华兴源创:华泰联合证券有限责任公司关于苏州华兴源创科技股份有限公司2022年半年度持续督导跟踪报告

年度持续督导跟踪报告
华泰联合证券有限责任公司
关于苏州华兴源创科技股份有限公司
2022年半年度持续督导跟踪报告
被保荐公司简称：苏州华兴源创科技股份有
保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司限公司
保荐代表人姓名：李伟联系电话：025-83387759
保荐代表人姓名：张鹏飞联系电话：025-83387904
根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称“华兴源创”、“公司”或“发行人”）2019年首次公开发行股票和2021年向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，对华兴源创进行持续督导，并出具本持续督导跟踪报告：
一、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况无。
二、重大风险事项
公司目前面临的风险因素主要如下：
（一）核心竞争力风险
1、研发能力未能匹配客户需求的风险
公司在平板显示检测及智能装备检测领域主要产品具有定制化和非标准化特征，将客户产品理念快速转化为设计方案和产品的设计研发能力是公司从行业
1年度持续督导跟踪报告
竞争中胜出的关键。经过多年的持续性研发投入和技术团队建设，公司已经建立了完善的技术研发体系和精干的核心技术团队，积累了丰富的技术储备和项目经验。目前公司产品的下游应用行业主要为面板生产制造、消费类电子产品制造及集成电路产品制造等。该等行业具有技术密集、产品更新换代快、技术革新频繁等特征。行业内企业一直在不断研发新的技术成果并在此基础上对产品的应用场景、性能指标等进行优化升级，这要求公司不断推出新产品以满足下游行业企业的需要。如果公司的设计研发能力和产品快速迭代能力无法与下游行业客户的产品及技术创新速度相匹配，则公司将面临客户流失风险，营业收入和盈利水平均可能产生较大不利影响。
2、技术人才流失的风险
公司所处行业具有人才密集型特征，是一个涉及多学科跨领域的综合性行业，本行业企业需要大批掌握机械系统设计、电气自动化控制系统设计、深刻理解下
游行业技术变革的高素质、高技能以及跨学科的专业技术人员。上述技术人员对于新产品设计研发、产品成本控制以及提供稳定优质的技术服务具有至关重要的作用。目前公司所处行业竞争日趋激烈，行业内企业均提高了技术人才招募力度。
尽管公司已经建立了较为完善的技术人才激励制度，但技术团队的稳定性仍将面临市场变化的考验，存在技术人才流失的风险。
（二）经营风险
1、客户集中度较高的风险
公司的主要产品为平板显示检测设备、半导体测试设备及可穿戴产品的组装
及检测设备，应用于下游的知名平板模组、集成电路厂商以及消费电子终端品牌商，下游集中度较高，受此影响公司来自主要客户的销售占比较高，因此主要客户苹果公司及其产业链厂商的经营情况对公司影响较大。短期内，在来自主要客户的销售收入占比仍较高的情况下，若公司因产品和服务质量不符合主要客户要求导致双方合作关系发生重大不利变化，或主要客户未来因经营状况恶化导致对公司的直接订单需求大幅下滑，均将可能对公司的经营业绩产生重大不利影响。
2、公司规模扩张带来的管理风险
2年度持续督导跟踪报告
公司近年来在人员及资产规模方面扩张较快，随着公司并购重组项目的落地、募集资金投资项目的逐步实施，公司的资产及业务规模将进一步扩大，技术人员、管理人员和生产人员数量将相应增加，公司在人力资源、法务、财务等方面的管理能力需要同步提高。如果公司管理层不能随着公司业务规模的扩张而持续提高管理效率、进一步完善管理体系以合理应对高速成长带来的风险，则公司的长远发展将受到制约。
3、主要终端客户业绩变动影响公司经营的风险
2022年上半年公司用于苹果公司产品检测的产品收入的占比较高，苹果公
司经营情况对公司影响较大。若未来市场竞争进一步加剧，苹果公司无法保持设计研发等方面的竞争优势以及良好的品牌声誉，使得其主要产品经营出现较大的、长期的不利变动，则公司经营业绩将可能因此受到重大不利影响。若苹果公司产品出现较大的、长期的不利变动的同时，公司无法及时拓展平板检测领域的其他客户且集成电路检测等其他业务领域开拓效果不佳，则前述情形可能对公司业务的稳定性和持续性以及持续经营能力产生重大不利影响。
4、苹果公司合格供应商的资格被取消或不能持续的风险
