贝达药业:关于注销公司2018年（第二期）股票期权激励计划预留授予股票期权第二个行权期满未行权股票期权的公告

证券代码：300558证券简称：贝达药业公告编号：2023-007
贝达药业股份有限公司
关于注销公司2018年（第二期）股票期权激励计划
预留授予股票期权第二个行权期满未行权股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
贝达药业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第一次会议审议通过了《关于注销公司2018年（第二期）股票期权激励计划预留授予股票期权
第二个行权期满未行权股票期权的议案》，同意注销公司2018年（第二期）股
票期权激励计划（以下简称“第二期激励计划”）预留授予股票期权第二个行权
期满未行权的股票期权，合计0.35万份。现将具体情况公告如下：
一、第二期激励计划简述
1、2018年11月22日，公司第二届董事会第二十八次会议、第二届监事会
第二十一次会议审议通过了《2018年（第二期）股票期权激励计划（草案）》及其摘要、《关于提请股东大会授权董事会办理2018年（第二期）股票期权激励计划相关事宜的议案》《贝达药业股份有限公司2018年（第二期）股票期权激励计划实施考核管理办法》等相关议案，公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见。
2、2018年11月27日至2018年12月6日，公司将《贝达药业股份有限公司2018年（第二期）股票期权激励计划之激励对象名单》在内部进行了公示，截止2018年12月6日公示期满，公司监事会未收到任何人对公司第二期激励计划拟激励对象提出的异议。2018年12月7日，公司监事会披露了《监事会关于
2018年（第二期）股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
3、2018年12月11日，公司召开2018年第二次临时股东大会，审议通过了
《2018年（第二期）股票期权激励计划（草案）》及其摘要、《关于提请股东大会授权董事会办理2018年（第二期）股票期权激励计划相关事宜的议案》《贝达药业股份有限公司2018年（第二期）股票期权激励计划实施考核管理办法》1等相关议案，并于2018年12月11日披露了《关于2018年（第二期）股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2018年12月20日，公司第二届董事会第二十九次会议、第二届监事会第二十二次会议审议通过了《关于公司2018年（第二期）股票期权激励计划所涉授予人员及数量调整的议案》和《关于公司2018年（第二期）股票期权激励计划所涉股票期权首次授予的议案》，同意取消3名激励对象获授股票期权资格。
经过上述调整，公司第二期激励计划期权总数由802万股调整为798.4万股，首次授予激励对象人数由246人调整为243人，首次授予股票期权数量714.55万股调整为710.95万股，预留部分数量为87.45万股，预留比例为10.95%，未超过本次激励计划拟授予权益数量的20%。确认2018年12月20日为首次授予日，公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
根据公司股东大会授权，公司董事会向激励对象授予股票期权，在授予登记的过程中，鉴于3名激励对象因离职不再参与公司第二期激励计划，公司董事会按照股东大会的授权对本次授予登记人员及数量做相应调整，首次授予的激励对象人数由243名调整为240名，首次授予的股票期权由710.95万股调整为707.45万股，预留股票期权数量为87.45万股，预留比例未超过第二期激励计划拟授予权益数量的20%。
5、2019年10月31日，公司第二届董事会第三十六次会议、第二届监事会第二十九次会议审议通过了《关于确定的议案》，确定公司第二期激励计划预留股票期权的授予对象及数量，同意授予71名激励对象87.45万份股票期权。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
6、2019年12月30日，公司第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议审议通过了《关于公司2018年（第二期）股票期权激励计划预留期权授予的议案》，同意确定2019年12月30日为授予日，以35.35元/份为行权价格授予71名激励对象87.45万份股票期权。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。在授予登记的过程中，1名激励对象因离职不再参与公司股票期权激励计划，公司实际授予登记的激励对象人数为70名，期权数量为86.95万份。
7、2020年5月22日，公司第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六次2会议审议通过了《关于调整公司2018年股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》《关于注销公司2018年股票期权激励计划部分已授期权暨调整激励对象名单、期权数量的议案》《关于公司2018年（第二期）股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期可行权的议案》：
（1）因公司实施了2018、2019年度权益分派，第二期激励计划首次授予股
票期权行权价格由35.46元/份调整为35.16元/份；
（2）鉴于51人离开公司工作岗位，9名激励对象2019年度绩效考核结果对
应的行权比例未达100%（其中3名绩效考核不合格，行权比例为0），注销第二期激励计划首次授予股票期权所涉的109.9778万份期权；
（3）第二期激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件已达成，186
名激励对象可在第一个行权期以自主行权的方式就202.4292万份股票期权进行行权。
独立董事对前述事项发表了明确同意的独立意见，公司第三届监事会对调整后的186名激励对象进行了核查。截至第二期激励计划首次授予股票期权第一个行权期满，202.4292万份期权已全部行权。
8、2021年4月28日，公司第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十三次会议审议通过了《关于调整公司2018年股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》《关于注销公司2018年股票期权激励计划部分已授期权暨调整激励对象名单、期权数量的议案》《关于公司2018年（第二期）股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期可行权的议案》《关于公司2018年（第二期）股票期权激励计划预留期权第一个行权期可行权的议案》：
（1）因公司实施了2020年度权益分派，第二期激励计划首次授予股票期权
