浙江交科:《内幕信息知情人登记管理制度》修订对照表

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《内幕信息知情人登记管理制度》修订对照表
原《内幕信息知情人登记管理制度》现《内幕信息知情人登记管理制度》
第一条为规范浙江交通科技股份有限第一条为规范浙江交通科技股份有限
公司（以下简称“公司”）的内幕信息公司（以下简称“公司”）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华法》（以下简称“《公司法》”）、《中人民共和国证券法》（以下简称《证券华人民共和国证券法》（以下简称“《证法》、《上市公司信息披露管理办法》券法》”）、《上市公司信息披露管理（中国证监会令第182号）、《关于上办法》《上市公司监管指引第5号——市公司内幕信息知情人登记管理制度上市公司内幕信息知情人登记管理制的规定》、《深圳证券交易所股票上市度》《深圳证券交易所股票上市规则》规则》（以下简称《股票上市规则》）、（以下简称《股票上市规则》）、《深《深圳证券交易所上市公司规范运作圳证券交易所上市公司自律监管指引指引（2020年修订）》、《上市公司治第5号——信息披露事务管理》等有关理准则》等有关法律、法规及《公司章法律、法规及《浙江交通科技股份有限程》的有关规定，制定本制度。公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际，制定本制度。
第二条公司董事、监事、高级管理人第二条本制度的适用范围包括公司及员应当保证公司披露信息的真实、准其下属各部门、分公司、子公司（包括确、完整、及时、公平。公司直接或间接控股50%以上的子公司和其他纳入公司合并报表的子公司）以及公司能够对其实施重大影响的参股公司（以下简称“参股公司”）。
第三条公司董事会负责公司内幕信息第三条公司董事会应当按照中国证监
的管理工作，应当保证内幕信息知情人会的相关规定以及深圳证券交易所相档案真实、准确和完整，董事长为主要关规则及时登记和报送内幕信息知情责任人。公司董事会秘书具体管理公司人档案，并保证内幕信息知情人档案真对外的信息披露及公司内幕信息的监实、准确和完整，董事长为主要责任人。
管工作。董事长应当结合公司的信息披露工作，
第四条经董事会秘书授权，董事会办落实有关法律、法规、规范性文件规定公室（证券投资部）负责公司内幕信息的要求，切实做好内幕信息保密管理工的日常管理工作，统一负责证券监管机作。董事会秘书负责办理公司内幕信息构、证券交易所、证券公司等机构及新知情人的登记入档和报送事宜，董事会闻媒体、投资者的接待、咨询、服务工办公室（战略发展部）协助董事会秘书作。处理公司内幕信息的日常管理相关事务。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。
-1-第五条公司董事、监事、高级管理人删除
员和公司各部门、分（子）公司都应做
好内幕信息的保密工作，应积极配合董事会秘书做好内幕信息知情人的登记、报备工作。未经董事会批准同意或授权，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容的资料。
本制度规定的内幕信息知情人应做好
内幕信息的保密工作，在内幕信息依法披露前，不得公开或者泄露该信息，不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品种，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票交易价格。
第八条本制度所指内幕信息是指为内第五条本制度所指内幕信息是指根据
幕知情人所知悉的涉及公司经营、财务《证券法》第五十二条规定涉及公司
或者对公司股票交易价格有重大影响经营、财务或者对公司股票交易价格有
的尚未公开的信息。尚未公开的信息是重大影响的尚未公开的信息。《证券法》指公司尚未在中国证监会指定、公司选第八十条第二款、第八十一条第二款所定的上市公司信息披露刊物或网站上列重大事件属于内幕信息。
正式公开的事项。本公司选定的信息披尚未公开的信息是指公司尚未在中国露媒体为《证券时报》、《证券日报》证监会指定、公司选定的上市公司信息和巨潮资讯网披露刊物或网站上正式公开的事项。本（http://www.cninfo.com.cn)。 公司选定的信息披露媒体为《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn)。第九条本制度所称内幕信息的范围包第六条本制度所称内幕信息的范围包
括但不限于：括但不限于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重（一）可能对公司的股票交易价格产生
大变化；较大影响的重大事件：
（二）公司的重大投资行为和重大的购1.公司的经营方针和经营范围的重大
置财产的决定，公司在一年内购买、出变化；
售重大资产超过公司资产总额30%，或2.公司的重大投资行为和重大的购置者公司营业用主要资产的抵押、质押、财产的决定，公司在一年内购买、出售出售或者报废一次超过该资产的30%；重大资产超过公司资产总额30%，或者
