黑猫股份:关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的公告

证券代码：002068证券简称：黑猫股份公告编号：2022-047
江西黑猫炭黑股份有限公司
关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一
个解除限售期解除限售条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
*公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票第一个解锁
条件已成就，公司董事会即将办理前述已满足解锁条件部分限制性股票的解锁手续。
*公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票第一个解锁
条件已达成，符合解除限售条件的激励对象共121名，可解除限售的限制性股票数量为699.60万股（以中国证券登记结算有限责任公司实际登记数量为准），占目前公司总股本的0.94%。
*本次限制性股票待相关解除限售上市申请完成后，公司将发布相关解锁暨上市的公告，敬请投资者注意。
一、公司2020年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
1、2020年7月28日，公司召开第六届董事会第二十次会议，审议通过了《关于及其摘要的议案》《关于的议案》和《关于提请公司股东大会授权董事会办理股票激励相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划及其他相关议案发表了独立意见。
2、2020年7月28日，公司召开第六届监事会第十六次会议，审议通过了《关于及其摘要的议案》《关于的议案》和《江西黑猫炭黑股份有限公司2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》。
3、2020年8月5日，公司收到景德镇市国有资产监督管理委员会《关于江西黑猫炭黑股份有限公司实施2020年限制性股票激励计划的批复》（景国资发[2020]47号），原则同意黑猫股份实施限制性股票激励计划及其限制性股票激励计划的业绩考核目标。
4、2020年7月30日至2020年8月8日，公司对本激励计划首次授予激励
对象的姓名及职务在公司网站、内部公示栏进行了公示，截至公示期满，监事会未收到与本次激励计划首次授予激励对象有关的任何异议。2020年8月20日，公司监事会发表了《关于公司2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
5、2020年8月24日，公司召开2020年第二次临时股东大会，审议通过了《关于及其摘要的议案》《关于的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于2020年限制性股票激励计划激励对象及内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
6、2020年9月10日，公司召开了第六届董事会第二十三次会议和第六届
监事会第十八次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对首次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。
7、2021年7月26日，公司召开了第六届董事会第二十八次会议和第六届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对预留授予激励对象名单进行了核实并出具了同意的核实意见。
8、2022年10月26日，公司召开了第七届董事会第十次会议和第七届监事会第四次会议，审议通过《关于调整2020年限制性股票激励计划对标企业的议案》《关于公司回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票及调整回购价格的议案》《关于公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一证券代码：002068证券简称：黑猫股份公告编号：2022-047个解除限售期解除限售条件成就的议案》等议案，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
二、首次授予部分第一个解除限售期解锁条件成就的说明
1、首次授予部分限制性股票第一个解除限售期即将届满的说明
根据公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》的规定，本激励计划首次授予限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售解除限售安排解除限售时间比例自首次授予的限制性股票完成登记之日起24个首次授予的限制月后的首个交易日起至首次授予的限制性股票
性股票第一个解40%完成登记之日起36个月内的最后一个交易日当除限售期日止自首次授予的限制性股票完成登记之日起36个首次授予的限制月后的首个交易日起至首次授予的限制性股票
性股票第二个解30%完成登记之日起48个月内的最后一个交易日当除限售期日止自首次授予的限制性股票完成登记之日起48个首次授予的限制月后的首个交易日起至首次授予的限制性股票
性股票第三个解30%完成登记之日起60个月内的最后一个交易日当除限售期日止
如上所述，本激励计划中首次授予部分第一个解除限售期为自首次授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起36个月内的最后
一个交易日当日止，本激励计划中首次授予部分上市日为2020年11月13日，
第一个解除限售期将于2022年11月14日届满。
2、首次授予部分限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的说明
根据公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件已达成，具体情况如下：
解除限售条件成就情况
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；公司未发生前述情形，满足解除限售条
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被件。
注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法证券代码：002068证券简称：黑猫股份公告编号：2022-047
规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中
激励对象未发生前述情形，满足解除限国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场售条件。
禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、公司业绩考核要求：
首次授予的限制性股票第一个解除限售期年
公司业绩考核目标：2021年净资产收益率不低公
于6.2%；且不低于对标企业75分位值水平；以司
2017-2019年净利润均值为基数，2021年净利润
净
增长率不低于10%，且不低于对标企业75分位资值水平；2021年主营业务收入占营业收入的比产
重不低于90%。
收
4、个人绩效考核要求：
益激率励为对，象且个不人低考个人于核解除考核评价考核结果对按限售标照名比例企公激
A 优秀 100% 业司励对分《B 良好 100% 位年限制性股票激励计划实施考核管理办法》及象值
公司内部发C布 的针对激励对象合的格考 核办法80分% 年中水
进行考核，根据个人的绩效考评评价指标确定，平
考评结果，D原 则上绩效评价不结合果格划 分为优0秀 、 人为
良好、合格、不合格四个档次。考核评价表适因激励对象上一年度考核达标后才具备限制性股；
