天铁股份:浙江天铁实业股份有限公司2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

浙江天铁实业股份有限公司
2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和深圳证券
交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号—公告格式》等有关规定，浙江天铁实业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2022年06月30日止募集资金半年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
（1）公开发行可转换公司债券经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江天铁实业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕248号）核准，公司于2020年3月19日公开发行可转换公司债券399万张，每张面值100元，共募集资金人民币39900.00万元，坐扣承销、保荐费用人民币700.00万元后的募集资金为
39200.00万元，已由主承销商兴业证券股份有限公司于2020年3月25日汇入
本公司募集资金监管账户。此次公开发行可转换公司债券募集资金总额扣除承销、保荐费用人民币660.38万元（不含税），其他发行费用人民币204.42万元（不含税），实际募集资金净额为人民币39035.20万元。上述募集资金到位情况业经中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具《验证报告》（中兴财光华审验字〔2020〕第318001号）。
（2）定向增发普通股（A股）经中国证券监督管理委员会以证监许可〔2021〕3341号文《关于同意浙江天铁实业股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》核准，公司向特定对象发行 4885.4041 万股 A股股票，每股面值 1.00元，每股发行价格 16.58元，截至2021年11月25日12:00止，共募集资金81000.00万元，坐扣保荐承销费人民币1372.38万元（含税）后的募集资金为79627.62万元，已由主承销商兴业证券股份有限公司于2021年11月25日汇入本公司募集资金监管账户。此
1次向特定对象发行股票募集资金总额扣除承销、保荐费用人民币1294.70万元（不含税），其他发行费用人民币233.65万元（不含税），实际募集资金净额为人民币79471.65万元。上述募集资金到位情况业经中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具《验资报告》（中兴财光华审验字〔2021〕第318011号）。
（二）募集资金使用和结余情况
（1）公开发行可转换公司债券
本公司2022年半年度实际使用募集资金3688.93万元，2022年半年度收到的银行存款利息和理财产品收益扣除银行手续费等的净额为75.22万元。
截至2022年06月30日，募集资金余额为6304.23万元（包括累计收到的银行存款利息及理财产品收益扣除银行手续费等的净额）。其中募集资金专户存储余额2304.23万元，闲置募集资金暂时性补充流动资金余额4000.00万元。
（2）定向增发普通股（A股）
本公司2022年半年度实际使用募集资金186.81万元，2022年半年度收到的银行存款利息和理财产品收益扣除银行手续费等的净额为477.74万元，其中取得理财产品收益为309.70万元。
截至2022年06月30日，募集资金余额为57349.58万元（包括累计收到的银行存款利息及理财产品收益扣除银行手续费等的净额）。其中募集资金专户存储余额3349.58万元，银行短期理财产品余额49000.00万元，闲置募集资金暂时性补充流动资金余额5000.00万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江天铁实业股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，
2在银行新设立募集资金专户，并连同保荐机构兴业证券股份有限公司于2020年
3月27日分别与兴业银行股份有限公司台州临海支行、中国建设银行股份有限
公司浙江省分行、中国农业银行股份有限公司天台县支行、中国银行股份有限公
司天台县支行签订了《募集资金三方监管协议》；2021年新增定向增发普通股
（A股）项目，于 2021 年 12月 1日分别与兴业银行股份有限公司台州临海支行、中国建设银行股份有限公司浙江省分行、中国农业银行股份有限公司天台县支行
签订了《募集资金三方监管协议》明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2022年06月30日，本公司前次募集资金在银行账户的存放情况如下：
（1）公开发行可转换公司债券
金额单位：人民币元开户银行银行账号募集资金余额备注中国建设银行股份有限
330501667335096666663696799.56
公司天台支行中国农业银行股份有限
199401010400666634981.73
公司天台县支行兴业银行股份有限公司
3585201001002267127082231.54
台州临海支行中国银行股份有限公司
36497768089812258282.50
天台县支行
合计23042295.33
（2）定向增发普通股（A股）
金额单位：人民币元开户银行银行账号募集资金余额备注兴业银行股份有限公司
35852010010026891220770286.88
台州临海支行中国建设银行股份有限
3305016673350900189912687798.74
