数源科技:关于2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

数源科技股份有限公司
关于2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
深圳证券交易所：
根据贵所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及相关格式指引的要求，现将本公司2022年半年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到账时间
1、2016年12月非公开发行募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2966号文核准，本公司于2016年12月向特定投资者非公开发行人民币普通股股票（A股）1835.25万股，发行价为每股人民币14.81元，共计募集资金总额为人民币27180.00万元，扣除券商承销佣金及保荐费370.00万元后，主承销商平安证券股份有限公司于2016年12月29日汇入本公司募集资金监管账户北京银行股份有限公
司杭州中山支行账户(账号为：20000018570500014576617)人民币7575.45万元；汇入本公司
募集资金监管账户中国光大银行杭州高新支行账户(账号为：76930188000106353)人民币
19234.55万元。另扣减验资费、律师费和登记费等与发行权益性证券相关的新增外部费用
97.84万元后，公司本次募集资金净额为26712.16万元。上述募集资金到位情况业经中汇会计
师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其于2016年12月29日出具了《验资报告》(中汇会验[2016]4861号)。
2、2020年12月非公开发行募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1240号文核准，本公司于2020年12月向特定投资者非公开发行人民币普通股股票（A股）75075075股，发行价为每股人民币6.66元，共计募集资金总额为人民币50000.00万元，扣除券商承销佣金及保荐费1132.08万元(不含税)后，主承销商民生证券股份有限公司于2020年12月7日汇入本公司募集资金监管账户北京银行股份
有限公司杭州中山支行账户(账号为：20000018570500037465914)人民币48867.92万元。另扣减验资费、律师费和登记费等与发行权益性证券相关的新增外部费用144.81万元(不含税)后，公司本次募集资金净额为48723.11万元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其于2020年12月8日出具了《验资报告》(中汇会验[2020]6780号)。
第1页共11页(二)募集金额使用情况和结余情况
1、2016年12月非公开发行募集资金情况截至2022年06月30日，本公司募集资金投资项目累计使用募集资金13768.53万元（含银行手续费1.45万元）其中：2022年半年度使用金额583.16万元（含银行手续费0万元），以前年度使用金额13185.37万元。截至2022年06月30日，累计收到的募集资金利息收入
2580.34万元，结余募集资金(含利息收入扣除银行手续费的净额)余额为15523.97万元。
2、2020年12月非公开发行募集资金情况截至2022年06月30日，本公司募集资金投资项目累计使用募集资金36420.17万元（含银行手续费0.19万元）其中：2022年半年度使用金额1784.67万元（含银行手续费0.05万元），以前年度使用金额34635.50万元。截至2022年06月30日，累计收到的募集资金利息收入159.62万元，结余募集资金(含利息收入扣除银行手续费的净额)余额为12462.56万元。
二、募集资金的存放和管理情况
(一)募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》、《深圳证券交易所股票上市规则(2022年修订)》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《数源科技股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称《管理办法》)。根据《管理办法》，本公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户。
2016年12月29日，本公司并连同保荐机构平安证券股份有限公司分别与北京银行股份有限公司杭州中山支行、中国光大银行股份有限公司杭州高新支行签订了2016年非公开发行《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
2020年12月28日，本公司连同独立财务顾问民生证券股份有限公司分别与北京银行股份有
限公司杭州中山支行、中国光大银行股份有限公司杭州高新支行、中国工商银行股份有限公司
杭州延中支行签订了2020年非公开发行《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
2021年5月18日，本公司变更了2016年非公开发行募集资金用途及实施主体，于2021年6月18日连同保荐机构平安证券股份有限公司分别与北京银行股份有限公司杭州中山支行、中国
光大银行股份有限公司杭州高新支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和
第2页共11页义务。
上述三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
(二)募集资金的专户存储情况
截至2022年06月30日，本公司有8个募集资金专户，募集资金存储情况如下(单位：人民币元)：
开户银行银行账号账户类别存储余额备注北京银行股份有限公司2000001857050001457
募集资金专户4594044.08-杭州中山支行6617中国光大银行股份有限
76930188000106353募集资金专户18579192.84-
公司杭州高新支行北京银行股份有限公司2000001857050003746
募集资金专户7644826.78-杭州中山支行5914北京银行股份有限公司2000001857050004347
募集资金专户33449971.21-杭州中山支行2974北京银行股份有限公司2000001698670004342
募集资金专户7951684.67-杭州中山支行1586中国光大银行股份有限
76930188000180352募集资金专户90664851.29-
公司杭州高新支行中国光大银行股份有限
76930188000157053募集资金专户61128440.93-
公司杭州高新支行中国工商银行股份有限
1202023029900015659募集资金专户55852363.67
