奥特佳:关于募集资金2022年半年度存放与使用情况的专项报告

奥特佳新能源科技股份有限公司
2022年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司于2021年1月实施了非公开发行股票并募集了资金，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及有关法规，本公司现将
2022年半年度（以下简称报告期）募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）非公开发行股票募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会《关于核准奥特佳新能源科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3355号）核准，本公司于2021年1月非公开发行人民币普通股
111898727股，每股面值1元，发行价格为人民币3.95元/股，募集资金总额人民币
44200.00万元，扣除发行费用，募集资金净额人民币42648.11万元。
上述募集资金到位情况业经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中兴华验字
（2021）第020007号《验资报告》验证确认。
（二）本报告期使用金额及期末余额
本报告期为本公司使用该等募集资金的第二年。本报告期，本公司共使用募集资金
15834.44万元，其中，投入募投项目1992.26万元、因项目结束而产生的结余资金永久性补充流动资金3942.18万元、暂时性补充流动资金4300万元、暂时闲置募集资金现金管理（银行七天通知存款）5600万元。
截至报告期末，本公司已累计使用募集资金人民币41221.15万元，其中实际投入募投项目金额14669.80万元，按照发行计划及调整计划补充永久性流动资金16621.35万元，暂时性补充流动资金4300万元，暂时闲置募集资金现金管理（银行七天通知存款）5600万元。尚未使用的募集资金（专户活期存款）1644.68万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定的要求制定了《奥特佳新能源科技股份有限公司募集资
1
尚未使用的募集资金活期存款及暂时闲置的募集资金现金管理金额合计7244.68万元，构成公司尚未使用的募集资金总额，将按计划用于“中央研究院”项目建设和其他已完成项目的尾款等支付。
1金管理办法》(以下简称《管理办法》)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、
使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
该管理制度于2007年度经本公司第一届董事会第五次会议审议通过；本公司2015年度第
三届董事会第十七次会议完成了对该《管理办法》的修订。本公司已将深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》中与募集资金管理相关规定与《管理办法》进
行了核对，认为《管理办法》亦符合其规定。
根据《管理办法》要求，本公司董事会批准开设了银行专项账户，仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。本公司所有募集资金项目投资的支出在资金使用计划或者公司预算范围内，由财务部门审核，财务负责人、总经理签批后，由会计部门执行。募集资金投资项目超过计划投入时，按不同的限额，由总经理、董事长或者上报董事会批准。募集资金投资项目由总经理负责组织实施。募集资金使用情况由公司审计部门进行日常监督。
公司财务部门定期对募集资金使用情况进行检查核实并将检查情况报告董事会，同时抄送监事会和总经理。
报告期内，《管理办法》未做修订。
（二）募集资金存管情况
1.募集资金多方监管协议签署的情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者合法权益，根据相关法规、深圳证券交易所自律规范、公司2019年年度股东大会审议通过的《关于授权董事会全权办理本次非公开发行A 股股票相关事宜的议案》和关于公司 2020年度非公开发行 A股股票方案的相关议案，以及公司第五届董事会第二十四次会议审议通过的《关于设立募集资金账户并签署募集资金三方及四方监管协议的议案》，本公司与募投项目实施主体暨全资子公司马鞍山奥特佳机电有限公司（以下简称马鞍山机电）、上海空调国际南通有限公司（以下简称空调国际南通）、南
京奥特佳新能源科技有限公司（以下简称南京奥特佳）分别开设了募集资金专项账户。
本公司与此次发行保荐人华泰联合证券有限责任公司（以下简称华泰联合证券）、中国