公司依靠自身的产品质量及研发实力成功成为苹果公司的合格供应商，公司在与苹果公司的长期合作中，得到了苹果公司的认可，2013年以来一直为苹果公司指定的手机屏幕检测设备供应商，应苹果公司要求开展了多个与苹果产品相关的项目，自主完成了历代苹果手机屏幕部分检测工序所需检测产品的研发与生产，针对每一代苹果产品开发的检测设备均得到了终端用户的认可，向苹果公司及其指定工厂或供应商销售了大量产品，与苹果公司建立了持续、稳定的合作关系同时不断拓展产品合作领域。但若将来公司的设计研发能力和产品快速迭代能力无法与下游行业客户的产品及技术创新速度相匹配，或因其他因素使得苹果公司战略变化及供应商体系调整，公司取得的苹果公司合格供应商的资格可能被取消或不能持续，使得公司现有重要客户流失，短期内对营业收入和盈利水平均可能产生较大不利影响。
（三）行业风险
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1、市场竞争加剧的风险
在目前公司所处平板显示检测行业、可穿戴智能设备检测行业及集成电路测
试行业中，国外厂商凭借其技术优势在行业竞争中处于优势地位，国内厂商由于技术积累相对薄弱，因此普遍面临着较为严峻的市场竞争形势，公司的客户主要为下游国际知名厂商，因此长期以来公司直接面对国外厂商较为激烈的竞争，并依靠技术及品牌优势获取市场份额。同时，由于我国智能装备制造领域前景广阔，新进入者投资意愿较强，因此未来国内市场的竞争也将日趋激烈。如果公司不能保持技术优势、研发优势、品牌声誉优势和产品品类等优势，不能及时强化设计研发能力、生产能力和市场开拓能力，则公司将可能面临市场竞争更为加剧的风险，进而对业绩增长产生不利影响。
2、新行业市场开拓的风险
依托在平板显示检测行业及集成电路专用设备行业的先发优势及多年积累
的产品设计、研发、生产及技术服务经验，公司将向检测设备的其他应用行业领域如新能源汽车检测行业拓展，以提高销售规模并分散经营风险。为应对上述领域国内外众多竞争对手的激烈竞争，公司需要投入更多的资金、技术、人力等资源以迅速扩大新行业市场的市场占有率。若公司的新行业拓展策略、营销服务等不能很好的适应并引导客户需求，公司将面临新行业市场开拓风险。
（四）宏观环境风险
1、全球经济周期性波动和贸易政策、贸易摩擦的风险
目前全球经济仍处于周期性波动当中，尚未出现经济全面复苏趋势，依然面临下滑的可能，全球经济放缓可能对消费电子产品带来一定不利影响，进而间接影响公司业绩。此外，若未来中美贸易摩擦持续加深，或相关国家贸易政策变动、贸易摩擦加剧，可能会对公司产品销售产生一定不利影响，进而影响到公司未来经营业绩。
2、新冠肺炎疫情风险
2022年上半年新冠肺炎疫情目前依然面临严峻的防控形势，如果未来国内
疫情形势出现反复，则由疫情引发的系统性风险将可能对公司未来经营业绩产生
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负面影响，包括影响公司设备类产品的安装、调试及验收流程，影响终端消费电子厂商对新品发布及产能部署计划，影响终端消费者的购买决策等。同时，公司下游客户如三星、LG 等近些年也纷纷在东南亚国家设立生产基地，如果当地疫情蔓延无法得到有效控制，则也将对公司在的境外销售造成不利影响。
三、重大违规事项无。
四、主要财务指标的变动原因及合理性
2022年1-6月，公司主要财务数据及其变动情况如下：
单位：万元
2022年1-6月较2021
主要会计数据2022年1-6月2021年1-6月年1-6月增减情况
营业收入110199.4984544.3530.35%
归属于上市公司股东的净利润17147.7014091.1021.69%归属于上市公司股东的扣除非
15344.8513213.5016.13%
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额-1491.9910931.91-113.65%
2022年6月末较
主要会计数据2022年6月末2021年末
2021年末增减情况
归属于上市公司股东的净资产371843.69353173.805.29%
总资产534751.98515019.363.83%
2022年1-6月，公司主要财务指标及其变动情况如下：
2022年1-6月较2021
主要财务指标2022年1-6月2021年1-6月年1-6月增减情况
基本每股收益（元/股）0.390.3221.88%
稀释每股收益（元/股）0.390.3221.88%扣除非经常性损益后的基本每
0.350.3016.67%
股收益（元/股）
加权平均净资产收益率4.74%4.35%增加0.39个百分点扣除非经常性损益后的加权平
4.24%4.08%增加0.16个百分点
均净资产收益率
研发投入占营业收入的比例15.85%16.65%减少0.80个百分点
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上述主要财务数据及财务指标的变动原因如下：
