上海谊众:上海谊众药业股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688091证券简称：上海谊众公告编号：2022-032
上海谊众药业股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定，将上海谊众药业股份有限公司（以下简称本公司或公司）2022年1-6月募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2021]2595号文核准，本公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）2645 万股，每股发行价为 38.1 元，应募集资金总额为人民币100774.50万元，根据有关规定扣除发行费用7171.45万元后，实际募集资金金额为93603.05万元。该募集资金已于2021年9月3日到账，到账情况业经容诚会计师事务所容诚验字【2021】201Z0041 号《验资报告》验证。
公司对募集资金采取了专户存储管理。截至2022年6月30日，公司募集资金（含利息收入扣除银行手续费的净额）专户余额为人民币58254.16万元。
具体情况如下：
序号项目类别金额
A 募集资金净额 93603.05
B1 项目投入 1304.10
B2 截止期初累计发生 利息收入净额 336.80
B3 额 购买的未到期的结构性存款 81620.00
B4 购买的未到期通知存款 800.00C1 项目投入 3728.32
C2 本期发生额 利息收入净额 1146.73
C3 购买的未到期的结构性存款 31800.00
D1=B1+C1 项目投入 5032.42截止期末累计发生
D2=B2+C2 利息收入净额 1483.53额
D3= C3 购买的未到期的结构性存款 31800.00
E=A-D1+D2-D3 截至期末募集资金余额 58254.16
二、募集资金管理情况
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
（2013年修订）》等有关法律、法规的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2021年9月6日，本公司分别与中国农业银行股份有限公司上海奉贤支行（以下简称“农行奉贤支行”）、交通银行股份有限公司上海奉贤支行（以下简称“交行奉贤支行”）、招商银行股份有限公司上海奉贤支行（以下简称“招行奉贤支行”）及国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）签署《募集资金三方监管协议》，在农行奉贤支行开设募集资金专项账户（账号：03803980040025421、03803980040025439）、在交行奉贤支行开设募集资金专项账户（账号：310069192013004170766）、在招行奉贤支行开设募集资金专项账户（账号：121938467310102）。
公司于2021年9月15日第一届董事会第八次会议，第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常经营及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币
936030479.15元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。公司为使用闲置募集
资金进行现金管理，在招商银行股份有限公司上海奉贤支行（账号：121938467310804）和交通银行股份有限公司上海奉浦支行（账号
310069192013004751453）开立募集资金理财产品专用结算账户。
三方监管协议与证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至2022年6月30日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元银行名称银行帐号余额
中国农业银行股份有限公司上海奉贤支行0380398004002542127473.61
交通银行股份有限公司上海奉贤支行310069192013004170766150.29
中国农业银行股份有限公司上海奉贤支行0380398004002543920815.14
招商银行股份有限公司上海奉贤支行1219384673101029815.09
招商银行股份有限公司上海奉贤支行1219384673108040.00
交通银行股份有限公司上海奉浦支行3100691920130047514530.03
合计58254.16
三、2022年1-6月募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至2022年6月30日止，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币5032.42万元，具体使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。
（二）募投项目先期投入及置换情况。
2021年9月15日，公司召开第一届董事会第八次会议和第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币142358.49元置换预先支付发行费用的自筹资金。
公司独立董事已就该事项发表了明确的同意意见。
上述以募集资金置换预先支付发行费用的事项已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具了《以自筹资金预先支付发行费用的鉴证报告》（容诚专字[2021]201Z0204号）。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。2022年1-6月，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
公司于2021年9月15日第一届董事会第八次会议，第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常经营及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币936030479.15元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。
2022年1-6月，公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况如下：
金额单位：人民币万元序实际收回实际获得银行名称产品名称投资金额起始时间终止时间号本金金额收益
1招行上海奉贤支行结构性存款10000.002022-1-42022-1-2810000.0019.79
2交行上海奉浦支行结构性存款13120.002021-11-82022-2-1413120.0095.11
3交行上海奉浦支行结构性存款5500.002021-11-152022-2-215500.0039.13
4招行上海奉贤支行结构性存款18000.002021-11-232022-2-2218000.00134.63
5交行上海奉浦支行结构性存款20000.002021-11-52022-2-2820000.00182.74
6招行上海奉贤支行结构性存款10000.002022-2-72022-2-2810000.0012.31
7招行上海奉贤支行结构性存款10000.002022-3-42022-3-2510000.0016.11
8招行上海奉贤支行结构性存款18000.002022-3-12022-3-3118000.0040.83
9交行上海奉浦支行结构性存款13100.002022-2-182022-4-113100.0046.73
10农行上海奉贤支行结构性存款10000.002021-10-152022-4-2210000.0077.56
11农行上海奉贤支行结构性存款15000.002021-10-152022-4-2215000.00122.21
12招行上海奉贤支行结构性存款10000.002022-5-52022-5-3110000.0021.01
13交行上海奉浦支行结构性存款5500.002022-2-252022-6-65500.0047.18
14交行上海奉浦支行结构性存款19000.002022-3-42022-6-619000.00151.6915招行上海奉贤支行结构性存款9700.002022-6-22022-6-309700.0022.40
16交行上海奉浦支行结构性存款19000.002022-6-102022-8-10
17交行上海奉浦支行结构性存款12800.002022-5-122022-8-16
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
截至2022年6月30日止，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