银行股份有限公司南京江宁支行签订了《募集资金三方监管协议》。
本公司及子公司马鞍山机电与华泰联合证券、宁波银行股份有限公司南京分行签订了
《募集资金四方监管协议》。
本公司及子公司马鞍山机电与华泰联合证券、杭州银行股份有限公司南京秦淮支行签订
了《募集资金四方监管协议》。
本公司及子公司空调国际南通与华泰联合证券、江苏银行股份有限公司南京分行签订了
《募集资金四方监管协议》。
2本公司及子公司南京奥特佳与华泰联合证券、中国银行股份有限公司南京江宁支行签订
了《募集资金四方监管协议》。
2021年7月14日，经公司第五届董事会第三十一次会议审议批准，本公司、募投项目实
施地点变更后的实施主体暨全资子公司安徽奥特佳科技发展有限公司、华泰联合证券、中国
银行股份有限公司南京江宁支行签署了新的《募集账户四方监管协议》，开立募集资金专项账户，对“年产60万台电动压缩机”项目募集资金进行专户管理，将相关募集资金划拨至新户，原募集资金账户将做销户处理，原《募集资金四方监管协议》随之终止。
本报告期内，公司募集资金专项账户情况无变化。未来，随着已结束项目的募集资金尾款支付完毕，公司将注销相关募集资金专项账户。
2.募集资金专户资金存储情况
截至报告期末，公司募集资金存放专项账户的存款余额如下：
存放银行银行账户账号存款方式余额
江苏银行南京分行31300188000006548活期存款6077408.19
中国银行南京江宁经济开发区支行528775625281活期存款834070.31
中国银行南京江宁经济开发区支行488476238501活期存款729303.80
中国银行南京江宁经济开发区支行494975622519活期存款383135.20
杭州银行南京秦淮支行3201040160000989009活期存款5745570.79
宁波银行南京江北新区支行72260122000054395活期存款2665859.39
中国银行南京江宁经济开发区支行514475624758活期存款11464.80
合计16446812.48
3.暂时闲置募集资金的现金管理
为提高资金使用效率，增加存储收益，维护公司和股东的利益，在确保不影响募集资金项目开展和使用计划的前提下，本公司在募集资金专项账户中对暂时闲置的募集资金进行现金管理。具体措施为，在同一募集资金账户内，将活期存款变更为七天通知存款。该产品本质为存款，银行保证本金安全；流动性等同于存款，利息收益较活期存款高，存续周期仅为7天（每7天后自动重新开始新的周期），不涉及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引
（2020年修订）》中所明确的股票及其衍生产品、证券投资基金、以证券投资为目的的委托
理财产品及其他与证券相关的投资行为。该等七天通知存款现金管理方式是银行存款的一种，无本金风险，但其利息收益受到市场波动的影响。
截至报告期末，公司募集资金账户采用七天通知存款的方式开展的现金管理金额为5600万元。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
3（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况本公司2021年募集资金募投项目共4个，其中“新能源汽车热泵空调系统项目”“年产60万台第四代电动压缩机项目”“年产360万支压缩机活塞项目”截至本报告期末已完成，
“中央研究院项目”正在按计划进行中。本公司报告期募集资金的具体使用情况对照表详见本报告附表《2021年非公开发行股票募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目实施方式变更
原募投项目“年产1500万支压缩机活塞项目”因其产品集中于传统燃油车领域，全面投入建设该项目已不符合当前汽车新能源化的零部件供应增长趋缓的趋势。为此，第五届董事
会第三十七次会议和第五届监事会第二十三次会议审议通过了将“年产1500万支压缩机活塞项目”变更为“年产360万支压缩机活塞项目”议案，并确认该项目至开会时（2022年2月
28日）已实施完毕，且将该项目在调整为360万支产能的状态下的建设节余资金112.43万元（不含待支付的项目合同尾款）用于永久补充流动资金。
综上，原募投项目“年产1500万支压缩机活塞项目”在报告期内将实施方式变更为“年产360万支压缩机活塞项目”，并确认实施完毕。详情请见公司于3月1日发布的《关于部分募投项目实施完毕使用节余资金及个别募投项目变更实施方式的公告》（2022-013）。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
鉴于募投项目“中央研究院项目”建设期较长，项目资金支付方式为分段支出，使得部分募集资金闲置，公司第五届董事会第37次会议审议通过利用该项目暂时闲置资金2300万元暂时补充流动资金，期限至2023年3月18日。
