天润工业:投资者关系管理制度（2022年10月修订）

天润工业技术股份有限公司
投资者关系管理制度
第一章总则
第一条为进一步完善公司治理结构，加强天润工业技术股份有限公司（以下简称“公司”）
与投资者之间的有效沟通，增进投资者对公司的了解和认同，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益，促进公司和投资者之间建立长期、稳定的良性关系，完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规、规章、规范性文件及公司章程的规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。
第三条公司投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，客观、真实、准确地介绍
和反映公司的实际情况，平等对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。
第四条公司开展投资者关系管理工作应注意尚未公开的信息和内部信息的保密，避免和防
止由此引发的泄密及导致相关的内幕交易。除非得到明确授权并经过培训，公司全体董事、监事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。
第五条公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当高度重视、积极参与和支持投资者关系管理工作。
第二章投资者关系管理的基本原则与目的
第六条投资者关系管理的基本原则：
（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开展，符合
法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，尤其为中小
投资者参与活动创造机会、提供便利。
（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、规范运作、—1—担当责任，营造健康良好的市场生态。
第七条投资者关系管理的目的：
（一）形成公司与投资者双向沟通渠道和有效机制，促进公司与投资者之间的良性关系，增
进投资者对公司的进一步了解和熟悉，并获得认同与支持；
（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
（三）形成服务投资者、尊重投资者的投资服务理念；
（四）促进公司整体利益和股东利益最大化并有机统一的投资理念；
（五）通过充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，不断完善公司治理。
第三章投资者关系管理的内容与方式
第八条投资者关系管理的工作对象包括：
（一）投资者（包括登记在册的股东和潜在投资者）；
（二）证券分析师及行业分析师；
（三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；
（四）《上市规则》规定的其他相关机构。
第九条投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：
（一）公司的发展战略；
（二）法定信息披露内容；
（三）公司的经营管理信息；
（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）公司的文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；
（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）公司的其他相关信息。
第十条公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通过公司官网、新媒
体平台、电话、传真、电子邮件、投资者教育基地等渠道，利用中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采取股东大会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司—2—应当及时发现并清除影响沟通交流的障碍性条件。
在遵守信息披露规则的前提下，公司可建立与投资者的重大事件沟通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。
第十一条公司设置专线投资者咨询电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向投资者反馈。号码、地址如有变更应及时公布。
第十二条公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司网站开设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和更新投资者关系管理相关信息。
第十三条公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，回答问题并听取相关意见建议。
第十四条公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座谈沟通。公司
应当合理、妥善地安排参观过程，做好信息隔离，避免来访人员有机会得到内幕信息和未公开的重大事件信息。
公司向机构投资者、分析师或新闻媒体等特定对象提供已披露信息等相关资料的，如其他投资者也提出相同的要求，公司应当平等予以提供。
第十五条公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和公司章程的规
定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第十六条公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，为股东特别是中小股东
参加股东大会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事、监事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东大会应当提供网络投票的方式。
第十七条除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、深圳证券交易所的规
定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。一般情况下董事长或者总经理应当出席投资者说明会，不能出席的应当公开说明原因。
第十八条存在下列情形的，公司将按照中国证监会、深圳证券交易所的规定召开投资者
说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未披露重大事件；
—3—（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
（五）其他应当召开投资者说明会的情形。
第十九条公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、深圳证券交易所的规定，及时召
开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明会应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语音等形式。
第二十条公司召开投资者说明会，应当采取便于投资者参与的方式进行，现场召开的鼓