截至2022年6月30日止，公司不存在以超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况。
截至2022年6月30日止，公司不存在使用节余募集资金的情况。
（八）募集资金使用的其他情况。
截至2022年6月30日止，公司无募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2022年6月30日止，本公司变更募集资金投资项目的资金具体使用情况详见附表2：变更募集资金投资项目情况表。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
上海谊众药业股份有限公司董事会
2022年8月18日附表1：
2022年上半年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额93603.052022年上半年投入募集资金总额3728.32变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额5032.42变更用途的募集资金总额比例
承诺投资已变更项募集资金调整后投资截至期末承2022年1-6月截至期末累截至期末累计投截至期末投入项目达到预定2022年1-6月是否达到项目可行项目目，含部承诺投资总额诺投入金额投入金额计投入金额入金额与承诺投进度(%)(4)＝可使用状态日实现的效益预计效益性是否发分变更总额(1)(2)入金额的差额(3)(2)/(1)期生重大变（如有）＝(2)-(1)化年产500万支注射用紫杉醇
是42768.0033043.0533043.051706.021706.02-31337.035.16建设中不适用不适用否聚合物胶束及配套设施建设注射用紫杉醇聚合临床试验申报或
物胶束扩不适用20560.0020560.0020560.000.030.07-20559.930.00不适用不适用否方案制定中大适应症临床研究营销网络
不适用10000.0010000.0010000.00374.97385.24-9614.763.85建设中不适用不适用否建设补充流动资金及业
不适用30000.0030000.0030000.001647.302941.09-27058.919.80不适用不适用不适用否务发展资金
合计103328.0093603.0593603.053728.325032.42-88570.63年产500万支注射用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建设、注射用紫杉醇聚合物胶束扩大适应症临床研究和营销网络建
未达到计划进度原因(分具体项目)设三个项目未按照预期进度进行的原因系：*受新冠疫情影响，注射用紫杉醇聚合物胶束注册获批较预计时间延后，相关项目建设实施推后进行；*2022年上半年，上海市新冠疫情形势对公司第二季度募投项目进度产生一定影响。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用2021年9月15日，公司召开第一届董事会第八次会议和第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币142358.49元置换预先支付发行费用的自筹募集资金投资项目先期投入及置换情况资金。公司独立董事已就该事项发表了明确的同意意见。
上述以募集资金置换预先支付发行费用的事项已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具了《以自筹资金预先支付发行费用的鉴证报告》（容诚专字[2021]201Z0204 号）。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用公司于2021年9月15日第一届董事会第八次会议，第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况公司正常经营及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币936030479.15元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。
公司2022上半年度使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品，期末理财产品余额为31800.00万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因不适用
募集资金其他使用情况不适用附表2：
2022年上半年变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
变更后的项目对应的原项变更后项目拟截至期末计划2022年1-6月实际累计投入投资项目达到预定2022年1-6月是否达到预计效变更后的项目可行性是
目投入募集资金累计投资金额实际投入金额金额(2)进度(%)可使用状态日实现的效益益否发生重大变化
总额(1)(3)=(2)/(1)期年产500万年产500万支支注射用紫注射用紫杉醇
杉醇聚合物33043.0533043.051706.021706.025.16建设中不适用不适用否聚合物胶束及胶束及配套配套设施建设设施建设
合计—33043.0533043.051706.021706.025.16建设中不适用不适用否
一、变更原因
1、基于公司生产经营及募投项目建设的实际需要，公司拟将“年产500万支注射用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建设”募投项目建设方案进行如下调整：（1）为提高募集资金使用效率，尽快提升公司产能，保障注射用紫杉醇聚合物胶束的营销需求及公司发展，公司拟在全资子公司联峥科技现有厂房闲置楼层区域增设一条自动化洗烘灌轧及自动检测、包装生产线，配备3台冻干机组，该区域总面积约1637.10㎡，符合增设上述生产设备条件，同时对现有辅料生产、质检中心及蒸汽供应和污水处理系统等公用设施进行升级改造；（2）基于现代化制药厂房建设的需要，公司新建厂房建筑楼层调整为7层，总占地面积约2520.00㎡，建筑总面积约20000.00㎡，拟建设二条自动化洗烘灌轧及自动检测、包装生产线，配备8台冻干机组，逐步形成年产500万支紫杉醇胶束的生产能力。
2、基于“年产500万支注射用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建设”项目的实际需要，公司拟增加该项目生产综
变更原因、决策程序及信息披露情况说明
合厂房建设楼层和建筑面积，由于项目生产综合厂房建设等土建工程由全资子公司联峥科技实施，为保证募投项目建(分具体募投项目)
设的按时顺利推进，提高募集资金使用效率，确保公司“年产500万支注射用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建设”募投项目按时、有序地完成，公司拟调整该募投项目不同实施主体间的投入金额，联峥科技拟投入募集资金仍由公司通过向联峥科技提供无息借款的形式以实施募投项目建设。
二、决策程序2022年2月7日，公司第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第八次会议审议通过了《关于调整“年产500万支注射用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建设”募投项目建设内容的议案》、《关于“年产500万支注射用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建设”募投项目不同实施主体间募集资金拟投入金额调整的议案》，公司独立董事、监事会对上述事项发表了明确的同意意见。
2022年2月25日，公司2022年第一次临时股东大会审议通过上述议案。三、信息披露情况公司在董事会、监事会审议通过《关于调整“年产500万支注射用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建设”募投项目建设内容的议案》、《关于“年产500万支注射用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建设”募投项目不同实施主体间募集资金拟投入金额调整的议案》后，及时披露了“上海谊众药业股份有限公司关于调整《年产500万支注射用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建设》募投项目建设内容、不同实施主体间募集资金拟投入金额的公告”及相关公告。
未达到计划进度的情况和原因(分具体募投项目未按照预期进度进行的原因系：*受新冠疫情影响，注射用紫杉醇聚合物胶束注册获批较预计时间延后，相项目)关项目建设实施推后进行；*2022年上半年，上海市新冠疫情形势对公司第二季度募投项目进度产生一定影响。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况不适用说明