正帆科技:上海正帆科技股份有限公司关于2021年、2021年第二期股票期权激励计划2022年第四季度自主行权结果暨股份变动公告

证券代码：688596证券简称：正帆科技公告编号：2023-002
上海正帆科技股份有限公司
关于2021年、2021年第二期股票期权激励计划2022
年第四季度自主行权结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
*本次行权数量：
上海正帆科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021年股票期权激
励计划首次授予的股票期权第一个行权期可行权数量为5996100股，行权期为2022年6月9日至2023年3月1日。2022年10月1日至2022年12月31日期间，累计行权数量为3573414股，占本次可行权总量的59.60%，完成股份过户登记3900633股，占本次可行权总量的65.05%。累计行权数量与完成股份过户登记数量之差系行权日为2022年9月30日所得股票于
2022年10月10日到达股票账户、行权日为2022年12月30日所得股票方
于2023年1月3日到达股票账户所致。截至2022年12月31日，累计行权并完成股份过户登记数量为5151989股，占本次可行权总量的85.92%。
公司2021年第二期股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权
期可行权数量为3042600股，行权期为2022年12月19日至2023年12月
1日。截至2022年12月31日，累计行权数量与完成股份过户登记数量均为
2620763股，占本次可行权总量的86.14%。
* 本次行权股票上市流通时间：公司本次行权采用自主行权模式，激励对象行权所得股票于行权日（T日）后的第一个交易日（T+1 日）到达股票账户，并于第二个交易日（T+2日）上市交易。
一、本次股票期权行权的决策程序及信息披露
（一）2021年股票期权激励计划
1、本激励计划的决策程序及信息披露情况公司于2021年2月制定并实施了《上海正帆科技股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）》，合计向激励对象授予2000.00万份股票期权。其中首次授予部分合计向55名激励对象授予1828.00万份股票期权，行权价格为每股
20.10元，有效期为自股票期权授予之日起至激励对象获授的股票期权全部行权
或注销完毕之日止，最长不超过48个月。
公司于2021年2月8日召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十次会议并于2021年3月1日召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》《拟向陈越女士、杨琦先生授予股票期权的议案》等议案，同意公司实施本期股票期权激励计划。
2021年8月24日，公司第三届董事会第三次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整公司2021年股票期权激励计划行权价格的议案》，同意公司对首次授予的股票期权行权价格进行调整，股票期权行权价格由20.10元/股调整为20.00元/股。
2022年4月27日，公司第三届董事会第十次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》和《关于公司2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，鉴于2名激励对象离职，其未生效的股票期权自离职之日起失效。根据公司《2021年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，董事会同意对2名激励对象已获授但尚未行权的股票期权合计110000份予以注销；
根据公司《2021年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，公司首次授予的股票期权第一个行权期的行权条件已经成就。2022 年 6 月 6 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海正帆科技股份有限公司关于2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期符合行权条件的公告》（公告编号：2022-035），根据可交易日及行权手续办理情况，实际可行权期限为2022年6月9日至2023年3月1日，行权方式为自主行权。
2、本激励计划的行权情况
2.1.激励对象行权的股份数量
本次行权数量已获授予股票可行权数本次行权姓名职务占可行权数量
期权数量（股）量（股）数量（股）
的比例(%)
一、董事、高级管理人员和核心技术人员
副总经理、
陈越3000000990000990000100.00董事会秘书技术中心副
曾庆腾2000000660000660000100.00总监时任董事会
虞文颖60000019800019700099.49秘书
小计56000001848000184700099.95
二、其他激励对象中层管理人其他员
员、技术骨
工（合计125700004148100172641441.62干、业务骨
50人）
干
小计125700004148100172641441.62
总计181700005996100357341459.60
注1：虞文颖女士因工作调整原因申请辞去公司董事会秘书职务，转任其他岗位。具体内容详见公司2022年7月20日披露于上海证券交易所网站的《上海正帆科技股份有限公司关于董事会秘书变更的公告》（公告编号：2022-048）。
注2：上表“本次”所指期间范围为2022年第四季度。2.2.本次行权股票的来源公司向激励对象定向增发的 A 股普通股股票。
2.3.行权人数
本次可行权人数为53人，截至2022年12月31日，共52人参与行权。
（二）2021年第二期股票期权激励计划