鉴于已建设完成的“新能源汽车热泵空调系统项目”和“年产60万台第四代电动压缩机项目”的待支付尾款支付周期较长造成资金闲置，公司第六届董事会第1次会议审议通过利用该等闲置资金额度2000万元暂时补充流动资金，期限至2022年9月18日。
上述暂时补流资金已于3月28日从募集资金存管专户转至公司普通账户用于暂时补流。
详情请见公司于4月7日发布的《关于闲置募集资金暂时补充流动资金暨节余募集资金永久性补充流动资金实施的公告》（2022-030）。
公司2021年实施的前次暂时补流资金1.1亿元已于2022年3月18日归还至各募集资金账户。详情请见公司于3月19日发布的《关于归还暂时性补充流动资金的募集资金公告》
（2022-029）。
（四）用闲置募集资金永久补充流动资金情况
报告期内，公司无使用闲置募集资金永久补充流动资金的情况。
4（五）节余募集资金使用情况
由于公司2021年非公开发行股票募资金实际到账额度大幅低于预计募集资金额度，使得公司在建设募投项目时需主要依靠自筹资金。受这一因素及建设进度等情况的影响，“新能源汽车热泵空调系统项目”和“年产360万支压缩机活塞项目”所需的募集资金额度减小，使得项目结束时这两个项目仍有部分结余资金。公司董事会已决策将这两个项目的结余资金合计3942.18万元（含利息）用于永久性补充流动资金。
详情请见公司于4月7日发布的《关于闲置募集资金暂时补充流动资金暨节余募集资金永久性补充流动资金实施的公告》（2022-030）。
（六）超募资金使用情况
2021年发行股份募集资金无超额募集资金。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
报告期内，本公司共有尚未使用的募集资金共7244.68万元，均在募集资金专户存管。详情请见本报告第一页脚注1。
（八）募集资金使用的其他情况
本报告期内，本公司无募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，除前述“年产1500万支压缩机活塞项目”实施规模缩减，实施方式变更为“年产360万支压缩机活塞项目”的情形外，本公司未对募投项目做其他调整，各募投项目均未发生变更，也无对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题本公司董事会认为本公司已按中国证监会关于上市公司募集资金监管的规则及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的要求履行了募集资金存管义务，并按相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。
特此报告。
奥特佳新能源科技股份有限公司董事会
2022年8月27日
5附件
奥特佳新能源科技股份有限公司2021年募集资金使用情况对照表（2022年半年度）
截至：2022年6月30日
编制单位：奥特佳新能源科技股份有限公司金额单位：人民币万元
募集资金总额 42648.11 本年度投入募 i
15834.44
报告期内变更用途的募集资金总额集资金总额累计变更用途的募集资金总额已累计投入募
41221.15
集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例是否已变更截至期末投资进项目达到预定项目可行性承诺投资项目和募集资金承调整后承诺投本年度投入金截至期末累计本年度实现是否达到预计
项目（含部度（%）(3)＝可使用状态日是否发生重
超募资金投向诺投资总额资总额（1）额投入金额(2)的效益效益分变更）(2)/(1)期大变化承诺投资项目
新能源汽车热泵空调系统项目否15848.9612019.21-217.87
ii 6703.37 55.77% 2021 年 10月 2498.72 是 否
年产60万台第四代电动压缩机4898.774898.771971.783358.8868.57%2022年2月1170.02是否项目否
年产360万支压缩机活塞项目否5186.935186.93182.073913.1975.44%
iii 2022 年 2 月 不适用 不适用iv 否
中央研究院项目否4034.284034.2856.28724.3617.96%2023年12月不适用不适用否
永久性补充流动资金否12679.1716621.353942.1816621.35100%不适用不适用否
承诺投资项目小计42648.1142760.545934.4431321.15----------
合计42648.1142760.54
v 5934.44 31321.15 -- -- 3668.74 -- --未达到计划进度或预计收益的不适用
情况和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情不适用况说明
