收到196名限制性股票激励对象缴纳的限制性股票认购款人民币91986300元，其中增加股本人民币10990000元，增加资本公积人民币80996300元。
6、根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）的
有关规定，经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司完成了2018年限制性股票激励计划授予登记工作，授予限制性股票的上市日期为
2018年7月5日。
7、公司于2019年6月5日披露了《2018年年度权益分派实施公告》，以总股本
361958033股为基数，向全体股东每10股派发现金6.50元。本次权益分派股权登记日
为2019年6月11日，除权除息日为2019年6月12日。
8、公司于2019年6月17日召开第九届董事会第十二次（临时）会议，审议通过了
《关于调整公司2018年限制性股票激励计划股票回购价格的议案》、《关于回购注销2018年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》、《关于2018年限制性股票激励
计划第一次解除限售期解锁条件成就的议案》。
根据2018年度利润分配的实施安排，2018年限制性股票激励计划股票的回购价格由8.37元/股调整为7.72元/股；公司将6名离职激励对象已获授但尚未解除限售的25.6万股限制性股票回购注销；2018年限制性股票激励计划第一次解除限售符合解锁条件
的激励对象共计190人，可申请解锁并上市流通的限制性股票数量为322.02万股，占公司股本总额的0.89%，2018年限制性股票激励计划第一次解除限售股份的上市流通日期为2019年7月8日。
9、公司于2020年6月11日披露了《2019年年度权益分派实施公告》，公司2019年
年度权益分派方案为：以公司现有总股本361702033股为基数，按照分配比例不变的原则，向全体股东每10股派3.00元人民币现金，本次权益分派股权登记日为2020年6月
16日，除权除息日为2020年6月17日。
10、公司于2020年7月10日召开第十届董事会第二次（临时）会议，审议通过了《关于调整公司2018年限制性股票激励计划股票回购价格的议案》《关于2018年限制性股票激励计划第二次解除限售期解锁条件成就的议案》。根据2019年度利润分配的实施安排，2018年限制性股票激励计划股票回购价格将由7.72元/股调整为7.42元/股。2018年限制性股票激励计划第二次解除限售符合解锁条件的激励对象共计189人，可申请解锁并上市流通的限制性股票数量为321.27万股，占公司股本总额的0.89%。
11、公司于2020年8月24日召开第十届董事会第三次会议，审议通过了《关于回购注销2018年限制性股票激励计划部分限制性股票及调整回购价格的议案》，由于部分激励对象当选职工监事、离职等原因，已不再具备激励资格，董事会对其已获授但尚未解除限售的17900股限制性股票进行回购注销。2020年半年度利润分配预案获得股东大会批准且实施完毕后，限制性股票回购价格将做相应调整，由7.42元/股调整为
7.07元/股。公司于2020年10月13日披露了《2020年半年度权益分派实施公告》，公司
2020年半年度权益分派方案为：以公司现有总股本361702033股为基数，按照分配比
例不变的原则，向全体股东每10股派发现金红利3.50元，本次权益分派股权登记日为
2020年10月16日，除权除息日为2020年10月19日。
12、公司于2021年5月20日披露了《2020年年度权益分派实施公告》，公司2020年
年度权益分派方案为：以公司2020年末总股本361684133股为基数，向全体股东每10股派发现金红利8.50元，本次权益分派股权登记日为2021年5月25日，除权除息日为
2021年5月26日。
13、公司于2021年6月18日召开第十届董事会第七次（临时）会议，审议通过了《关于调整公司2018年限制性股票激励计划股票回购价格的议案》、《关于2018年限制性股票激励计划第三次解除限售期解锁条件成就的议案》。根据2020年度利润分配的实施安排，2018年限制性股票激励计划股票回购价格将由7.07元/股调整为6.22元/股。
2018年限制性股票激励计划第三次解除限售符合解锁条件的激励对象共计186人，可申
请解锁并上市流通的限制性股票数量为213.26万股，占公司股本总额的0.59%。
14、公司于2021年8月29日召开第十届董事会第八次会议，审议通过了《关于回购注销2018年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》《公司2021年半年度资本公积金转增股本预案》，由于2名激励对象离职而不再具备激励对象资格，董事会对其已获授但尚未解除限售的18000股限制性股票进行回购注销。
15、公司于2021年10月13日披露了《2021年半年度权益分派暨资本公积金转增股本实施公告》，自2021年半年度资本公积金转增股本方案披露至实施期间，公司完成了对2018年限制性股票激励计划中的2名已离职激励对象持有的已获授但尚未解除限
售的18000股限制性股票的回购注销事项，公司总股本由361684133股变更为
361666133股。公司2021年半年度权益分派方案为：以公司总股本361666133股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增4股，合计转增144666453股，本次转增股本后，公司股本总额增至506332586股；本次权益分配不送红股，不进行现金分红。
本次权益分派股权登记日为2021年10月19日，除权除息日为2021年10月20日。
16、公司于2022年7月6日召开第十届董事会第十四次（临时）会议，审议通过了
《关于2018年限制性股票激励计划第四次解除限售期解锁条件成就的议案》、《关于调整公司2018年限制性股票激励计划股票回购价格的议案》。2018年限制性股票激励
计划第四次解除限售符合解锁条件的激励对象共计186人，可申请解锁的限制性股票数
