数字政通:深圳市他山企业管理咨询有限公司关于公司2021年限制性股票激励计划授予价格调整、第一个归属期归属条件成就暨部分限制性股票作废事项的独立财务顾问报告

深圳市他山企业管理咨询有限公司
关于北京数字政通科技股份有限公司
2021年限制性股票激励计划授予价格调
整、第一个归属期归属条件成就暨部分限制性股票作废事项的独立财务顾问报告
二〇二二年七月深圳市他山企业管理咨询有限公司独立财务顾问报告
目录
释义....................................................2
声明....................................................4
一、本激励计划已履行的审批程序.......................................5
二、本激励计划授予价格的调整情况......................................6
三、本次限制性股票作废情况.........................................7
四、本激励计划第一个归属期归属条件成就的情况................................8
五、独立财务顾问意见...........................................11
六、备查文件及备查地点..........................................12
1深圳市他山企业管理咨询有限公司独立财务顾问报告
释义
在本报告中，除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义：
北京数字政通科技股份有限公司（证券简称：数字政数字政通、上市公司、公司指通；证券代码：300075）
股权激励计划、限制性股票北京数字政通科技股份有限公司2021年限制性股票
激励计划、本激励计划、本指激励计划计划《北京数字政通科技股份有限公司2021年限制性股《股权激励计划（草案）》指票激励计划（草案）》《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于北京数字政通科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划
独立财务顾问报告、本报告指
授予价格调整、第一个归属期归属条件成就暨部分限制性股票作废事项的独立财务顾问报告》
限制性股票、第二类限制性符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归指股票属条件后分次获得并登记的本公司股票
包括公司（含子公司）董事、高级管理人员、核心业激励对象指务（技术）人员
公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须授予日指为交易日
公司向激励对象授予限制性股票时所确定的，激励对授予价格指象获得公司股份的价格
第二类限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公归属指司将股票登记至激励对象账户的行为
限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得第二归属条件指类激励股票所需满足的获益条件
第二类限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股归属日指
票完成登记的日期，必须为交易日《公司法》指《中华人民共和国公司法》
《证券法》指《中华人民共和国证券法》
《管理办法》指《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》指《北京数字政通科技股份有限公司章程》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修《上市规则》指订）》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1《业务办理指南》指号—业务办理》中国证监会指中国证券监督管理委员会深交所指深圳证券交易所登记结算公司指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
本独立财务顾问、他山咨询指深圳市他山企业管理咨询有限公司
2深圳市他山企业管理咨询有限公司独立财务顾问报告
元、万元指人民币元、人民币万元
3深圳市他山企业管理咨询有限公司独立财务顾问报告
声明
他山咨询接受委托，担任数字政通2021年限制性股票激励计划的独立财务顾问并出具本报告。对本报告的出具，本独立财务顾问特作如下声明：
1.本报告系依照《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《上市规则》等
法律、法规和规范性文件的规定，根据公司提供的有关资料和信息制作。公司已保证：其所提供的有关本激励计划的相关资料和信息真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2.本独立财务顾问仅就本激励计划的可行性、是否有利于上市公司的持续
发展、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表专业意见，不构成对上市公司的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
3.本报告所表达的意见以下述假设为前提：国家现行的相关法律、法规及政
策无重大变化；公司所处地区及行业的市场、经济、社会环境无重大变化；公司
提供的资料和信息真实、准确、完整；本激励计划涉及的各方能够诚实守信的按
照本激励计划及相关协议条款全面、妥善履行所有义务；本激励计划不存在其它障碍，并能够顺利完成；无其他不可抗力和不可预测因素造成重大不利影响。
4.本独立财务顾问遵循客观、公正、诚实信用的原则出具本报告。本报告仅
供公司拟实施本激励计划之目的使用，不得用作任何其他用途。
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一、本激励计划已履行的审批程序1、2021年5月12日，公司第四届董事会第三十次会议审议通过了《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。同日，公司独立董事发表了同意实施本次股权激励计划的独立意见。
2、2021年5月12日，第四届监事会第二十八次会议审议通过了《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》及《关于核实公司的议案》。
3、2021年5月12日至5月21日，公司对授予激励对象的姓名和职务在公
司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未收到与本次激励计划拟激励对象有关的任何异议。2021年5月24日，公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
4、2021年5月28日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。
5、2021年5月28日，公司召开第四届董事会第三十一次会议和第四届监
事会第二十九次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。
同日，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为本次激励计划中规定的授予条件已经成就、授予的激励对象主体资格合法有效且确定的授予日符合相关规定。
6、2022年7月19日，公司召开第五届董事会第七次会议和第五届监事会
第七次会议审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》
《关于2021年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。公司独立董事发表了独立意见。
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二、本激励计划授予价格的调整情况公司于2022年5月16日召开2021年年度股东大会，审议通过了《2021年度利润分配预案》，并于2022年5月19日披露《2021年度权益分派实施公告》，以公司总股本496178465股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币
0.45元（含税），共计派发现金人民币22328030.93元。