行权价格由35.16元/份调整为34.85元/份；
（2）因公司实施了2019和2020年度权益分派，第二期激励计划预留授予股
票期权行权价格由35.35元/份调整为34.85元/份；
（3）鉴于16人离开公司工作岗位，8名激励对象2020年度绩效考核结果对
应的行权比例未达100%，注销第二期激励计划首次授予股票期权所涉的25.9816万份期权；
（4）鉴于11人离开公司工作岗位，2名激励对象2020年度绩效考核结果对
3应的行权比例未达100%，注销第二期激励计划预留授予股票期权所涉的10.5925
万份期权；
（5）第二期激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件已达成，173
名激励对象可在第二个行权期以自主行权的方式就184.4429万份股票期权进行行权。
（6）第二期激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件已达成，59
名激励对象可在第一个行权期以自主行权的方式就38.1325万份股票期权进行行权。
独立董事对前述事项发表了明确同意的独立意见，公司第三届监事会对调整后首次授予的173名激励对象、预留授予的59名激励对象名单进行了核查。截至
第二期激励计划首次授予股票期权第二个行权期满、预留授予股票期权第一个行权期满，首次授予的184.4429万份股票期权、预留授予的38.1325万份股票期权已分别全部行权。
9、2022年6月6日，公司第三届董事会第三十二次会议、第三届监事会第二十六次会议审议通过了《关于调整公司2018年（第二期）股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》《关于注销公司2018年（第二期）股票期权激励计划部分首次授予股票期权暨调整激励对象名单、期权数量的议案》《关于注销公司2018年（第二期）股票期权激励计划部分预留授予股票期权暨调整激励对象名单、期权数量的议案》《关于公司2018年（第二期）股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期行权条件成就的议案》《关于公司2018年（第二期）股票期权激励计划预留授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》：
（1）因公司实施了2021年度权益分派，第二期激励计划首次授予股票期权、预留授予股票期权的行权价格由34.85元/份调整为34.60元/份；
（2）鉴于14人离开公司工作岗位，2名激励对象2021年度绩效考核结果对
应的行权比例未达100%，注销第二期激励计划首次授予股票期权所涉的9.1096万份期权；
（3）鉴于2人离开公司工作岗位，1名激励对象2021年度绩效考核结果对
应的行权比例未达100%，注销第二期激励计划预留授予股票期权所涉的1.0875万份期权；
4（4）第二期激励计划首次授予股票期权第三个行权期行权条件已成就，158
名激励对象可在第三个行权期以自主行权的方式就175.5089万份股票期权进行行权；
（5）第二期激励计划预留授予股票期权第二个行权期行权条件已成就，57
名激励对象可在第二个行权期以自主行权的方式就37.1375万份股票期权进行行权。
独立董事对前述事项发表了明确同意的独立意见，公司第三届监事会对调整后首次授予的158名激励对象、预留授予的57名激励对象名单进行了核查。截至
第二期激励计划首次授予股票期权第三个行权期满，该行权期内首次授予的股票
期权已行权171.0503万份，未行权4.4586万份。截至第二期激励计划预留授予股票期权第二个行权期满，该行权期内预留授予的股票期权已行权36.7875万份，未行权0.35万份。
10、2023年1月10日，公司第四届董事会第一次会议、第四届监事会第一会议审议通过了《关于注销公司2018年（第二期）股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期满未行权股票期权的议案》《关于注销公司2018年（第二期）股票期权激励计划预留授予股票期权第二个行权期满未行权股票期权的议案》：
（1）同意注销公司第二期激励计划首次授予股票期权第三个行权期满未行
权的股票期权，合计4.4586万份；
（2）同意注销公司第二期激励计划预留授予股票期权第二个行权期满未行
权的股票期权，合计0.35万份。
独立董事对前述事项发表了明确同意的独立意见。
二、本次期权注销情况及原因
根据《上市公司股权激励管理办法》《2018年（第二期）股票期权激励计划》
等相关规定，若出现已授予股票期权在各行权期结束后仍未行权的情形，应对逾期未行权的股票期权进行注销。
2022年12月29日，第二期激励计划预留授予股票期权第二个行权期届满，
该行权期内预留授予的股票期权已行权36.7875万份，未行权0.35万份。公司按
5照规定对0.35万份逾期未行权的股票期权予以注销。
三、对公司的影响本次注销不会对公司财务状况和经营情况产生实质性影响。
四、监事会意见
经认真审核，监事会认为本次对第二期激励计划预留授予股票期权第二个行权期满未行权的股票期权进行注销，符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司股权激励管理办法》、公司
《2018年（第二期）股票期权激励计划》及《公司章程》的相关规定，符合股东大会对董事会的授权。同意注销第二期激励计划预留授予股票期权第二个行权期满未行权的股票期权。
五、独立董事独立意见经核查，我们认为：公司对第二期激励计划预留授予股票期权第二个行权期的0.35万份期满未行权的股票期权进行注销并申请办理注销手续，符合《上市公司股权激励管理办法》《公司章程》及《2018年（第二期）股票期权激励计划》
的相关规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东权益的情况。
综上所述，我们一致同意对第二期激励计划预留授予股票期权第二个行权期满未行权的股票期权进行注销的事项。
六、法律意见书的结论意见
1、贝达药业本次注销股票期权已获得必要的批准与授权，符合《公司法》
《管理办法》和《激励计划（草案）》的有关规定；贝达药业本次注销股票期权
符合《激励计划（草案）》的有关规定。
2、贝达药业尚需就本次注销事项履行后续信息披露义务，并向中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司申请办理本次注销相关手续。
6七、备查文件
1、第四届董事会第一次会议决议；
2、第四届监事会第一次会议决议；
3、独立董事关于第四届董事会第一次会议相关事项的独立意见；
4、监事会关于注销公司2018年（第二期）股票期权激励计划期满未行权股
票期权的核查意见；
5、浙江天册律师事务所关于贝达药业股份有限公司2018年（第二期）股票
期权激励计划首次授予部分第三个行权期及预留部分第二个行权期到期未行权股票期权注销事项的法律意见书。
特此公告。
贝达药业股份有限公司董事会
2023年1月10日
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