（三）公司订立重要合同、提供重大担公司营业用主要资产的抵押、质押、出
保或者从事关联交易，可能对公司的资售或者报废一次超过该资产的30%；
产、负债、权益和经营成果产生重要影3.公司订立重要合同、提供重大担保或响；者从事关联交易，可能对公司的资产、
（四）公司发生重大债务和未能清偿到负债、权益和经营成果产生重要影响；
期重大债务的违约情况，或者发生大额4.公司发生重大债务和未能清偿到期赔偿责任；重大债务的违约情况，或者发生大额赔
（五）公司发生重大亏损或者重大损偿责任；
失；5.公司发生重大亏损或者重大损失；
-2-（六）公司生产经营的外部条件发生的6.公司生产经营的外部条件发生的重重大变化；大变化；
（七）公司的董事、1/3以上监事或者7.公司的董事、1/3以上监事或者经理经理发生变动；董事长或者总经理无法发生变动；董事长或者总经理无法履行履行职责；职责；
（八）持有公司5%以上股份的股东或者8.持有公司5%以上股份的股东或者实
实际控制人，其持有股份或者控制公司际控制人，其持有股份或者控制公司的的情况发生较大变化，公司的实际控制情况发生较大变化，公司的实际控制人人及其控制的其他企业从事与公司相及其控制的其他企业从事与公司相同同或者相似业务的情况发生较大变化；或者相似业务的情况发生较大变化；
(九）公司减资、合并、分立、解散及9.公司减资、合并、分立、解散及申请
申请破产的决定，或者依法进入破产程破产的决定，或者依法进入破产程序、序、被责令关闭；被责令关闭；
(十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股10.涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东
东大会、董事会决议被依法撤销或者宣大会、董事会决议被依法撤销或者宣告告无效；无效；
(十一)公司涉嫌违法违规被有权机关11.公司涉嫌违法违规被有权机关调调查，或者受到刑事处罚、重大行政处查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；
罚；公司的控股股东、实际控制人、董公司的控股股东、实际控制人、董事、
事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有被有权机关调查或者采取强制措施；权机关调查或者采取强制措施；
(十二）新公布的法律、法规、规章、12.国务院证券监督管理机构规定的其行业政策可能对公司产生重大影响；他事项。
（十三）公司分配股利或者增减资的计（二）可能对公司债券的交易价格产生划以及其他发行公司债券、可转换债券较大影响的重大事件：
等再融资的计划；1.公司股权结构或者生产经营状况发
（十四）公司股权结构的重大变化；生重大变化；
（十五）公司债务担保的重大变更；2.公司债券信用评级发生变化；
（十六）公司计提大额资产减值准备；3.公司重大资产抵押、质押、出售、转
（十七）公司出现股东权益为负值；让、报废；
（十八）公司主要债务人出现资不抵债4.公司发生未能清偿到期债务的情况；
或者进入破产程序，公司对相应债权未5.公司新增借款或者对外提供担保超提取足额坏账准备；过上年末净资产的百分之二十；
（十九）董事会就发行新股或者其他再6.公司放弃债权或者财产超过上年末
融资方案、股权激励方案形成相关决净资产的百分之十；
议；7.公司发生超过上年末净资产百分之
（二十）公司开展股权激励、回购股份、十的重大损失；
收购、重大资产重组、资产分拆上市或8.公司分配股利，作出减资、合并、分者挂牌；立、解散及申请破产的决定，或者依法
（二十一）法院裁决禁止控股股东转让进入破产程序、被责令关闭；
其所持股份；任一股东所持公司5%以上9.涉及公司的重大诉讼、仲裁；
股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、10.公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公设定信托或者被依法限制表决权，或者司的控股股东、实际控制人、董事、监出现被强制过户风险；事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取
-3-（二十二）主要资产被查封、扣押、冻强制措施；
结或者被抵押、质押；11.国务院证券监督管理机构规定的其
(二十三）主要或者全部业务陷入停顿；他事项。
(二十四）对外提供重大担保；第七条本制度所称内幕信息知情人，
(二十五）获得大额政府补贴等可能对是指可以接触、获取内幕信息的公司内
公司资产、负债、权益或者经营成果产部和外部相关人员，包括但不限于：
生重大影响的额外收益；（一）公司及其董事、监事、高级管理
(二十六）变更会计政策、会计估计；人员；
(二十七）因前期已披露的信息存在差（二）持有公司5%以上股份的股东及其
错、未按规定披露或者虚假记载，被有董事、监事、高级管理人员；公司的实关机关责令改正或者经董事会决定进际控制人及其董事、监事、高级管理人行更正；员；
(二十八)中国证监会规定的其他情形。（三）发行人控股或者实际控制的公司