公司杭州延中支行
合计279865375.47
三、本半年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金实际使用情况
1、2016年12月非公开发行募集资金情况截至2022年06月30日，本公司募集资金投资项目累计使用募集资金13768.53万元（含银行手续费1.45万元），各项目的投入情况及效益情况详见附件1。
2、2020年12月非公开发行募集资金情况截至2022年06月30日，本公司募集资金投资项目累计使用募集资金36420.17万元（含银行手续费0.19万元），各项目的投入情况及效益情况详见附件2。
(二)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
第3页共11页2022年半年度不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
(三)募集资金投资项目出现异常情况的说明
2022年半年度不存在募集资金投资项目出现其他异常情况。
（四）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2022年半年度不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（五）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1、2016年12月非公开发行募集资金情况
无暂时补充流动资金情况。
2、2020年12月非公开发行募集资金情况
公司于2021年4月29日召开第八届董事会第三次会议、第八届监事会第三次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在确保募集资金投资项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，公司决定用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，该笔资金仅限于与公司主营业务（不含房地产开发、对外投资等业务）相关的生产经营使用，总额不超过人民币12000万元，其中拟使用公司控股子公司杭州诚园置业有限公司不超过人民币6000万元的闲置募集资金进行暂时补充流动资金，拟使用公司控股子公司杭州东部软件园股份有限公司不超过人民币6000万元的闲置募集资金进行暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2021年12月31日，公司控股子公司诚园置业与东软股份分别使用6000万元和5000万元的闲置募集资金进行暂时补充流动资金。2022年4月7日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金11000.00万元全部归还至募集资金专用账户，使用期限未超过12个月。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一)变更募集资金投资项目情况
1、2016年12月非公开发行募集资金情况
公司于2021年4月23日分别召开了第八届董事会第二次会议和第八届监事会第二次会议、于2021年5月18日召开2020年年度股东大会，审议通过了《关于变更募集资金用途及实施主体的议案》，决定终止2016年非公开发行募集资金投资项目“汽车（含新能源汽车）智能终端及城市交通信息化平台项目”和“智慧社区建筑楼宇智能化项目”，并将原计划投入上述两项目的剩余募集资金 1.63亿元变更用于“5G 应用技术创新研发制造项目”和“5G产业先第 4 页 共 11 页导园提升改造和研发制造中心建设项目”。变更后，“5G 应用技术创新研发制造项目”项目实施主体为公司、公司全资子公司杭州易和网络有限公司；“5G产业先导园提升改造和研发制造中心建设项目”实施主体为公司全资子公司数源科技创新发展有限公司。2022年半年度《变更募集资金投资项目情况表》详见本报告附件3。
2、2020年12月非公开发行募集资金情况
无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
(二)变更募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明变更募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。
(三)募集资金投资项目对外转让或置换情况说明募集资金投资项目无对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已经披露的募集资金相关信息真实、准确、完整，不存在不及时披露的情况；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。
附件1：2016年非公开发行募集资金使用情况对照表
附件2：2020年非公开发行募集资金使用情况对照表
附件3：2016年非公开发行变更募集资金投资项目情况表数源科技股份有限公司董事会
2022年8月27日
第5页共11页附件1
2016年非公开发行募集资金使用情况对照表
2022年半年度
编制单位：数源科技股份有限公司单位：人民币万元
募集资金总额26712.16本半年度投入募集资金总额583.16报告期内变更用途的募集资金总额0
累计变更用途的募集资金总额16300.00已累计投入募集资金总额13768.53
累计变更用途的募集资金总额比例61.02%是否已募集资金截至期末截至期末投资进度项目达到预定承诺投资项目变更项调整后投资总本半年度本半年度实是否达到预项目可行性是否
承诺投资累计投入金额(%)可使用状态日
和超募资金投向目(含部额(1)投入金额现的效益计效益发生重大变化
总额(2)(3)＝(2)/(1)期
分变更)
承诺投资项目：
1．汽车（含新能源汽车）智
能终端及城市交通信息化平是19164.357207.81-7207.81100.00--不适用否台项目
2．智慧社区建筑楼宇智能化
是7547.813252.22-3252.22100.00--不适用否项目
3．5G 应用技术创新研发制
否-6300.00543.602233.4335.45不适用1984.12不适用否造项目
4．5G 产业先导园提升改造
否-10000.0039.561075.0710.75不适用227.25不适用否和研发制造中心建设项目
承诺投资项目小计26712.1626760.03[注1]583.1613768.5351.452211.37
第6页共11页未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)不适用项目可行性发生重大变化的情况说明未发生重大变化