1、2022年上半年，公司营业收入较2021年同期增长30.35%，主要系2022年上半年公司国内外客户开发力度加大，其中自动化检测设备及汽车电子检测业务增长显著；
2、2022年上半年，公司归属于上市公司净利润、归属于上市公司扣除非经
常性损益净利润较2021年上半年分别增长21.69%、16.13%，主要系2022年上半年公司收入规模进一步扩大及产品结构优化，提升毛利率水平所致；其中扣非净利润变动主要来源于政府补助金额的变化；
3、2022年上半年，公司经营活动产生的现金净流量较去年同期减少113.65%，
主要系上半年度疫情影响，国内客户回款放缓，以及 FPGA 等工业用芯片短缺，公司主动增加电子物料备货所致；
4、2022年上半年末，公司归属于上市公司净资产及总资产较2021年分别
增长5.29%、3.83%，主要系公司经营规模扩大所致；
5、2022年上半年，公司基本每股收益和扣除非经常性损益每股收益分别较
去年同期增长21.88%、16.67%，主要系公司净利润增长所致。
五、核心竞争力的变化情况
（一）公司核心竞争力
1、高效的研发能力是公司保持竞争力的核心因素
公司所处行业是一个涉及多学科跨领域的综合性行业，由于行业的定制化特性，行业企业需要建立覆盖光学、声学、电子、射频、机械、软件、智能化、自动化领域，并深刻理解下游行业技术变革的高素质、高技能以及跨学科的专业研发人员。目前公司已经建立起八百多人的研发团队和高效的研发体系，研发人员比例超过35%，核心技术团队稳定。同时，公司在平板检测、半导体测试、智能穿戴检测、新能源汽车等领域均积累了多项核心技术，技术研发能力和产品快速迭代能力得到下游客户的一致认可。凭借充足的技术储备和丰富的项目经验，公
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司能够更好地抓住新产品、新工艺的迭代机遇，进一步提升自身竞争力。
2、公司与国际知名平板厂商合作关系持续稳定
公司与国际知名平板厂商三星、夏普、LG、京东方、JDI 等建立了长期稳定
的合作关系，在产品快速迭代和稳定交付的基础上，公司凭借自身稳定持续的技术标准及技术要求，以及不断丰富优化的测试程序，保证了产品持续稳定的高质量和检测效率，通过触控、显示、光学等多方面测试保证客户产品质量始终如一。
因此与各大面板厂商形成了较强的合作粘性，同时也保证了公司能够及时了解最新的平板行业发展情况及检测需求，提早针对行业发展趋势进行针对性的布局及储备。
3、公司与主要终端客户建立了稳定的信任壁垒
苹果公司是公司的主要终端客户，其作为国际顶级的消费电子品牌商，以其严格、高效的供应链管理体系著称，会对供应商进行严格的考察和全面的认证，确保供应商的研发能力、生产规模、质量控制与快速反应能力、管理水平等都能
达到认证要求，才会考虑与其建立长期的合作关系。
2013年，公司依靠自身的产品质量及研发实力成功成为苹果公司的合格供应商，开始了与苹果公司的直接合作，合作关系持续至今。截止目前，公司的测试解决方案已经用于苹果公司的手机、平板、手表、耳机等主力产品的测试，在测试工艺节点上已经覆盖了整机、系统、模块以及 SIP 系统级芯片的测试。在多年稳定的合作下，公司依托自身研发能力，已经与主要终端客户建立了稳定的信任壁垒。
（二）公司核心竞争力的变化情况
2022年上半年，公司继续深耕检测领域，开展技术研发和产品开发，持续保
持原有竞争优势。综上所述，2022年上半年公司核心竞争力未发生不利变化。
六、研发支出变化及研发进展
（一）研发支出变化
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公司以技术研发为核心，为维持产品及技术优势，持续投入较多研发支出。
2022年上半年公司研发投入为17463.23万元，较2021年同期增长24.04%，研
发驱动特征明显；2022年上半年公司研发费用占营业收入的比重达到15.85%，与2021年研发费用率17.46%相比有所下降，主要原因系2022年公司上半年营业收入较2021年同期增长30.35%，增幅高于研发费用增幅。
（二）研发进展
2022年上半年，公司在平板检测、集成电路测试、可穿戴设备组装及测试等方面不断进行技术创新，新取得154项知识产权（包括24项发明专利、98项实用新型专利、5项外观设计专利及27项软件著作权），研发成果持续得到体现。
七、新增业务进展是否与前期信息披露一致不适用。
八、募集资金的使用情况及是否合规
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