1、本激励计划的决策程序及信息披露情况公司于2021年11月制定并实施了《上海正帆科技股份有限公司2021年第二期股票期权激励计划（草案）》，合计向激励对象授予972.00万份股票期权。
其中首次授予部分合计向10名激励对象授予922.00万份股票期权，行权价格为每股22.00元，有效期为自股票期权授予之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销完毕之日止，最长不超过48个月。
公司于2021年11月8日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第四次会议，并于2021年11月24日召开2021年第四次临时股东大会，审议通过了《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》等议案，同意实施本次激励计划。
2021年12月3日，公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于向2021年第二期股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》，同意以2021年12月3日为首次授予日，向10名激励对象授予股票期权922.00万份。
2022年12月5日，公司召开第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整2021年第二期股票期权激励计划首次授予的股票期权行权价格的议案》，同意公司对本激励计划首次授予的股票期权的行权价格进行调整，行权价格由22.00元/份调整为21.87元/份，具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海正帆科技股份有限公司关于调整2021年第二期股票期权激励计划首次授予的股票期权行权价格的公告》（公告编号：2022-101）。
2022 年 12 月 14 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《上海正帆科技股份有限公司关于2021年第二期股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期自主行权实施公告》（公告编号：2022-104），根据可交易日及行权手续办理情况，实际可行权期限为2022年12月19日至2023年12月1日，行权方式为自主行权。
2、本激励计划的行权情况
2.1.激励对象行权的股份数量
本次行权数量已获授予股票可行权数本次行权姓名职务占可行权数量
期权数量（份）量（份）数量（份）
的比例(%)
一、董事、高级管理人员和核心技术人员
史可成总经理330000010890001089000100.00
ZHENG
HONG
副总经理、
LIANG 2200000 726000 726000 100.00财务负责人
（郑鸿亮）
小计550000018150001815000100.00
二、其他激励对象中层管理人其他员
员、技术骨
工（合计3720000122760080576365.64干、业务骨
8人）
干
小计3720000122760080576365.64
总计92200003042600262076386.14
注：上表“本次”所指期间范围为2022年第四季度。
2.2.本次行权股票的来源
公司向激励对象定向增发的 A 股普通股股票。
2.3.行权人数
本次可行权人数为10人，截至2022年12月31日，共7人参与行权。二、本次行权股票的上市流通安排及股本结构变动
（一）行权股票的上市流通日
公司本次采用自主行权模式行权，激励对象行权所得股票于行权日（T 日）
后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
（二）行权股票的上市流通数量公司2021年股票期权激励计划和2021年第二期股票期权激励计划2022年
第四季度合计行权且完成登记的股票上市流通数量为6521396股，本次行权后新增股份均为无限售条件流通股。
（三）董事和高级管理人员的锁定和转让限制
1.激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不
得超过其所持有本公司股份总数的25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
2.激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后
6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本
公司董事会将收回其所得收益。
3.在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中
对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。
（四）本次股本变动情况
单位：股类别变动前（截至2022本次变动变动后（截至2022年9月30日）年12月31日）无限售条件股份2044625966521396210983992有限售条件股份53288760943785462726614
总计25775135615959250273710606股份变动情况说明：1、有限售条件股份的变动系公司以简易程序向特定对象发行9437854股并已于2022年10月28日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理登记完毕。
本次股份变动后，公司实际控制人未发生变化。
三、股份登记情况及募集资金使用计划
2022年第四季度，共行权且完成股份登记过户6521396股，获得募集资金
128939675.67元，该项募集资金将用于补充公司流动资金。
四、新增股份对最近一期财务报告的影响本次行权对公司财务状况和经营成果均不构成重大影响。
特此公告。
上海正帆科技股份有限公司董事会
2023年1月4日