励通过网络等渠道进行直播。公司应当在投资者说明会召开前发布公告，说明投资者关系活动的时间、方式、地点、网址、公司出席人员名单和活动主题等。投资者说明会原则上应当安排在非交易时段召开。
第二十一条公司在投资者说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动开始前，应当事先
确定提问的可回答范围。提问涉及公司未公开重大信息或者可以推理出未公开重大信息的，公司应当拒绝回答。
第二十二条公司根据法律、法规和《上市规则》的有关规定，公司应披露的信息必须第一时间在符合中国证监会规定条件的信息披露媒体上公布；公司在其他公共传媒披露的信息不得先
于符合中国证监会规定条件的信息披露媒体，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。公司应明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。
第二十三条企业业务方面的媒体宣传和推介，由公司相关业务部门提供样稿，有计划地安排公司董事长或总经理接受媒体的采访和报道。自行上门的媒体应提前将采访计划报董事会秘书审核确定后方可接受采访，拟报道的文字资料应送董事会秘书审核后方可公开对外宣传。
第二十四条投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行权、公开征集股
东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活动，公司应当积极支持配合。
投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者提出调解请求的，公司应当积极配合。
第二十五条投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责任，依法处理、及时答复投资者。
第四章投资者关系管理的组织与实施
第二十六条董事会秘书为公司投资者关系管理事务的负责人，负责组织和协调投资者关系管理工作。公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。
—4—第二十七条公司证券办公室是投资者关系管理工作的职能部门，由董事会秘书领导，在全面深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动和日常事务。
第二十八条从事投资者关系管理的员工须具备以下素质：
（一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
（二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券市场的运作机制；
（三）良好的沟通和协调能力；
（四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
第二十九条经董事长授权，董事会秘书根据需要可以聘请专业的投资者关系工作机构协助公司实施投资者关系工作。
第三十条公司投资者关系管理的职责主要包括：
（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司董事会以及管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第三十一条公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和工作人员不得
在投资者关系管理活动中出现下列情形：
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲突的信息；
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
（四）对公司证券价格作出预测或承诺；
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
—5—（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的违法违规行为。
第三十二条在公共关系维护方面，公司应与证券监管部门、深圳证券交易所等相关部门建
立良好的沟通关系，及时解决证券监管部门、深圳证券交易所关注的问题，并将相关意见传达至公司董事、监事和高级管理人员，并争取与其它上市公司建立良好的交流合作平台。
第三十三条在不影响生产经营和不泄露商业机密的前提下，公司的其他职能部门及全体员工有义务协助董事会秘书及相关职能部门进行相关投资者关系管理工作。
第三十四条公司可以定期对董事、监事、高级管理人员和工作人员开展投资者关系管理工
作的系统性培训。鼓励参加中国证监会及其派出机构和证券交易所、证券登记结算机构、上市公司协会等举办的相关培训。在开展重大的投资者关系促进活动时，还应举行专门的培训活动。
第三十五条公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了有关法律、法规和《上市规则》
规定应披露的重大信息，应及时向深圳证券交易所报告，并在下一个交易日开市前进行正式披露。
第三十六条公司进行投资者关系活动应当建立健全投资者关系管理档案，可以创建投资者
关系管理数据库，以电子或纸质形式存档。公司开展投资者关系管理各项活动，应当采用文字、图表、声像等方式记录活动情况和交流内容，记入投资者关系管理档案。投资者关系管理档案至少应当包括下列内容：
（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
（二）投资者关系活动的交流内容；
（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；
（四）其他内容。
投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，将相关记录及文档（如有）等文件资料存档并妥善保管。
第五章现场接待工作细则
第三十七条投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通前，实行预约制度。
第三十八条现场接待分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对象由董事会秘书负责统一安排。
第三十九条公司证券办公室负责确认投资者、分析师、证券服务机构人员身份，准备、签
—6—署、记录和保存《承诺书》等相关文件，并指派专人陪同、接待，合理、妥善地安排参观过程。
第四十条由董事会秘书回答投资者提出的问题，接待人员必须积极配合好投资者、分析
师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对象的问询，遵守公司《公司章程》、《信息披露管理制度》及相关法律法规的规定，并由专人负责记录接待谈话内容。
第四十一条接待投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对象形成的相关资
料由证券办公室存档，存档期限十年。
第四十二条接待完毕后，投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体对外发布公司相
关信息时，由证券办公室向其索要预发稿件，核对相关内容，董事会秘书复核同意后方可对外发布。
第六章附则
第四十三条本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等相关规定执行。
第四十四条本制度由公司董事会负责修订和解释。
第四十五条本制度自公司董事会审议通过之日起生效施行。
天润工业技术股份有限公司董事会
2022年10月25日
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