1、2019年首次公开发行股票经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1054号文《关于同意苏州华兴源创科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，公司于2019年7月首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）4010 万股，每股发行价为 24.26 元，募集资金总额为人民币97282.60万元，根据有关规定扣除发行费用9193.30万元后，募集资金净额为88089.30万元。上述募集资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了《验资报告》（会验字[2019]6471号）。
2、2021年发行可转换公司债券经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3553号文《关于同意苏州华兴源创科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》核准，公司于2021年11月向不特定对象发行可转换公司债券800.00万张，每张面值为人
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民币100元，募集资金总额为人民币80000.00万元，根据有关规定扣除发行费用1208.40万元后，募集资金净额为78791.60万元。上述募集资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了《验资报告》（容诚验字[2021]230Z0307 号）。
（二）募集资金使用及结余情况
1、2019年首次公开发行股票
2022年1-6月，公司募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目2768.02万元。截至2022年6月30日止，公司累计直接投入募集资金55546.48万元，使用闲置募集资金暂时补充流动资金的余额为8000.00万元，使用闲置募集资金进行现金管理的余额为20000.00万元，收到募集资金专用账户利息收入并扣除银行手续费净额4750.47万元，募集资金专户2022年6月30日余额合计为
9293.29万元。
2、2021年发行可转换公司债券
2022年1-6月，公司募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目28806.82万元。截至2022年6月30日止，公司累计使用募集资金36217.65万元，使用闲置募集资金进行现金管理的余额为27000.00万元，收到募集资金专用账户利息收入并扣除银行手续费净额440.10万元，募集资金专户2022年6月30日余额合计为16014.05万元。
（三）募集资金具体存放情况
截至2022年6月30日，公司募集资金具体存放情况如下：
1、2019年首次公开发行股票
单位：人民币万元序号银行账户名称银行账号余额备注浙商银行股份有限公司
130500200101201002774885980.87
苏州分行宁波银行股份有限公司
275010122001218226-已注销
苏州分行中国银行股份有限公司
3540473413891-已注销
苏州工业园区分行
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序号银行账户名称银行账号余额备注苏州银行江苏自贸试验
451953100000733-已注销
区苏州片区支行中信银行股份有限公司
581120010122004826813312.42
苏州木渎支行
截至2022年6月30日募集资金专用账户余额9293.29
加：用于暂时补充流动资金的闲置募集资金8000.00
用于现金管理的闲置募集资金20000.00
截至2022年6月30日募集资金余额37293.29
注1：公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金。截至2022年6月30日，公司募集资金暂时补充流动资金余额为8000.00万元。
注2：公司使用闲置募集资金进行现金管理。公司分别使用浙商银行股份有限公司苏州分行
3050020010120100277488户的闲置募集资金认购结构性存款，截至2022年6月30日余额
为5000.00万元；中信银行股份有限公司苏州木渎支行8112001012200482681户的闲置募集
资金认购结构性存款，截至2022年6月30日余额为15000.00万元。
2、2021年发行可转换公司债券
单位：人民币万元序号银行账户名称银行账号余额备注中信银行股份有限公司
181120010127006313335.14
苏州吴中支行中信银行股份有限公司
281120010146006307085.90
