四维图新:中信证券股份有限公司关于北京四维图新科技股份有限公司2022年持续督导工作定期现场检查报告

中信证券股份有限公司
关于北京四维图新科技股份有限公司
2022年持续督导工作定期现场检查报告
保荐机构名称：中信证券股份有限公司被保荐公司简称：四维图新
保荐代表人姓名：苗涛联系电话：021-20262200
保荐代表人姓名：许佳伟联系电话：021-20262200
现场检查人员姓名：苗涛
现场检查对应期间：2022年度
现场检查时间：2022年12月27日
一、现场检查事项现场检查意见
（一）公司治理是否不适用
现场检查手段：
（一）与上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（二）查阅公司公开信息披露文件；
（三）查阅公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等；
（四）查阅公司章程、三会规则、内部审计记录及各项公司治理制度的具体内容及执行情况。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规是//
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行是//
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
是//
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认是//
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、是//规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
是//息披露义务
17.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
//不适用相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立是//
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争是//
（二）内部控制/
现场检查手段：
（一）查阅公司董事会专门委员会相关会议文件；
（二）查阅公司制定的各项内控制度。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
是//门
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内
//不适用部审计部门
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规是//
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
是//计部门提交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
是//
工作进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问是//题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
是//情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
是//计委员会提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
是//计委员会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
是//部控制评价报告
211.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
是//
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露/
现场检查手段：
（一）查阅公司公开披露的信息文件；
（二）查阅公司投资者关系活动记录表及相关文件，并与交易所互动易网站内容对比；
（三）查阅公司信息披露的相关制度。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致是//
2.公司已披露的内容是否完整是//
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展是//
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项是//
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
是//信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载是//
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况/
现场检查手段：
（一）查阅公司制定的各项内控制度；
（二）查阅公司公开的信息披露文件；
（三）取得关联方清单及关联方交易资料，向相关部门人员了解公司关联交易情
况及关联交易管理制度的执行情况，了解公司关联交易的合法合规情况。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
是//或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
是//间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
是//义务
4.关联交易价格是否公允是//
5.是否不存在关联交易非关联化的情形是//
36.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
是//务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
是//债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
//不适用应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用/
现场检查手段：
（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；
（二）取得募集资金台账，查阅公司募集资金使用的相关依据及合理性；
（三）查阅公司公开的信息披露文件；
（四）查阅公司内部制定的募集资金使用计划。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议是//
2.募集资金三方监管协议是否有效执行是//
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等
是//情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
是//
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
//不适用
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
是//效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险是//
（六）业绩情况/
4现场检查手段：
（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；
（二）查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容；
（三）查阅同行业可比公司公开的信息披露文件，与公司进行对比。
1.业绩是否存在大幅波动的情况是//
2.业绩大幅波动是否存在合理解释是//
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常是//
（七）公司及股东承诺履行情况/
现场检查手段：
（一）查阅公司及各股东所作出的相关承诺及履行情况；
（二）查阅公司公开信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺是//
2.公司股东是否完全履行了相关承诺是//
（八）其他重要事项/
现场检查手段：
（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；
（二）查阅公司公开信息披露文件；
（三）查阅公司分红方案；
（四）查阅公司财务系统中大额资金往来资料。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露是//
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露//不适用
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因是//
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
是//或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险是//
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
//不适用相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
5合理安排募集资金使用，有序推进募投项目的建设及实施，严格履行相应决策程
序和信息披露义务，确保信息披露内容的真实、准确和完整。
（以下无正文）6（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于北京四维图新科技股份有限公司
2022年持续督导工作定期现场检查报告》之签署页）
保荐代表人：
苗涛许佳伟中信证券股份有限公司年月日
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