海默科技:2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

海默科技（集团）股份有限公司
2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间根据公司2015年第二次临时股东大会决议及中国证券监督管理委员会《关于核准兰州海默科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]501号），核准公司本次非公开发行股票的数量不超过6000万股。
本公司于2016年8月实际非公开发行股票的数量60000000股，每股发行价为人民币11.80元（每股面值1元）。
截止2016年8月11日，中国华电集团财务有限公司、金鹰基金管理有限公司、北信瑞丰基金管理有限公司、华安未来资产管理（上海）有限公司、成都力鼎银科股权投资基金中心（有限合伙）缴入的出资款708000000.00元，扣除证券承销费、保荐费合计10000000.00元后，余额人民币698000000.00元，已于2016年8月11日汇入公司在招商银行股份有限公司兰州城南支行开立的931900095810505账号和中国农业银行股份有限公司兰州静宁路支行的
270122010400040004665账号。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况实施了验证，并出具了瑞华验字[2016]62030008号验资报告。
上述出资额合计人民币708000000.00元，扣除承销保荐费人民币9433962.26元（不含税）、其他发行费人民币1345283.01元（不含税）后实际募集资金净额为人民币697220754.73元。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
单位：万元本年使用金额以前年度累计利息年末余额已投入永久性补充流动直接投入募集资金收入净额资金项目
71606.43175.402064.805.05
二、募集资金管理情况
本公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市交易规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
及《海默科技（集团）股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）的要求，规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，公司分别与中国农业银行兰州市静宁路支行、招商银行股份有限公司兰州城南支行（以下简称“开户银行”）及保荐机构国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）共同签订《募集资金三方监管协议》，该协议规定了专户仅用于公司-1-募集资金项目的存储和使用，不得用作其他用途。公司在使用募集资金时，严格履行相应的申请和审批手续，同时及时通知保荐代表人，接受保荐代表人的监督，保证了三方监管协议的严格履行。
截止2022年6月30日，公司非公开发行股份募集资金专户存储情况如下：
单位：万元募投项目结募集资金余额初始存利息收投入募投项专户银行名称银行账号项后永久补放金额入净额目金额账户余额小计流金额中国农业银行股份270122010
有限公司兰州静宁40004000451722.082059.7750075.663706.170.020.02路支行665招商银行股份有限931900095
18000.005.0318000.005.035.03
公司兰州城南支行810505
合计69722.082064.8068075.663706.175.055.05
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况募集资金使用情况表详见本报告附件1。
1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。
2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
报告期内本公司没有发生募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
3、募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内本公司没有发生募集资金投资项目先期投入及置换情况。
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内本公司没有发生募集资金补充流动资金的情况。
5、结余募集资金使用情况。
报告期内本公司没有将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目情况。
6、超募资金使用情况
报告期内本公司不存在超募资金使用情况。
7、尚未使用的募集资金用途及去向
截止本报告期期末，尚未使用的募集资金5.05万元，全部为待支付工程、设备等尾款。
-2-四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
报告期内，公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
附件：1.募集资金使用情况表
2.变更募集资金投资项目情况表
海默科技（集团）股份有限公司董事会
2022年8月24日
-3-海默科技（集团）股份有限公司募集资金实际存放与使用情况的专项报告
附件1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额69722.08本年度投入募集资金总额175.40报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额38222.08已累计投入募集资金总额71781.83
累计变更用途的募集资金总额比例54.82%项目可行是否已变截至期末募集资金截至期末本年度是否达性是更项目调整后投本年度投投入进度项目达到预定可承诺投资项目和超募资金投向承诺投资累计投入实现的到预计否发
（含部分资总额(1)入金额（%）(3)使用状态日期
总额金额(2)效益效益生重
变更）＝(2)/(1)大变化承诺投资项目
1、油气田环保装备生产研发基地建设项2020年8月20
是51722.0813500.00175.4010181.0775.4226.62否是目日
2016年9月13
2、补充流动资金项目否18000.0018000.0021706.17120.59不适用不适用否
日
承诺投资项目小计69722.0831500.00175.4031887.24超募资金投向无超募资金投向小计
合计69722.0831500.00175.4031887.24
-4-海默科技（集团）股份有限公司募集资金实际存放与使用情况的专项报告公司油气田环保装备生产研发基地建设项目2022年半年度末能达到预期收益的主要原因系受国内
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）疫情防控政策影响导致公司新客户开发进度以及客户验厂等工作均有所延迟，使得项目收益未能达到预期。