苏州吴中支行中信银行股份有限公司
381120010137006307091.26
苏州吴中支行中信银行股份有限公司
481120010124006313252283.08
苏州吴中支行中信银行股份有限公司
581120010130006313272168.33
苏州吴中支行中国建设银行股份有限
6322501988236000051322749.97
公司苏州分行营业部中国建设银行股份有限
7322501988236000051338794.80
公司苏州分行营业部中国建设银行股份有限
8322501988236000051345.56
公司苏州分行营业部
截至2022年6月30日募集资金专用账户余额16014.05
加：用于现金管理的闲置募集资金27000.00
截至2022年6月30日募集资金余额43014.05
注1：公司使用闲置募集资金进行现金管理。公司分别使用中国建设银行股份有限公司苏州分行营业部32250198823600005132、32250198823600005133户的闲置募集资金认购结构性存款，截至2022年6月30日余额为17000.00万元；中信银行股份有限公司苏州吴中支行
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8112001012400631325、8112001013000631327户的闲置募集资金认购结构性存款，截至2022年6月30日余额为10000.00万元。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021年8月24日，公司召开了第二届董事会第七次会议、第二届监事会第
七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用不超人民币8000.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司已于2021年9月3日从募集资金专户划转8000.00万元至公司一般账户暂时补充流动资金。
截至2022年6月30日，公司募集资金暂时补充流动资金余额8000.00万元。
（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
截至2022年6月30日，公司分别在浙商银行苏州分行营业部、中国建设银行股份有限公司苏州城中支行、招商银行苏州分行常熟支行开立了现金管理专用
结算账户，用于暂时闲置募集资金现金管理。具体信息如下：
开户银行账户名称账号账户性质现金管理浙商银行浙商银行苏州分行营业部3050020010120100396391结算账户现金管理浙商银行浙商银行苏州分行营业部3050020010120100396688结算账户中国建设银行股份有限公司现金管理建设银行32250298823600000139苏州城中支行结算账户现金管理招商银行招商银行苏州分行常熟支行512910065510988结算账户
上述账户仅用于暂时闲置募集资金购买理财产品的结算，不得用于存放非募集资金或作其他用途。2022年1-6月，公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况具体如下：
1、2019年首次公开发行股票
2021年8月3日，公司召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，使用额度不超
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过人民币30000万元的闲置募集资金购买结构性存款，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
2022年上半年，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：
金额预计年存款期限存放银行产品名称存款方式到期日（万元）化收益（天）共赢智信汇率挂结构性
中信银行钩人民币结构性10000.002022-1-73.25%90存款存款06488期共赢智信汇率挂结构性
中信银行钩人民币结构性8000.002022-2-73.20%93存款存款07018期浙商银行单位结结构性
浙商银行5000.002022-8-122.84%91构性存款（产品存款代码：20220510结构性
浙商银行15000.002022-8-122.85%91
03MA） 存款
2、2021年发行可转换公司债券
2021年12月27日，公司召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会
