天融信:关于〝奋斗者〞第一期股票期权计划预留授予（第一批次）登记完成公告

证券代码：002212证券简称：天融信公告编号：2022-117
天融信科技集团股份有限公司
关于“奋斗者”第一期股票期权激励计划
预留授予（第一批次）登记完成公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
● 期权简称：天融JLC5
●期权代码：037310
●股票期权预留授予日（第一批次）：2022年10月28日
●股票期权预留授予数量（第一批次）：109.50万份
●股票期权预留授予人数（第一批次）：40人
●股票期权行权价格：9.630元/份
●股票期权激励计划有效期：72个月
●预留授予股票期权行权期数：三期
●预留授予股票期权（第一批次）登记完成时间：2022年11月18日
根据中国证监会颁布的《上市公司股权激励管理办法》以及深圳证券交易所、
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，天融信科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）完成了“奋斗者”第一期股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”、“激励计划”）预留授予股票期权（第一批次）的登记工作，现将具体情况公告如下：
一、已履行的决策程序和信息披露情况（一）2022年3月27日，公司第六届董事会第二十次会议审议通过了《关于公司及其摘要的议案》《关于制定公司的议案》《关1于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》《关于召开2022年
第二次临时股东大会的议案》，公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持
续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见，并就激励计划向所有的股东征集委托投票权；公司第六届监事会第十二次会议审议通过了相
关议案；北京市金杜律师事务所就激励计划（草案）出具了法律意见书，上海荣正投资咨询股份有限公司就激励计划（草案）出具了独立财务顾问报告。
（二）公司于 2022 年 3 月 28 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《天融信科技集团股份有限公司“奋斗者”第一期股票期权激励计划激励对象名单》，并于2022年3月28日在公司内部系统对激励对象姓名及职务进行了公示，公示时间为2022年3月28日至2022年4月6日，公示时间不少于10天。
公示期限内，公司员工可向监事会反馈意见。截至2022年4月6日公示期满，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象名单的异议。公司于2022年4月7日披露了《监事会关于“奋斗者”第一期股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
（三）公司对本激励计划内幕信息知情人及激励对象在激励计划（草案）公
开披露前6个月内（即2021年9月27日至2022年3月27日）买卖公司股票的情况进行了自查，并于2022年4月14日披露了《关于“奋斗者”第一期股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
（四）2022年4月13日，公司2022年第二次临时股东大会审议并通过了
《关于公司及其摘要的议案》《关于制定公司的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施“奋斗者”
第一期股票期权激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合
条件时向激励对象授予股票期权，并办理授予所必需的全部事宜。股东大会审议通过激励计划及相关议案后，公司于2022年4月14日披露了股东大会决议公告以及经股东大会审议通过的激励计划。
（五）2022年4月15日，公司第六届董事会第二十一次会议和第六届监事会第十三次会议审议通过了《关于调整“奋斗者”第一期股票期权激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于向激励对象首次授予股票期权
2的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实。
（六）2022年4月25日，公司完成了激励计划首次授予股票期权的登记工作，并于2022年4月27日披露了《关于“奋斗者”第一期股票期权激励计划首次授予登记完成公告》。
（七）2022年6月30日，公司第六届董事会第二十四次会议及第六届监事会第十六次会议审议通过了《关于调整公司股权激励计划股票期权行权价格及限制性股票回购价格的议案》，因公司实施了2021年年度权益分派方案，董事会同意对本激励计划股票期权行权价格进行调整。
（八）2022年8月21日，公司第六届董事会第二十六次会议和第六届监事会第十八次会议审议通过了《关于修订“奋斗者”第一期股票期权激励计划业绩考核目标的议案》。董事会同意修订本激励计划业绩考核目标，并修订《“奋斗者”第一期股票期权激励计划》《“奋斗者”第一期股票期权激励计划实施考核管理办法》相应条款。公司独立董事发表了同意的独立意见。
（九）2022年9月6日，公司2022年第三次临时股东大会审议并通过了