2018年，由于公司油气田环保装备生产研发基地建设项目从项目论证到决策实施开始再到具体实施期间，相关市场环境发生了一系列变化。公司结合募投项目实施的实际情况，对油气田环保装备生产研发基地建设项目优化调整，不再对预计市场效益较差的“泥浆不落地”相关的生产、服务项目进行相关的固定资产投资，集中资源建设“压裂返排液处理”相关的油气田环保生产研发基地和服务项目，加大技术研发的投入，缩减项目固定资产投资，相应减少铺底流动资金。将油气田环保装备生产研发基地建设项目总投资由54338.64万元调整为13500.00万元，并将项目节余募集资金项目可行性发生重大变化的情况说明38222.08万元、募集资金利息及现金管理收益1475.49万元，合计39697.57万元用于永久性补充流动资金。上述事项已经2018年7月20日召开的第六届董事会第四次会议、第六届监事会第三次会议和2018年8月6日召开2018年第二次临时股东大会审议通过，详细内容见公司分别于2018年7月 21 日、2018 年 8 月 7 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《第六届董事会第四次会议决议公告》（2018-064）、《第六届监事会第三次会议决议公告》（公告编号：2018-065）、《关于缩减油气田环保装备生产研发基地建设项目投资规模并将节余募集资金永久性补充流动资金的公告》（公告编号：2018-067）、《2018年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2018-071）。
超募资金的金额、用途及使用情况进展不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用
2018年度，公司共使用闲置募集资金28000万元用于暂时性补充流动资金，具体情况如下：公司
于2017年11月29日召开的第五届董事会第三十八次会议和第五届监事会第十九次会议审议通过用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金
28000万元暂时性补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司三位独
-5-海默科技（集团）股份有限公司募集资金实际存放与使用情况的专项报告立董事对此次使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金事项发表了同意的独立意见。公司非公开发行股票募集资金项目保荐代表人及保荐机构发表了相关意见，对公司此次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项无异议。上述情况的详细内容见公司于2017年11月30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《第五届董事会第三十八次会议决议公告》（公告编号：2017-087）、《第五届监事会第十九次会议决议公告》（公告编号：2017-088）、《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的公告》（公告编号：2017-089）等相关文件。公司已于2018年8月3日将上述用于暂时性补充流动资金的募集资金28000万元全部归还至募集资金专户，公司已将上述情况通知了保荐机构及保荐代表人，详细情况见公司于2018年8月4日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于归还暂时性补充流动资金的募集资金的公告》（公告编号：2018-070）。
2018年，公司对油气田环保装备生产研发基地建设项目缩减投资规模，投资金额从54338.64万元
减至13500.00万元，相应募集资金承诺投资规模由51722.08万元减至13500.00万元，导致节余募集资金38222.08万元，详细内容见公司于2018年7月21日披露的《关于缩减油气田环保装备生产研发基地建设项目投资规模并将节余募集资金永久性补充流动资金的公告》（公告编号：2018-067）。
公司根据调整投资规模后的油气田环保装备生产研发基地建设项目的投资建设计划，在项目建设项目实施出现募集资金结余的金额及原因
实施过程中，严格遵守募集资金使用的有关规定，坚持科学合理、节约有效地使用募集资金的原则，在保证项目质量的前提下，优化建设方案，合理安排物资采购与设备选型，大幅度降低了项目投资成本，使得募投项目实际支出小于计划支出，因此在项目建成结项时又产生了3693.47万元的项目节余资金，详细内容见公司于2020年8月31日披露的《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2020-053）。
截止报告期末，尚未使用的募集资金5.05万元，全部为待支付工程、设备尾款，全部存放在募集尚未使用募集资金用途及去向资金专户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无
-6-海默科技（集团）股份有限公司募集资金实际存放与使用情况的专项报告
附件2：
变更募集资金投资项目情况表
单位：万元投资进度变更后项目拟投本年度截止期末实际累项目达到预变更后的项目可行
变更后的（%）本年度实现是否达到预对应的原项目入募集资金总额实际投计投入金额定可使用状性是否发生重大变
项目（3）=（2）/的效益计效益
（1）入金额（2）态日期化
（1）永久性补油气田环保装
充流动资备生产研发基39697.57（注1）无39894.59（注2）100.50不适用不适用不适用是金项目地建设项目
合计39697.57无39894.59100.50不适用不适用不适用是
1、变更的原因
（1）由于公司油气田环保装备生产研发基地建设项目从项目论证到决策实施开始再到目前实施阶段，已经历时
三年半时间，项目面临的市场环境不断变化，募投项目市场需求不及预期；
（2）公司调整油气田环保设备业务发展模式，缩减项目固定资产投资，降低运营成本，对油气田环保装备生产
研发基地建设项目优化调整，不再对预计市场效益较差的“泥浆不落地”相关的生产、服务项目进行相关的固定资产投资，集中资源建设“压裂返排液处理”相关的油气田环保生产研发基地和服务项目，加大技术研发的投入，相应减少铺底流动资金；
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）（3）为了保障公司长远发展，降低经营风险，公司需要通过各种有效途径储备流动资金，改善财务结构，应对“融资难”和贸易环境不稳定等因素带来的经营风险；
（4）抓住油气行业复苏的机会，集中资源发展优势业务，快速提升公司盈利水平，公司盈利能力较强的压裂泵
液力端、油气增产工程专用仪器和工具对营运资金需求增长较快，尤其是压裂泵液力端业务订单增长迅速，相关业务后续发展需要充足的流动资金保障。因此，使用节余募集资金永久性补充流动资金有利于优化资金配置，提高募集资金使用效率，助力公司主营业务发展，快速提升公司盈利水平，实现股东利益最大化。
2、决策程序及信息披露情况：
-7-海默科技（集团）股份有限公司募集资金实际存放与使用情况的专项报告
公司于2018年7月20日召开的第六届董事会第四次会议、第六届监事会第三次会议和2018年8月6日召开的
2018年第二次临时股东大会审议通过，详细内容见公司分别于2018年7月21日、2018年8月7日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《第六届董事会第四次会议决议公告》（公告编号：2018-064）、《第六届监事会第三次会议决议公告》（公告编号：2018-065）、《关于缩减油气田环保装备生产研发基地建设项目投资规模并将节余募集资金永久性补充流动资金的公告》（公告编号：2018-067）、《2018年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2018-071）。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具不适用体项目）变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
注1：变更后项目拟投入募集资金总额中39697.57万元其中项目节余募集资金38222.08万元、募集资金利息及现金管理收益1475.49万元。
注2：实际投入金额39894.59万元与本公司2018年7月20日召开的第六届董事会第四次会议和第六届监事会第三次会议审议通过了《关于缩减部分募投项目投资规模并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》中决议的变更后项目拟投入募集资金总额39697.57万元之间的差额197.02万元，系董事会决议后至募集资金转入流动资金期间产生的利息。