第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，使用额度不超过人民币50000万元的闲置募集资金购买结构性存款，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
2022年1月28日，公司召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于补充确认使用部分闲置募集资金进行现金管理额度暨增加现金管理额度的议案》。公司基于谨慎原则，将2021年12月30日至
2022年1月10日期间于中信银行苏州吴中支行存放的通知存款共计26030.00万元，确认为使用闲置募集资金进行现金管理额度，并增加现金管理额度
25000.00万元，增加后合计拟使用不超过人民币75000.00万元的闲置募集资金
进行现金管理，使用期限自第二届董事会第十五次会议审议通过之日起不超过
12个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
2022年上半年，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：
12年度持续督导跟踪报告
金额预计年存款期限存放银行产品名称存款方式到期日（万元）化收益（天）
建设银行结构性存款5000.002022-8-83.75%90
建设银行中国建设银行结构性存款5000.002022-8-83.75%90苏州分行单位
建设银行结构性存款5000.002022-8-153.75%91人民币定制型
建设银行结构性存款结构性存款2000.002022-8-153.75%91
建设银行结构性存款7000.002022-6-303.75%43招商银行点金系列看跌三层
招商银行结构性存款10000.002022-8-173.70%92区间92天结构性存款
建设银行理财产品8000.00不适用3.47%14建设银行建信理财“惠理财产品7000.00不适用3.47%135众”（日申月建设银行理财产品8000.00不适用3.47%14
赎）开放式人
建设银行民币理财产品理财产品10000.00不适用3.47%135
建设银行理财产品12500.00不适用3.47%14
中信银行通知存款13100.00不适用1.80%25单位人民币
中信银行通知存款1530.00不适用1.80%21通知存款
中信银行通知存款11400.00不适用1.80%25
（六）募集资金投资项目延期情况
2022年8月2日，公司召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会
第十六次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》。2022年上半年，公司首次公开发行股票募投项目进度受疫情影响出现延期，公司董事会通过综合评估分析，基于审慎原则，将首次公开发行股票募投项目“平板显示生产基地建设项目”和“半导体事业部建设项目”达到预定可使用状态时间由2022年9月调整至2023年3月。上述募集资金投资项目延期事项的具体情况如下：
1、首次公开发行股票募投项目延期的具体原因
公司首次公开发行股票募投项目“平板显示生产基地建设项目”、“半导体事业部建设项目”（以下统称“首发募投项目”）于2021年底前已完成了主体建筑的建设封顶，后续工程建设主要包括室外工程（幕墙主体结构安装、内部道路及
13年度持续督导跟踪报告景观绿化施工等）、室内装修（车间、办公区域）、设备购置及安装调试。公司首发募投项目本次延期的原因系2022年2月以来国内新冠肺炎疫情反复，公司所在地苏州市及周边地区受疫情影响，导致公司募投项目建设人员流动受到限制，募投项目主体结构及内部装修工程较计划工期有所延迟，进而影响了拟购置设备的采购、安装、调试等环节进展，具体分析如下：
（1）新冠疫情对施工人员流动的影响
2022年2月中上旬，公司首发募投项目所在地苏州开始出现新一轮新冠疫情，当地政府立即采取了各项防控措施，随后苏州全市关闭多个高速路口，暂停省市际道路客运。由于本次疫情出现时春节假期刚结束，外地务工人员尚未大规模返回苏州，疫情反复使得人员流动受到一定限制，建筑施工人员到岗复工时间普遍延后。同时，由于2022年初公司已开展幕墙主体结构安装的施工工作，工作内容具有一定的技术门槛，因此施工方也难以在短时间内寻找其他岗位的建筑施工人员替代。
虽然苏州本轮疫情得到了及时有效的控制，但由于2022年上半年上海、无锡等周边城市先后出现疫情，苏州市政府维持了较为严格的防控政策，在特殊时段要求建设工程工地采取全封闭式管理甚至停工，人员流动受到较大限制。同时，由于建设工程工地属于疫情防控重点场所，防控政策具有一定的延续性，也对工地复工造成了一定延迟。2022年2月至6月底期间，公司首发募投项目的建设工程长期处于间歇性停工状态，对工程进度造成了一定影响。
