中水渔业:关于非公开发行股份解除限售上市流通的提示性公告

证券代码：000798证券简称：中水渔业公告编号：2023-008
中水集团远洋股份有限公司
关于非公开发行股份解除限售上市流通的
提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.本次解除限售股份为非公开发行限售股份，数量为46403712股，占公司目前股本总额的12.68%；
2.本次限售股份发行时承诺的限售期限为6个月；
3.本次限售股份上市流通日为2023年1月13日（星期五）；
4.本次限售股份解禁上市流通涉及4名股东，证券账户总数为
55户。
一、本次申请解除限售股份的基本情况经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准中水集团远洋股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]668号）批准，公司向特定对象中国国有企业混合所有制改革基金有限公司、财通基金管理有限公司、UBS AG、诺德基金管理有限
公司共计4名股东发行人民币普通股总计46403712股，募集资金总额为人民币399999997.44元。本次发行新增股份的性质为有限售条件流通股，限售期6个月。本次非公开发行股票已于2022年7月5日在深圳证券交易所上市。本次发行完成后，股本总额变更为
1365858712股。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
自公司向特定对象发行股票至今，公司未发生因利润分配、公积金转增股本等导致股本数量变动的情况。截至本核查意见出具日，公司总股本为365858712股，其中：有限售条件股份数量为
46439337股，占公司总股本的12.69%；无限售条件股份数量为
319419375股，占公司总股本的87.31%。
三、本次申请解除股份限售的股东作出的承诺及其履行情况
（一）申请解除限售股东的承诺及其履行情况序号承诺方承诺内容承诺履行情况中国国有企业混合所有制改革基金有限公司本次非公开发行的股票于本次非
严格履行承诺，不存2财通基金管理有限公司公开发行结束之日（指本次发行在违背相关承诺的的股份上市之日）起6个月内不
3 UBS AG 情形。
进行转让。
4诺德基金管理有限公司
（二）资金占用及违规担保情况
截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，也不存在公司对其提供违规担保等损害公司利益行为的情况。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
1.本次解除限售的股份上市流通日为2023年1月13日（星期五）。
2.本次解除限售的股份数量为46403712股，占目前公司总股
本比例为12.68%。
3.本次申请解除股份限售的股东人数为4名，证券账户总数为
55户。
4.本次股份解除限售上市流通情况具体如下：
2持有限售股份占公司总股本本次解除限售
序号发行对象名称数量（股）比例数量（股）中国国有企业混合所有制
1208816705.71%20881670
改革基金有限公司
2财通基金管理有限公司148839904.07%14883990
3 UBS AG 6148491 1.68% 6148491
4诺德基金管理有限公司44895611.23%4489561
注1：财通基金管理有限公司通过资产管理计划等合计持有公司
限售股份为14883990股，占公司总股本的4.07%;注2：诺德基金管理有限公司通过资产管理计划等合计持有公司
限售股份为4489561股，占公司总股本的1.23%。
五、本次可解除限售股票上市流通前后的股本结构变化情况本次变动前本次变动数本次变动后股份类股份数量占总股股份数量占总股本
别增加（股）减少（股）
（股）本比例（股）比例
一、有限
售条件4643933712.69%046403712356250.01%股份
二、无限
售条件31941937587.31%46403712036582308799.99%股份
三、股份
365858712100.00%4640371246403712365858712100.00%
总数
注：本次解除限售股份后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
六、保荐机构的核查意见经核查，中信证券对中水渔业本次限售股份上市流通事项发表核查意见如下：公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《上市公司证券发行管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规的规
定及股东限售承诺。截至本公告日，本次非公开发行相关限售股份上
3市流通事项的信息披露真实、准确、完整。
因此，保荐机构中信证券股份有限公司同意中水渔业本次限售股份解除限售上市流通事项。
七、备查文件
1.限售股份上市流通申请表；
2.股份结构表和限售股份明细表；
3.保荐机构核查意见；
4.深交所要求的其他文件。
特此公告。
中水集团远洋股份有限公司董事会
2023年1月11日
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