《关于修订“奋斗者”第一期股票期权激励计划业绩考核目标的议案》。
（十）2022年10月28日，公司第六届董事会第二十八次会议和第六届监事会第十九次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权（第一批次）的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的预留授予日（第一批次）符合相关规定。公司监事会对预留授予（第一批次）的激励对象名单进行了核实。
（十一）公司于 2022 年 10 月 29 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《天融信科技集团股份有限公司“奋斗者”第一期股票期权激励计划预留授予（第一批次）激励对象名单》，并于2022年10月31日在公司内部系统对激励对象姓名及职务进行了公示，公示时间为2022年10月31日至2022年11月9日，公示时间不少于10天。公示期限内，公司员工可向监事会反馈意见。
截至2022年11月9日公示期满，公司监事会未收到任何对本激励计划预留授予（第一批次）激励对象名单的异议。公司于2022年11月10日披露了《监事会
3关于“奋斗者”第一期股票期权激励计划预留授予（第一批次）激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
二、股票期权预留授予（第一批次）的具体情况
（一）股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股；
（二）预留授予日：2022年10月28日；
（三）预留行权价格：9.630元/份；
（四）预留授予人数及授予数量：本激励计划向40名激励对象授予预留股
票期权109.50万份，包括在公司（含下属子公司）任职的符合条件的公司及下属子公司的核心业务（技术）人员。
本激励计划预留授予（第一批次）的股票期权在各激励对象间的分配情况如
下表所示：
获授的股票期权占预留授予股票占公司目前总姓名职务数量（万份）期权总数的比例股本的比例
核心业务（技术）人员（40人）109.5016.85%0.09%
预留授予（第一批次）合计109.5016.85%0.09%
预留尚未授予部分540.5083.15%0.46%
合计650.00100.00%0.55%
注：
1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未
超过股东大会批准最近一次股权激励计划时公司已发行的股本总额的1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股东大会批准最近一次股权激励计
划时公司已发行的股本总额的10%。
2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股
东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
（五）本激励计划的有效期、等待期、行权安排
1、本激励计划有效期自股票期权首次授予登记完成之日起至激励对象获授
的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过72个月。
2、股票期权授予登记完成之日至股票期权可行权日之间的时间段为等待期，
激励对象获授的股票期权适用不同的等待期，均自授予登记完成之日起计算，分别为12个月、24个月、36个月。激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务，股票期权在行权前激励对象不享受投票权和表决权，同时也不参与股票红利、股息的分配。
43、预留授予的股票期权行权期及各期行权时间安排如表所示：
行权安排行权时间行权比例自相应授予登记完成之日起12个月后的首个交易日起股票期权
至相应授予登记完成之日起24个月内的最后一个交易33%
第一个行权期日当日止自相应授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起股票期权
至相应授予登记完成之日起36个月内的最后一个交易33%
第二个行权期日当日止自相应授予登记完成之日起36个月后的首个交易日起股票期权
至相应授予登记完成之日起48个月内的最后一个交易34%
第三个行权期日当日止在上述约定期间内未申请行权的股票期权或因未达到行权条件而不能申请
行权的该期股票期权，由公司注销。
（六）本激励计划的业绩考核要求
1、公司层面业绩考核要求
本激励计划预留授予（第一批次）的股票期权行权考核年度为2022-2024年三个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标及公司层面行权比例如下表所示：
以净利润54981.67以营业收入354128.68年度净利润万元为基数的年度净年度营业收入万元为基数的年度营业行权期对应考核年度目标值利润增长率目标值收入增长率（万元）（万元）目标值目标值
第一个行权期2022年7500036.41%43000021.42%
第二个行权期2023年87970.6760%495780.1540%
第三个行权期2024年109963.34100%566605.8960%公司业绩考核目标实际完成数公司层面行权比例（以净利润54981.67万元和营业收入354128.68万元为基数）
年度净利润增长率≥目标值100%
目标值的80%≤年度净利润增长率