（2）新冠疫情对部分建筑材料供应的影响
春节前后以来，全国疫情处于多地陆续爆发状态，对公司募投项目部分关键建筑材料的供应产生了较大影响。例如，公司募投项目建设外墙主体结构采用的超大尺寸铝蜂窝板，均由江苏长青艾德利装饰材料有限公司（以下简称“长青艾德利”）进行定制化生产，上半年其供应出现严重不足，主要原因系超大尺寸铝蜂窝板的上游原材料为超宽基材铝卷，国内仅个别厂商具备供货能力，相关厂商受疫情影响供货出现短缺，导致长青艾德利无法按原计划排产并及时交付，使得该类板材的到货周期延长。该类板材已于2022年7月逐渐恢复供应。此外，公司募投项目所需的部分工程物资，如钢质门、电缆等供应商位于上海，疫情期间
14年度持续督导跟踪报告
由于物流运输受到管制，也延迟了工程物资的采购和到货时间，从而影响了工程整体进度。
（3）新冠疫情对公司设备购置进度的影响
公司首发募投项目拟采购的大型机床等设备，对车间地平要求度较高，需要完成装修后才能进行设备的采购、安装及调试；同时，部分设备（如 SMT 封装设备）等对车间的洁净度有较高要求，为避免装修过程中灰尘污染，也需要在车间经装修并达到相应洁净度标准后才能进行设备购置。因此，新冠疫情导致公司募投项目工期延后，也对拟购置设备的采购、安装、调试等环节进展造成了一定影响。
综上，2022年上半年新冠疫情对公司首发募投项目达到预定可使用状态的时间造成了一定延后，公司基于审慎评估后，决定将首发募投项目达到预定可使用状态的时间由2022年9月延期至2023年3月。
2、本次延期项目后续建设进度规划
为确保公司首发募投项目能够于2023年3月顺利达到预定可使用状态，公司对后续建设进度规划如下：（1）2022年9月底前，幕墙主体结构安装、内部道路及景观绿化等室外工程基本完工；（2）2022年10月，开始进行办公场地、车间的内部装修，预计工期4个月，即至2023年1月底前完成；（3）2022年第四季度开始陆续推进设备采购工作，预计2023年2月底前完成设备采购及安装；
（4）2023年3月份进行设备联合调试，项目完工并达到预定可使用状态。
3、保荐机构核查情况
就上述募集资金投资项目延期情况，本保荐机构进行了如下核查：
（1）走访首次公开发行募投项目建设现场，实地查看相关工程施工进度；
（2）访谈公司董事会秘书朱辰、副总经理谢红兵，了解公司本次募投项目
延期的具体原因，以及后续建设进度规划情况；
（3）查阅苏州市住房和城乡建设局发布的《关于调整新冠疫情影响下全市建设工程工期和造价相关事项的通知》《关于进一步明确建设工程疫情防控期的
15年度持续督导跟踪报告通知》等政策文件、苏州市疫情防控相关通告，了解新冠疫情对施工人员流动的影响；
（4）访谈公司募投项目建筑工程的总承包商、幕墙工程施工方，了解新冠
疫情对施工人员流动及建筑材料供应的具体影响，并查阅相关供货合同、工程联络函、送货清单等文件。
经核查，保荐机构认为：本次部分募集资金投资项目延期事项是公司基于募集资金投资项目实际情况做出的决定，项目延期实施符合公司内外部影响因素和实际经营情况；延期事宜仅涉及募集资金投资项目达到预定可使用状态日期的变化，不涉及投资内容、投资用途、投资规模和实施主体的变更，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
（七）募集资金使用及披露中存在的问题
2021年12月27日，公司召开第二届董事会第十四次会议和第二届监事会
第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司将使用额度不超过人民币5亿元的可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理，使用期限自第二届董事会第十四次会议审议通过之日起不超过12个月。
根据会议决议，公司自2021年12月28日至2022年1月10日期间累计使用闲置募集资金购买“保本浮动收益型理财产品”45500.00万元；此外自2021年12月30日至2022年1月23日期间累计使用闲置募集资金进行“7天单位通知存款”26030.00万元。
公司在月度募集资金存放与使用管理自查过程中，考虑到“7天单位通知存款”虽然形式上属于定期存款但仍具备一定理财属性，因此基于谨慎原则将其补充确认为使用部分闲置募集资金进行现金管理的额度。按上述补充确认情形重新计算后，公司截至2021年12月31日使用闲置募集资金进行现金管理总额为
71530.00万元，超出第二届董事会第十四次会议审议额度21530.00万元。
