欣旺达:第五届监事会第四十三次会议决议公告

证券代码：300207证券简称：欣旺达公告编号：2022-199
欣旺达电子股份有限公司
第五届监事会第四十三次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
欣旺达电子股份有限公司（以下简称“欣旺达”或“公司”）于2022年12月2日在公司会议室召开第五届监事会第四十三次会议。本次监事会应到监事3人，实到监事3人。会议由监事会主席袁会琼女士主持。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》（以下简称“《上市规则》”）和《欣旺达电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。会议一致通过了如下决议：
一、审议通过了《关于调整2022年限制性股票与股票期权激励计划限制性股票授予价格及股票期权行权价格的议案》。
经审核，监事会认为：鉴于公司2021年度权益分派方案已实施完毕，公司董事会根据股东大会的授权以及公司《2022年限制性股票与股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”）的规定，对《激励计划》的限制性股票授予价格及股票期权行权价格进行调整，调整程序合法合规，不存在损害公司及股东利益的情况。因此，监事会同意本次对公司限制性股票授予价格及股票期权行权价格的调整。
公司《关于调整2022年限制性股票与股票期权激励计划限制性股票授予价格及股票期权行权价格的公告》的具体内容详见发布于中国证监会指定的创业板
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表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
二、审议通过了《关于向激励对象授予2022年限制性股票与股票期权激励计划预留限制性股票及股票期权的议案》。
经审核，监事会认为：
1、本激励计划预留授予的第二类限制性股票与股票期权的激励对象均不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）第八条规定的不得
成为激励对象的情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
2、本激励计划涉及的激励对象为公司部分董事、高级管理人员以及公司董
事会认为需要进行激励的中层管理人员及核心技术（业务）骨干（含控股子公司），激励对象中不包含独立董事和监事；单独或合计持有公司5%以上股份的股东或
实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本激励计划。
本激励计划涉及的激励对象包括部分外籍员工，主要系公司外籍激励对象在公司的战略发展、经营管理、技术研发、项目建设、业务拓展及企业文化建设等
方面发挥重要作用，通过本激励计划将更加促进公司核心人才队伍的建设，符合公司的实际情况和发展需要，有利于公司转型升级战略目标落地，有利于公司的长远健康可持续发展，有利于维护公司股东的长远利益。
3、本激励计划预留授予激励对象名单人员符合《公司法》、《证券法》等法
律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》、《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合公司《激励计划》规定的激励对象条件。
综上，监事会同意公司本激励计划预留授予的激励对象名单，同意公司以
2022年12月2日为第二类限制性股票预留授予日和股票期权预留授权日，向符
合条件的37名激励对象授予35万股第二类限制性股票，向符合条件的3名激励对象授予50万份股票期权。
公司《关于向激励对象授予2022年限制性股票与股票期权激励计划预留限制性股票及股票期权的公告》的具体内容详见发布于中国证监会指定的创业板信
息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。三、审议通过了《关于子公司与电白区人民政府签署的议案》。
经审核，监事会认为：本次欣旺达电动汽车电池有限公司（以下简称“欣旺达汽车电池”）成立项目公司并投资建设“欣旺达汽车电子电白基地项目（暂定）”（以下简称“汽车电子项目”或“项目”）系出于自身发展的需要并经过充分评估和论证。本次项目的投资建设系为了促进公司汽车电子及新能源汽车业务的发展，加快国内市场客户开拓的进度，进一步提升新能源汽车应用的业务规模和行业地位。因此，监事会同意欣旺达汽车电池于广东省茂名市电白区人民政府辖区内投资建设“汽车电子项目”的事项。
公司《关于子公司与电白区人民政府签署的公告》的具体内容详见发布于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
四、审议通过了《关于公司及其全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。
经审核，监事会认为：公司及其全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，有助于提高募集资金使用效益、增加股东回报，符合全体股东的利益；相关程序符合中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等相关规定，未与公司募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。经全体监事审议表决，一致同意公司及其全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理。在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起十二个月内。
公司的《关于公司及其全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》的具体内容详见发布于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
特此公告。
欣旺达电子股份有限公司监事会
2022年12月2日