6超募资金的金额、用途及使用
不适用进展情况本报告期无募投项目变更实施地点的情况。
募集资金投资项目实施地点变受原实施地点规划政策影响，公司于2021年4月28日召开第五届董事会第二十八次会议、第五届监事会第十八次会议，审议通过了《关于变更情况更募投项目实施主体和实施地点的议案》，将年产60万台第四代电动压缩机募投项目实施主体变更为全资子公司安徽奥特佳科技发展有限公司，实施地点同时变更为安徽奥特佳科技发展有限公司所在地。
募投项目“年产1500万支压缩机活塞项目”因其产品集中于传统燃油车领域，全面投入建设该项目已不符合当前汽车新能源化的零部件供应趋势，为此，第五届董事会第三十七次会议和第五届监事会第二十三次会议审议通过了将“年产1500万支压缩机活塞项目”变更为“年产360万募集资金投资项目实施方式调支压缩机活塞项目”议案，并确认该项目至开会时（2022年2月28日）已实施完毕，且将该项目在调整为360万支产能的状态下的建设节余整情况
资金112.43万元（不含待支付的项目合同尾款）用于永久补充流动资金。因此，原募投项目“年产1500万支压缩机活塞项目”在报告期内变更为“年产360万支压缩机活塞项目”，并确认实施完毕。
本报告期无置换项目先期投入资金的情况。
募集资金投资项目先期投入及
2021年初，即本次募集资金到账初期，公司已根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》
置换情况
等相关规定，以募集资金置换了预先投入募集资金投资项目资金5722.9万元。
鉴于募投项目“中央研究院项目”建设期较长，项目资金支付方式为分段支出，使得部分募集资金闲置，公司第五届董事会第37次会议审议通过利用该项目暂时闲置资金2300万元暂时补充流动资金，期限至2023年3月18日；鉴于已建设完成的“新能源汽车热泵空调系统项目”和用闲置募集资金暂时补充流动
“年产60万台第四代电动压缩机项目”的待支付尾款支付周期较长造成资金闲置，公司第六届董事会第1次会议审议通过利用该等闲置资金额资金情况
度2000万元暂时补充流动资金，期限至2022年9月18日。上述暂时补流资金已于3月28日从募集资金存管专户转至公司普通账户用于暂时补流。公司2021年实施的前次暂时补流资金1.1亿元已于2022年3月18日归还至各募集资金账户。
由于公司2021年非公开发行股票募资金实际募集金额大幅低于预计募集资金额度，使得公司在建设募投项目时需主要依靠自筹资金。受这一因项目实施出现募集资金节余的
素及建设进度等情况的影响，“新能源汽车热泵空调系统项目”和“年产360万支压缩机活塞项目”所需的募集资金额度减小，使得项目结束金额及原因
时这两个项目仍有部分结余资金。公司董事会已决策将这两个项目的结余资金3942.18万元（含利息）用于永久性补充流动资金。
尚未使用的募集资金用途及去尚未使用的募集资金以银行活期存款和银行7天通知存款的方式在各项目专门开立的募集资金专户存管。
向募集资金使用及披露中存在的不适用问题或其他情况
7i 本数据既包含当期实际投入募投项目的资金总额，也包括暂时性补充流动资金、永久性补充流动资金，以及对暂时闲置的募集资金进行现金管理的资金。
ii 报告期本项目投入金额为负的原因为，本项目本期除正常支付建设费用外，还有一笔收入：项目实施方空调国际南通公司为项目购置的个别设备在实际使用过程中，因整体生产流程优化的因素而出现产能冗余。为防止浪费，经其母公司空调国际上海公司批准，南通公司将该冗余设备出售给母公司以提高利用率。该等销售收入归入募集资金专户，在冲减当期项目支出后，出现负值。
iii 新能源汽车热泵空调系统项目、年产 60 万台第四代电动压缩机项目和年产 360 万支压缩机活塞项目建设已经完成，但还有大量购置尾款等尚未支付。
截至报告期末投资进度较低及本报告期投入金额较少的原因是，按合同应予当期支付的项目尾款、验收款、质保金等金额较小，下半年此类支出将扩大。
iv 该项目建设完毕后，受疫情影响，其专属的燃油车活塞式空调压缩机市场需求降低，本公司此项产品增幅较小（公司当前存量业务仍按前期采购合同以外采该部件为主），导致此生产线当前利用率较低。此外，该项目生产线部分关键设备于报告期内为适应未来新型产品而进行改造提升，受疫情影响，个别设备到位较晚。受上述两综合因素影响，该项目报告期基本处于试生产状态，未正式大规模生产。根据市场和设备升级改造的进度等因素综合考量，预计该项目2022年下半年开始产能抬升，至2022年末可完全满产。公司判断，该项目在现有规模下仍具有充分的可行性，但报告期不宜对其当期实现的效益及是否达到预期效益进行评价。
v 调整后投资总额超过承诺投资总额的原因是已完成的项目的结余资金含有存管利息收入。这部分结余资金永久补流，造成实际总额度超出承诺总额度。
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