2022年1月28日，公司召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于补充确认使用部分闲置募集资金进行现金管理额度暨增加现金管理额度的议案》，补充确认上述使用闲置募集资金现金管理情况，
16年度持续督导跟踪报告
并增加闲置募集资金现金管理额度25000.00万元。针对上述事项，保荐机构已出具相关核查意见，并督促公司进一步加强募集资金的管理工作，确保募集资金的使用、决策程序及信息披露合法合规。
除以上事项外，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在其他募集资金使用及管理的违规情形。
九、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、
质押、冻结及减持情况
（一）控股股东持股情况截至2022年6月30日，公司控股股东苏州源华创兴投资管理有限公司（以下简称“源华创兴”）直接持有公司230976000股股份，2022年上半年持股数未发生增减变动。
（二）实际控制人持股情况
截至2022年6月30日，公司实际控制人陈文源、张茜夫妇通过源华创兴间接持有公司230976000股股份；陈文源直接持有公司56516940股股份，通过苏州源客企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“苏州源客”）间接控制公司
32481000股股份并担任苏州源客的执行事务合伙人；通过苏州源奋企业管理合
伙企业（有限合伙）（以下简称“苏州源奋”）间接持有公司32481000股股份并
担任苏州源奋的执行事务合伙人；张茜直接持有公司8445060股股份。陈文源、张茜夫妇2022年上半年持持股数未发生增减变动。
（三）董事、监事和高级管理人员持股情况
截至2022年6月30日，公司董事、监事和高级管理人员持股情况如下：
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直接持股情况间接持股情况
2022年2022年
直接持股直接股东在直接股姓名任职情况上半年直接股东上半年数量持有公司东中的持直接持股名称间接持股
（股）股份比例股比例变动情况变动情况
源华创兴52.57%87.00%不适用
董事长、总
陈文源565169400苏州源客7.39%63.04%不适用经理
苏州源奋7.39%61.04%不适用
张茜董事84450600源华创兴52.57%13.00%不适用
董事、营业
钱晓斌00苏州源客7.39%2.66%不适用总监
董事、副总
潘铁伟00苏州源奋7.39%2.55%不适用经理谈建忠独立董事00000不适用陈立虎独立董事00000不适用
JIONG
ZHOU 独立董事 0 0 0 0 0 不适用（周炯）独立董事党锋00000不适用（已离职）
江斌监事会主席00苏州源客7.39%2.56%不适用
顾德明监事00苏州源奋7.39%1.65%不适用
张昊亮职工监事00苏州源奋7.39%1.60%不适用
殷建东研发总监00苏州源奋7.39%3.18%不适用
姚夏运营总监00苏州源奋7.39%2.57%不适用
谢红兵副总经理00苏州源奋7.39%2.04%不适用半导体事业
黄龙00苏州源奋7.39%1.84%不适用部总监汽车电子事
李靖宇00苏州源客7.39%2.19%不适用业部总监
副总经理、朱辰300000000不适用董事会秘书
副总经理、程忠00000不适用财务总监
注：2022年5月，公司原独立董事党锋先生因个人原因提请辞去公司独立董事及各专门委员会委员职务，公司聘任 JIONG ZHOU（周炯）先生为独立董事和相关专门委员会委员。
（四）控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员所持股份质押、冻结及减持情况
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截至2022年6月30日，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员持有的股份不存在质押、冻结及减持的情形。
十、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项无。
19年度持续督导跟踪报告（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于苏州华兴源创科技股份有限公司2022年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人(签字)：
李伟张鹏飞
华泰联合证券有限责任公司(公章)年月日
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