量为2985640股，占公司股本总额的0.59%。根据2021年半年度权益分派的实施安排，
2018年限制性股票激励计划股票回购价格将由6.22元/股调整为4.44元/股。
二、2018年限制性股票激励计划第四个解除限售期解除限售条件的成就情况
1、解除限售期已满
根据《2018年限制性股票激励计划（草案）》的规定，限制性股票分四期解除限
售，第四个解除限售期为自授予日起48个月后的首个交易日起至授予日起60个月内的
最后一个交易日当日止。公司2018年限制性股票激励计划股票授予日为2018年6月15日，上市日期为2018年
7月5日。
2、授予限制性股票的解锁条件成就说明
序2018年限制性股票激励计划解除限售条件解除限售条件成就的号情况说明
1公司未发生如下任一情形：公司未发生所列情形
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具
否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出
具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
2激励对象未发生如下任一情形：激励对象不存在所列
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；情形。
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适
当人选；
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其
派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理
人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、证监会认定的其他情形。
3根据公司制定的《山东鲁阳节能材料股份有限公司2018经公司人力资源部门年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，需要对激审核，186名激励对象励对象前一年度个人业绩进行考核，并依照激励对象的的个人层面绩效考核考核结果确定其解除限售比例，个人当年实际解除限售均达到要求，均全额额度＝个人层面系数×个人当年计划解除限售额度。解除限售2021年度考核期的限售股份。
42021年度公司净利润相比2017年度增长不低于80%；符合此项条件（详件附表一）
附表一：
业绩指标2017年度（元）2021年度（元）增长幅度（%）归属于上市公司股东的扣除非
209539309.91521668174.91148.96
经常性损益的净利润（元）综上所述，公司2018年限制性股票激励计划第四个解除限售期解除限售条件已经成就，由董事会按照《2018年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，办理2018年限制性股票激励计划第四个解除限售期解除限售上市流通事宜。
三、本次解除限售的限制性股票上市流通安排董事会认为本次实施的限制性股票激励计划相关内容与已披露的激励计划不存在差异。
1、本次解除限售的限制性股票上市流通日为2022年7月18日。
2、第四次解除限售期可解锁激励对象及可解锁数量
本次符合解锁条件的激励对象共计186人，可解除限售的限制性股票数量为
2985640股，占目前公司股本总额的0.59%。
类型人数获授的限制性第四次解除限售尚未符合解锁条
股票总数（股）期可解锁数量件的限制性股票
（股）数量（股）高管524300006804000鹿超12000003360000马中军5000001400000郑维金5000001400000赵生祥150000420000刘兆红80000224000中层管理人员43432000012096000
核心技术、业务人员138391300010956400小计1861066300029856400
注：1、公司于2021年9月17日召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《公司2021年半年度资本公积金转增股本预案》，以公司总股本361666133股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增4股，前述事项于2021年10月20日实施完毕，详见公司于2021年10月13日在巨潮资讯网上披露的《2021年半年度权益分派暨资本公积金转增股本实施公告》。
2、根据《2018年限制性股票激励计划（草案）》规定，第四个解除限售期解除限
售比例为20%，本次解除限售的限制性股票数量=获授的限制性股票数量*20%*1.4。
四、股份变动情况表单位：股本次限售股份上市流通前本次变动本次限售股份上市流通后数量比例数量比例
一、有限售条件股份5731198911.32%-23052405500674910.86%
高管锁定股5432634910.73%6804005500674910.86%
股权激励限售股29856400.59%-298564000.00%
二、无限售条件股份44902059788.68%230524045132583789.14%
三、股份总数506332586100.00%0506332586100.00%
注：上述变动情况为公司初步测算结果，本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股本结构表为准。
五、保荐机构核查报告的结论性意见不适用。
六、其他事项
1、本次限售股份不存在垫付对价情形及偿还情况；
2、申请限售股份上市流通的限售股份持有人不存在对上市公司的非经营性资金占
用及上市公司对该股东违规担保的情况。
七、备查文件
1、公司第十届董事会第十四次（临时）会议决议；
2、公司第十届监事会第十二次（临时）会议决议；
3、公司独立董事关于第十届董事会第十四次（临时）会议相关事项的独立意见；
4、北京市中伦（上海）律师事务所出具的法律意见书；
5、深交所要求的其他文件。
特此公告。
山东鲁阳节能材料股份有限公司董事会
2022年7月12日