公司天台支行中国农业银行股份有限
1994010104006999837689.88
公司天台县支行
合计33495775.50
3三、募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
1.募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
2.募集资金本期使用情况说明
（1）公开发行可转换公司债券2021年5月26日召开第四届董事会第四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用闲置募集资金不超过人民币8500万元用于暂时补充与主营业务相关的生产经营流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，到期前归还至募集资金专户。截至2022年5月10日，公司已将暂时补充流动资金的闲置募集资金8300万元归还至募集资金专户，使用期限未超过12个月。
2022年5月11日召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用闲置募集资金不超过人民币10000.00万元用于暂时补充与主营业务相关的生产经营流动资金，其中使用公开发行可转换公司债券闲置募集资金不超过人民币5000万元、向特定对象发行股票闲置募集
资金不超过人民币5000万元，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过
12个月，到期前归还至募集资金专户。截至2022年6月30日，公司使用闲置
募集资金人民币4000.00万元暂时补充流动资金。
（2）定向增发普通股（A股）2021年12月14日召开第四届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用不超过57000.00万元暂时闲置的募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。
公司按照上述授权范围对募集资金进行现金管理。截至2022年6月30日，
4公司在额度范围内滚动购买保本型理财产品95000.00万元，取得理财产品收益
为309.70万元，本公司尚未赎回的未到期理财产品余额为49000.00万元。
2022年5月11日召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用闲置募集资金不超过人民币10000.00万元用于暂时补充与主营业务相关的生产经营流动资金，其中使用公开发行可转换公司债券闲置募集资金不超过人民币5000万元、向特定对象发行股票闲置募集
资金不超过人民币5000万元，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过
12个月，到期前归还至募集资金专户。
公司按照上述授权范围使用募集资金暂时补充流动资金。截至2022年6月
30日，公司使用闲置募集资金人民币5000.00万元暂时补充流动资金。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
补充流动资金项目主要用于企业正常生产经营需要，本身不产生直接的经济效益，无法单独核算效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本报告期，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
浙江天铁实业股份有限公司董事会
2022年8月15日
5附件1-1
募集资金使用情况对照表（公开发行可转换公司债券）
单位：万元
募集资金总额39035.20本期投入募集
3688.93
报告期内变更用途的募集资金总额0.00资金总额
累计变更用途的募集资金总额0.00已累计投入募
33341.11
累计变更用途的募集资金总额比例0.00集资金总额已变更截至期末累计承诺投资募集前承截至期末累项目达到预定项目可行性
项目（含调整后投资本期投入金投资进度（%）本期实现的效是否达到预项目和超募资诺投资总计投入金额可使用状态日是否发生重
部分变总额（1）额（3）=（2）/益计效益
金投向额（2）期大变化更）（1）承诺投资项目
1.弹性支承式
无砟轨道用橡
否12074.7312074.731565.0611758.9097.382022年9月不适用不适用否胶套靴生产线建设项目
2.弹簧隔振器
产品生产线建否8494.938494.93948.416261.0173.702022年9月不适用不适用否设项目
3.建筑减隔震
产品生产线建否8230.348230.341175.455086.0261.802022年9月不适用不适用否设项目
4.补充流动资
否11100.0010235.2010235.18100.00不适用不适用不适用否金
6承诺投资项目
39900.0039035.203688.9333341.11－
小计募资资金投向无募资资金投向小计
合计39900.0039035.203688.9333341.11未达到计划进
由于弹性支承式无砟轨道用橡胶套靴生产线建设项目、弹簧隔振器产品生产线建设项目、建筑减隔震产品生产线建设项目在实施过程中涉及较多固定度或预计收益
资产投资，项目设计和工程建设复杂，相关政府部门审批验收手续多，同时受2020年初以来新型冠状病毒肺炎疫情的影响，给项目的物流、设备实的情况和原因
施安装进度等带来一定程度的影响，导致上述募集资金投资项目进度延迟。经研究决定，拟将弹性支承式无砟轨道用橡胶套靴生产线建设项目、弹簧（分具体项隔振器产品生产线建设项目、建筑减隔震产品生产线建设项目的达到预定可使用状态日期由原定2022年3月31日调整为2022年9月30日。
目）项目可行性发生重大变化的不适用情况说明超募资金的金