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况未变更募集资金投资项目实施方式调整情况不适用公司于2017年6月28日召开第六届董事会第三十六次会议和第六届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金921.47万元（其中：汽车（含新能源汽车）智能终端及城市交通信息化平台项目921.47万元），中汇募集资金投资项目先期投入及置换情况
会计师事务所(特殊普通合伙)对公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金金额进行了鉴证，并于2017年6月20日出具了《关于数源科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集项目的鉴证报告》（中汇会鉴[2017]4082号），公司完成了此次资金置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无
用闲置募集资金进行现金管理情况-项目实施出现募集资金结余的金额及原因项目仍在实施进行
尚未使用的募集资金用途及去向尚未使用的募集资金15523.97万元全部存储于募集资金专户。
[注1]经2021年4月23日召开的第八届董事会第二次会议、2021年5月18日召开的2020年年度股东大会审募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
议通过剩余部分募集资金16300万元变更用途及实施主体，含部分利息收入47.87万元。
第7页共11页附件2
2020年非公开发行募集资金使用情况对照表
2022年半年度
编制单位：数源科技股份有限公司单位：人民币万元
募集资金总额48723.11本半年度投入募集资金总额1784.67
报告期内变更用途的募集资金总额-
累计变更用途的募集资金总额-已累计投入募集资金总额36420.17
累计变更用途的募集资金总额比例-是否已募集资金截至期末截至期末投资进度项目达到预定承诺投资项目变更项调整后投资总本半年度本半年度实是否达到预项目可行性是否
承诺投资累计投入金额(%)可使用状态日
和超募资金投向目(含部额(1)投入金额现的效益计效益发生重大变化
总额(2)(3)＝(2)/(1)期
分变更)
承诺投资项目：
支付购买股权交易对价否16762.9916762.99-16762.99100.00不适用---诚园置业自持部分升级改造
否7481.667481.661448.331448.3319.36不适用-项目东部软件园园区提升改造工
程和“智云社”众创空间项否7039.617039.61336.341518.1021.57不适用182.74--目改造工程
承诺投资项目小计31284.2631284.261784.6719729.4263.07182.74
补充流动资金否16690.7516690.75-16690.75100.00----
第8页共11页结余部分否748.10748.10-------
合计48723.1148723.111784.6736420.1774.75-182.74
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)不适用项目可行性发生重大变化的情况说明未发生重大变化
超募资金的金额、用途及使用进展情况无募集资金投资项目实施地点变更情况无募集资金投资项目实施方式调整情况无募集资金投资项目先期投入及置换情况无公司于2021年4月29日召开第八届董事会第三次会议、第八届监事会第三次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在确保募集资金投资项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正用闲置募集资金暂时补充流动资金情况常进行的前提下，公司使用不超过1.2亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。2022年4月7日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金11000.00万元全部归还至募集资金专用账户，使用期限未超过12个月。
用闲置募集资金进行现金管理情况-项目实施出现募集资金结余的金额及原因项目仍在实施进行
尚未使用的募集资金用途及去向尚未使用的募集资金12462.56万元全部存储于募集资金专户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无
第9页共11页附件3
2016年非公开发行变更募集资金投资项目情况表
2022年半年度
编制单位：数源科技股份有限公司单位：人民币万元截至期末投资变更后的项目可行对应的原承诺变更后项目拟投入募本半年度实截至期末实际累项目达到预定可本半年度实是否达到
变更后的项目进度(%)性是否发生重大变项目集资金总额(1)际投入金额计投入金额(2)使用状态日期现的效益预计效益
(3)=(2)/(1)化5G 应用技术创新 汽车（含新能源
6300.00543.602233.4335.45-1984.12-否研发制造项目汽车）智能终端及城市交通信
5G 产业先导园提 息化平台项目、升改造和研发制智慧社区建筑10000.0039.561075.0710.75-227.25-否造中心建设项目楼宇智能化项目
合计16300.00583.163308.5020.30-2211.37-
由于原募投项目实施时间长，原定项目内容已不适合现有技术的发展，无法满足公司产业快速发展的需要。公司于
2021年4月23日分别召开了第八届董事会第二次会议和第八届监事会第二次会议、于2021年5月18日召开2020年年度股东大会，审议通过了《关于变更募集资金用途及实施主体的议案》，决定终止2016年非公开发行募集资金投资项目“汽车（含新能源汽车）智能终端及城市交通信息化平台项目”和“智慧社区建筑楼宇智能化项目”，并变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目) 将原计划投入上述两项目的剩余募集资金 1.63 亿元变更用于“5G 应用技术创新研发制造项目”和“5G 产业先导园提升改造和研发制造中心建设项目”。变更后，“5G 应用技术创新研发制造项目”项目实施主体为公司、公司全资子公司杭州易和网络有限公司；“5G 产业先导园提升改造和研发制造中心建设项目”实施主体为公司全资子公司数源科技创新发展有限公司。
具体内容详见公司于2021年4月24日披露的《第八届董事会第二次会议决议公告》、《关于变更募集资金用途及第10页共11页实施主体的公告》，于2021年5月18日披露的《2020年年度股东大会决议公告》，于2021年6月19日披露的《关于签署募集资金三方监管协议的公告》。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)不适用变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用