用于考核本计划涉及的所以激励对象。个票当年度的解除限售资格，个人当年实际解除以人限原017-2019年净利润均值为基数，公司售2因021年净利润增长率为136.55%，且不低额，于对标企业75分位值水平为132.52%；
度不2021年主营业务收入占营业收入的比重
个再为97.41%。证券代码：002068证券简称：黑猫股份公告编号：2022-047个人解除限售比例。
综上所述，董事会认为公司2020年限制性股票激励计划规定的首次授予部
分第一个解除限售期的解除限售条件已经成就，根据公司2020年第二次临时股
东大会的授权，公司将按照本激励计划的相关规定办理首次授予部分第一个解除限售期限制性股票解除限售的相关事宜。
三、本次实施的2020年限制性股票激励计划的相关内容与已披露的激励计划存在差异的说明
1、根据公司于2022年10月26日召开的第七届董事会第十次会议、第七届监事会第四次会议审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划对标企业的议案》，公司对本次股权激励计划的对标公司进行了调整，详见公司《关于调整2020年限制性股票激励计划对标企业的公告》（公告编号2022-046）。
2、鉴于公司2020年度和2021年半年度利润分配方案已实施完成，公司将
首次授予部分限制性股票回购价格调整为2.2506669元/股。此外，公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分的激励对象中：1人因工作调动后续已不符合
激励条件，公司拟回购注销该部分限制性股票14.40万股，回购价格为2.2506669元/股+2.2506669元/股*1.50%/365*实际持股天数；1人因个人原因已不符合激励条件，公司拟回购注销该部分限制性股票24.00万股，回购价格为2.2506669元/股。
综上所述，公司本次合计拟回购注销首次授予部分中2名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票38.40万股，其中：14.40万股的回购价格为2.2506669元/股+2.2506669元/股*1.50%/365*实际持股天数，24.00万股的回购价格为
2.2506669元/股。
除此上述调整之外与已披露的激励计划不存在差异。
四、本次限制性股票解除限售情况说明和具体安排
本次共有121名激励对象符合解除限售条件，可解除限售的限制性股票数量为699.60万股（以中国登记结算有限责任公司实际登记数量为准），约占目前公司现总股本的0.94%。具体情况如下：证券代码：002068证券简称：黑猫股份公告编号：2022-047本次解锁数量已获授限制性本次可解除限占已获授予限姓名职务股票数量售限制性股票制性股票比例（万股）数量（万股）
（%）
董事、常务副
周芝凝40.0016.0040.00%总经理
李毅董事40.0016.0040.00%
杨林副总经理30.0012.0040.00%
占志强副总经理30.0012.0040.00%
梅璟副总经理24.009.6040.00%
董事、财务总
段明焰24.009.6040.00%监
周薇副总经理24.009.6040.00%
江华光副总经理24.009.6040.00%
梁智彪副总经理24.009.6040.00%中层管理人员及核心技术骨干
1474.60595.6040.39%
员工（112人）
合计1734.60699.6040.39%
注：1、上表中获授的限制性股票数量为已扣减拟回购注销后的数量。
2、在《激励计划（草案）》公告时，李毅先生担任公司副总经理、董事会秘书，后因
工作调动辞去公司董事会秘书和副总经理职务，但仍将担任公司董事及董事会专门委员会相关职务，详见《江西黑猫炭黑股份有限公司关于副总经理兼董事会秘书辞职及聘任董事会秘书、证券事务代表的公告》（公告编号：2022-024）。
五、董事会薪酬与考核委员会的核查意见公司董事会薪酬与考核委员会对公司2020年限制性股票激励计划首次授予
部分第一个解除限售期解除限售条件满足情况、可解除限售激励对象名单及可解除限售数量进行了核查，认为：可解除限售激励对象资格符合《上市公司股权激励管理办
法六、独立董事意见
》独立董事认为：
、1、公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期的解除
公限售条件已经全部成就，不存在《上市公司股权激励管理办法》和公司《激励计司《
2
0证券代码：002068证券简称：黑猫股份公告编号：2022-047划（草案）》《2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等规定的不得解除限售的情形。
2、首次授予部分的121名激励对象的解除限售资格合法、有效，本次可解
除限售的限制性股票数量为699.60万股。
3、本次解除限售的安排未违反相关法律、法规及规范性文件的规定，不存
在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。
4、公司董事会在审议此议案时，表决程序符合相关法律法规、规范性文件的规定，表决程序合法有效。
综上所述，我们一致同意公司根据相关规定办理2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售相关事宜。
七、监事会意见
监事会认为：按照公司《激励计划（草案）》和《2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，公司2020年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票的第一个限售期即将届满，激励计划首次授予部分第一个解除限售期的解除限售条件已经全部成就。监事会对本次解除限售的激励对象名单进行了核查，认为121名激励对象的解除限售资格合法、有效，同意公司在首次授予的限制性股票第一个限售期届满后对121名激励对象持有的699.60万股限制性股票解除限售。
八、法律意见书结论性意见
律师认为：截至本法律意见书出具日，公司就本次解除限售事项已履行现阶段必要的决策程序；本次解除限售事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》
及《激励计划（草案）》的相关规定。
九、独立财务顾问的意见
独立财务顾问认为：截至独立财务顾问报告出具日，黑猫股份和本次解除限售的激励对象均符合《2020年限制性股票激励计划（草案）》规定的解除限售所
必须满足的条件，本次解除限售及回购注销事项已取得必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》以及《管理办法》等法规的相关规定，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。公司本次解除限售事项尚需按照《管理办法》及《2020年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定在规定期限内进行信息披露和并办证券代码：002068证券简称：黑猫股份公告编号：2022-047理相应后续手续。
十、备查文件
1、第七届董事会第十次会议决议；
2、第七届监事会第四次会议决议；
3、独立董事关于公司第七届董事会第十次会议相关事项的独立意见；
4、上海锦天城律师事务所关于公司调整2020年限制性股票激励计划对标企
业、回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票及调整回购价格、首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的法律意见书；
5、上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于公司2020年限制性股
票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就及回购注销部分限制性股票相关事项之独立财务顾问报告特此公告。
江西黑猫炭黑股份有限公司董事会
二〇二二年十月二十八日