额、用途及使不适用用进展情况募集资金投资项目实施地点不适用变更情况募集资金投资项目实施方式不适用调整情况
7募集资金投资
项目先期投入不适用及置换情况
2021年5月26日召开第四届董事会第四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在不影响募集资金投资项
目建设和募集资金使用的情况下，使用闲置募集资金不超过人民币8500万元用于暂时补充与主营业务相关的生产经营流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，到期前归还至募集资金专户。截至2022年5月10日，公司已将暂时补充流动资金的闲置募集资金8300万元用闲置募集资归还至募集资金专户，使用期限未超过12个月。
金暂时补充流2022年5月11日召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在不影响募集资金投动资金情况资项目建设和募集资金使用的情况下，使用闲置募集资金不超过人民币10000.00万元用于暂时补充与主营业务相关的生产经营流动资金，其中使用公开发行可转换公司债券闲置募集资金不超过人民币5000万元、向特定对象发行股票闲置募集资金不超过人民币5000万元，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，到期前归还至募集资金专户。截至2022年6月30日，公司使用闲置募集资金人民币4000.00万元暂时补充流动资金。
项目实施出现募集资金结余不适用的金额及原因
2021年4月16日召开第四届董事会第一次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资
尚未使用的募
项目建设和公司正常经营的情况下，使用不超过15000.00万元暂时闲置的募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内，集资金用途及在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。截至2022年06月30日，募集资金余额为6304.23万元（包括累计收到的银行存款利息及理财产品去向收益扣除银行手续费等的净额）。其中募集资金专户存储余额2304.23万元，闲置募集资金暂时性补充流动资金余额4000.00万元。
募集资金使用及披露中存在无的问题或其他情况
8附件1-2
募集资金使用情况对照表（定向增发普通股）
单位：万元
募集资金总额79471.65本期投入募集
186.81
报告期内变更用途的募集资金总额0.00资金总额
累计变更用途的募集资金总额0.00已累计投入募
22658.46
累计变更用途的募集资金总额比例0.00集资金总额截至期末累计承诺投资已变更项募集前承截至期末累项目达到预定项目可行性
调整后投资本期投入金投资进度（%）本期实现的效是否达到预项目和超募资目（含部诺投资总计投入金额可使用状态日是否发生重
总额（1）额（3）=（2）/益计效益金投向分变更）额（2）期大变化
（1）承诺投资项目
1.年产40万平
方米橡胶减振
否49800.0049800.00186.81186.810.382024年12月不适用不适用否垫产品生产线建设项目
2.年产45万根
钢轨波导吸振
否7200.007200.000.000.000.002024年12月不适用不适用否器产品生产线建设项目
3.补充流动资
否24000.0022471.650.0022471.65100.00不适用不适用不适用否金
承诺投资项目81000.0079471.65186.8122658.46
9小计
募资资金投向无募资资金投向小计
合计81000.0079471.65186.8122658.46未达到计划进度或预计收益不适用的情况和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的不适用情况说明超募资金的金
额、用途及使用不适用进展情况募集资金投资项目实施地点不适用变更情况募集资金投资项目实施方式不适用调整情况
10募集资金投资
项目先期投入不适用及置换情况
2022年5月11日召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在不影响募集资金投资
用闲置募集资项目建设和募集资金使用的情况下，使用闲置募集资金不超过人民币10000.00万元用于暂时补充与主营业务相关的生产经营流动资金，其中使用公金暂时补充流开发行可转换公司债券闲置募集资金不超过人民币5000万元、向特定对象发行股票闲置募集资金不超过人民币5000万元，使用期限自公司董事会动资金情况审议通过之日起不超过12个月，到期前归还至募集资金专户。截至2022年6月30日，公司使用闲置募集资金人民币5000.00万元暂时补充流动资金。
项目实施出现募集资金结余不适用的金额及原因
2021年12月14日召开第四届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资
尚未使用的募项目建设和公司正常经营的情况下，使用不超过57000.00万元暂时闲置的募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内，在集资金用途及上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。截至2022年06月30日，募集资金余额为57349.58万元（包括累计收到的银行存款利息及理财产品收去向益扣除银行手续费等的净额）。其中募集资金专户存储余额3349.58万元，银行短期理财产品余额49000.00万元，闲置募集资金暂时性补充流动资金余额5000.00万元。
募集资金使用及披露中存在无的问题或其他情况
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