及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；
（五）上市公司收购人或者重大资产交
易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息
的证券交易场所、证券公司、证券登记
结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易
或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关
主管部门、监管机构的工作人员；
（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第十三条公司披露以下重大事项时，第十条公司发生以下重大事项的，应应当向深圳证券交易所报备相关内幕当向深圳证券交易所报送相关内幕信
信息知情人档案：息知情人档案：
公司被收购；（一）重大资产重组；
重大资产重组；（二）高比例送转股份；
证券发行；（三）导致实际控制人或者第一大股东
合并、分立；发生变更的权益变动；
股份回购；（四）要约收购；
年度报告、半年度报告；（五）证券发行；
高比例送转股份；（六）合并、分立、分拆上市；
股权激励草案、员工持股计划；（七）股份回购；
重大投资、重大对外合作或者签署日常（八）年度报告、半年度报告；
经营重大合同等可能对公司股票及其（九）股权激励草案、员工持股计划；
-4-衍生品种交易价格产生重大影响的其（十）中国证监会或者本所要求的其他
他事项；中国证监会、深圳证券交易所可能对公司股票及其衍生品种的交易认定的其他情形。价格有重大影响的事项。
公司披露重大事项前，其股票及其衍生公司披露重大事项后，相关事项发生重品种交易已经发生异常波动的，公司应大变化的，公司应当及时向深圳证券交当向深圳证券交易所报备相关内幕信易所补充提交内幕信息知情人档案。
息知情人档案。公司披露重大事项前，其股票及其衍生公司进行并购、重大资产重组、发品种交易已经发生异常波动的，公司应行证券、合并、分立、回购股份等重大当向深圳证券交易所报送相关内幕信事项的，还应当制作重大事项进程备忘息知情人档案。公司应当结合具体情录，记录筹划决策过程中各个关键时点形，合理确定本次应当报送的内幕信息的时间、参与筹划决策人员名单、筹划知情人的范围，保证内幕信息知情人登决策方式等内容，并督促备忘录涉及的记档案的完备性和准确性。
相关人员在备忘录上签名确认。
公司前款重大事项公开披露前或第十一条公司进行本制度第十条规定
者筹划过程中，公司依法需要向国家有的重大事项的，应当做好内幕信息管理关部门进行备案、报送审批或者进行其工作，视情况分阶段披露相关情况；还他形式的信息报送的，应当做好内幕信应当制作《重大事项进程备忘录》（附息知情人登记工作，并依据深圳证券交件2），记录筹划决策过程中各个关键易所相关规定履行信息披露义务。时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等内容，并督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。
《重大事项进程备忘录》应记载重大事
项的每一具体环节和进展情况，包括方案论证、接洽谈判、形成相关意向、作
出相关决议、签署相关协议、履行报批
手续等事项的时间、地点、参与机构和人员。公司应当在内幕信息依法披露后五个交易日内向深圳证券交易所报送重大事项进程备忘录。
第十六条持有公司5%以上股份的股第十三条持有公司5%以上股份的股
东、实际控制人、关联人、收购人、重东、实际控制人、关联人、收购人、重
大资产重组交易对方、涉及公司并对公大资产重组交易对方、涉及公司并对公
司股价有重大影响事项的其他发起方、司股价有重大影响事项的其他发起方、
证券公司、证券服务机构、律师事务所证券公司、证券服务机构以及其他内幕
以及其他内幕信息知情人，应当积极配信息知情人，应当积极配合公司做好内合公司做好内幕信息知情人登记工作，幕信息知情人登记工作，及时告知公司及时告知公司涉及内幕信息的知情人涉及内幕信息的知情人情况以及相关情况以及相关内幕信息知情人的变更内幕信息知情人的变更情况。上述主体情况。上述主体应当根据事项进程将内应当根据事项进程将内幕信息知情人幕信息知情人档案分阶段送达公司，但档案分阶段送达公司，但完整的内幕信-5-完整的内幕信息知情人档案的送达时息知情人档案的送达时间不得晚于内间不得晚于内幕信息公开披露的时间。幕信息公开披露的时间。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流
转环节的内幕信息知情人的登记，并做好上述涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
第十八条公司根据中国证监会的规删除定，对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并依据其内幕信息知情人登记管理制度对相关人
员进行责任追究，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送浙江证监局。