鉴于公司2021年年度权益分派方案已于2022年5月26日实施完毕，根据《管理办法》以及公司2021年限制性股票激励计划的相关规定，应对本次限制性股票激励计划授予价格进行相应调整。调整后，第二类限制性股票的授予价格由7.47元/股调整为7.425元/股。
根据《2021年限制性股票激励计划（草案）》“第九章本激励计划的调整方法和程序”规定：本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票归属前，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项的，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整，限制性股票授予价格调整方法如下：
P＝P0-V
其中：P0 为调整前的限制性股票授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后
的限制性股票授予价格。经派息调整后，P 仍须大于 1。
因此，本激励计划授予价格（调整后）=7.47-0.05=7.425元/股。
本次调整内容在公司2021年第一次临时股东大会的授权范围内，无需提交股东大会审议。
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三、本次限制性股票作废情况
根据《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》等有关规定，公司2021年限制性股票激励计划的激励对象中有8人因个人原因已离职，不再具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的限制性股票共计5万股不得归属，由公司作废。
根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，本次限制性股票作废事项经董事会审议通过即可，无需再次提交股东大会审议。
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四、本激励计划第一个归属期归属条件成就的情况
（一）本次归属条件成就情况的说明
根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，限制性股票
的第一个归属期为“自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日起24个月内的最后一个交易日当日止”。本激励计划的授予日为2021年5月28日，截至目前，授予的限制性股票已进入第一个归属期。
激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可办理归属：
归属条件达成情况
公司未发生以下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会
计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注
册会计师出具否定意见或者无法表示意见的
公司未发生任一情形，满足条件。
审计报告；
3、上市后最近36个月内出现过未按法律法
规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形：
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适
当人选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机激励对象未发生任一情形，满足条件。
构认定为不适当人选；
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中
国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市
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场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
公司层面业绩考核：根据计算口径，公司2021年达成归属于
2021年归属于上市公司股东的净利润不低上市公司股东的净利润值为于2亿元。206715406.82元，满足业绩考核目标。
个人层面绩效考核：本激励计划的激励对象共计169人，其中A B C D 8 人因个人原因离职而不再具备激励对象
等级不合资格，其已获授但尚未归属的限制性股票优良合格格
不得归属，由公司作废；其余161人均符分数80分70—8060—7060分
段 以上 分 分 以下 合归属资格，考核评级均为 B 级（含）以归属
100%60%0%上，对应归属比例为100%。
比例
公司满足相应业绩考核的，激励对象当期实际可归属比例根据考核评级确定，激励对象当期实际可归属的限制性股票数量=个人当
期计划归属的限制性股票数量×归属比例，对应当期未能归属的限制性股票，作废失效。
（二）本次限制性股票归属的具体情况
1.授予日：2021年5月28日。
2.可归属的限制性股票数量：708.5万股。
3.符合归属资格的激励对象人数：161人。
4.授予价格：7.425元/股。
5. 股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
6.激励对象名单及其获授的限制性股票可归属情况：
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本次可归属数获授数量本次可归属数序号姓名职务量占获授数量（万股）量（万股）的比例
1王东董事、总裁60.0030.0050%
2王洪深董事、高级副总裁60.0030.0050%
董事、董事会秘书、
3邱鲁闽60.0030.0050%
高级副总裁
4冯长浩财务总监10.005.0050%
核心业务（技术）人员（157人）1227.00613.550%
合计1417.00708.5050%
注：1、以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
2、以上激励对象已剔除离职人员。
7.具体归属安排：
公司董事、高级副总裁王洪深先生于2022年5月9日和2022年5月10日
通过大宗交易方式减持公司股份48万股。为避免可能触及短线交易行为，公司董事、高级副总裁王洪深先生第一个归属期的股票归属事宜将暂缓办理，待相关条件满足之后公司再为其办理所获授限制性股票的归属登记事宜。
故公司将对本次第一个归属期满足归属条件的共计161名激励对象分两批
次办理归属事宜，其中第一批160名激励对象的可归属数量共计678.5万股，第二批1名激励对象的可归属数量共计30万股。
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五、独立财务顾问意见综上，本独立财务顾问认为，截至本独立财务顾问报告出具日，本激励计划授予价格调整、第一个归属期归属条件成就暨部分限制性股票作废事项已经履行
必要的审议程序和信息披露义务，符合《管理办法》、《上市规则》、《业务办理指南》、公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》等有关规定。公司尚需依据有关规定，向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理限制性股票归属登记手续，并及时履行信息披露义务。
11深圳市他山企业管理咨询有限公司独立财务顾问报告
六、备查文件及备查地点
（一）备查文件
1.北京数字政通科技股份有限公司第五届董事会第七次会议决议
2.北京数字政通科技股份有限公司第五届监事会第七次会议决议
3.北京数字政通科技股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见
4.北京数字政通科技股份有限公司监事会关于2021年限制性股票激励计划
第一个归属期归属名单的核查意见
（二）备查地点北京数字政通科技股份有限公司
地址：北京市海淀区中关村软件园9号楼国际软件大厦三区101室
电话：010-51615616
传真：010-56161688
联系人：许菲本独立财务顾问报告一式两份。
12（此页无正文，为《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于北京数字政通科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划授予价格调整、第一个归属期归属条件成就暨部分限制性股票作废事项的独立财务顾问报告》之签署页）
独立财务顾问：深圳市他山企业管理咨询有限公司
2022年7月19日