第十九条......第十六条证券公司、证券服务机构应
证券公司、律师事务所等中介机构应当当协助配合公司及时报送内幕信息知
协助配合公司及时报送内幕信息知情情人档案及重大事项进程备忘录，并依人档案及重大事项进程备忘录，并依照照执业规则的要求，对相关信息进行核执业规则的要求，对相关信息进行核实。
实。
第四章保密义务及责任追究第四章内幕信息保密管理
第二十条董事会秘书负责公司内幕信第十七条本制度规定的内幕信息知情
息的收集，内幕信息知情人知悉内幕信人应做好内幕信息的保密工作，在内幕息时，应及时报告公司董事会与董事会信息依法披露前，不得公开或者泄露该秘书；内幕信息知情人在内幕信息公开信息，不得利用内幕信息买卖公司股票前负有保密义务，在内幕信息依法披露及其衍生品种，不得进行内幕交易或配前，不得透露、泄露上市公司内幕信息，合他人操纵股票交易价格。
也不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种。
董事会可采取与内幕信息知情人签订
保密协议，向内幕信息知情人发放禁止内幕交易告知书等必要方式加强内幕信息的管理。
第二十一条公司全体董事、监事及其第十八条公司全体董事、监事、高级他知情人员在公司信息尚未公开披露管理人员及相关内幕信息知情人员在前，应将信息知情范围控制到最小。公司信息尚未公开披露前，应将信息知情范围控制到最小。
第二十三条公司内幕信息尚未公布第十九条公司内幕信息尚未公布前，前，内幕人员不得将有关内幕信息内容内幕人员不得将有关内幕信息内容向向外界泄露、报道、传送，不得在公司外界泄露、报道、传送，不得在公司内内部网站上以任何形式进行传播和粘部网站上以任何形式进行传播和粘贴。
贴。
在公司公告定期报告之前，公司财务人-6-员和其他相关知情人员不得将公司季
度报告、半年度报告、年度报告及有关
数据向外界泄露和报送，也不得在公司内部网站、论坛、公告栏或其他媒介上
以任何形式进行传播、粘贴或讨论。
上述信息在公司披露前按照法律法规
和政策要求向相关管理单位、部门报送信息的，将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记相关单位、部门的名称，并登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到相关单位、部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记相关单位、部
门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
第二十六条公司董事审议和表决非公删除
开信息议案时，应认真履行职责，关联方董事应回避表决。对大股东、实际控制人没有合理理由要求公司提供未公
开信息的，公司董事会应予以拒绝。
第二十七条内幕信息知情人将内幕信第五章责任追究
息对外泄露，或者利用内幕信息进行内第二十三条公司有权对内幕信息知情幕交易或者建议他人利用内幕信息进人买卖公司证券的情况进行查询并形行交易，给公司造成严重影响或损失成书面记录，有权对公司员工违法违规的，公司将视情节轻重，对相关责任人买卖公司证券的情况进行问责，并按规给予行政及经济处罚，并将自查和处罚定将自查和处理结果向相关监管机构结果报送深圳证监局和深圳证券交易备案。
所备案。中国证监会、深圳证券交易所公司内部内幕信息知情人违反本制度，等监管部门的处分不影响公司对其处擅自泄露内幕信息、利用内幕信息进行分。交易、建议或配合他人利用内幕信息进
第二十八条为公司履行信息披露义务行交易，或由于失职导致违规而给公司
出具专项文件的保荐人、证券服务机构造成严重影响或损失的，公司将视情节及其人员，持有公司5%以上股份的股东轻重，按照公司相关制度予以问责。
或者潜在股东、公司的实际控制人，若公司外部内幕信息知情人违反本制度擅自披露公司信息，给公司造成损失规定，致使本公司遭受严重影响或经济的，公司保留追究其责任的权利。损失的，本公司有权依法要求其承担赔
第二十九条内幕信息知情人违反国家偿责任；如利用所获取的内幕信息买卖
有关法律、法规及本制度规定，利用内公司证券或建议他人买卖公司证券的，幕信息操纵股价造成严重后果，构成犯本公司将依法移送证券监督管理机构罪的，将移交司法机关处理。处理；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。
第三十条本制度未尽事宜，或者与有第二十七条本制度未尽事宜或与本办
关法律、法规、规范性文件的强制性规法生效后颁布的法律、法规、规范性文
定相抵触的，按有关法律、法规、规范件和《公司章程》的规定不一致的，按-7-性文件等有关规定执行。法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。
第三十一条本制度自董事会审议通过第二十八条本制度由公司董事会负责
之日起生效，由董事会负责解释和修解释和修订。
订。公司于2018年10月发布的《内幕信息知情人登记制度》同时废止。
第二十九条本制度经公司董事会审议通过之日起生效。公司2021年6月制定的《内幕信息知情人登记管理制度》同时废止。
浙江交通科技股份有限公司董事会
2022年10月29日