派能科技:第三届监事会第三次会议决议公告

证券代码：688063证券简称：派能科技公告编号：2023-
012
上海派能能源科技股份有限公司
第三届监事会第三次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
上海派能能源科技股份有限公司（以下称“公司”）第三届监事会第三次
会议于2023年2月9日以通讯方式召开，本次会议通知已于2023年2月8日以口头、电话通讯等方式通知。本次会议为紧急会议，全体监事一致同意豁免本次会议的通知时限。本次会议由公司监事会主席郝博先生主持，会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人，本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等相关法律、行政法规、规范性文件及《上海派能能源科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。
二、监事会会议审议情况
与会监事审议表决通过以下事项：
（一）审议通过《关于使用募集资金向全资子公司提供借款及向控股子公司实缴注册资本并提供借款以实施募投项目的议案》公司本次拟分别使用2022年度向特定对象发行股票募集资金（以下简称“募集资金”）向全资子公司上海派能新能源科技有限公司提供借款及向控股子公司安徽派能能源科技有限公司实缴注册资本并提供借款以实施募投项目是
基于募投项目的建设需要，有利于推进募投项目的顺利实施，符合公司发展战略和长远计划，符合募集资金使用计划安排，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。该事项符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自
1律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件的相关规定。公
司监事会同意使用募集资金向全资子公司提供借款及向控股子公司实缴注册资本并提供借款以实施募投项目的事项。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用募集资金向全资子公司提供借款及向控股子公司实缴注册资本并提供借款以实施募投项目的公告》（公告编号：2023-007）。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，回避0票。
（二）审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项，符合募集资金到账后6个月内进行置换的规定。本次募集资金置换行为未与募投项目的实施计划相抵触，不影响募投项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，决策和审批程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规的规定。
综上，公司监事会同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2023-008）。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，回避0票。
（三）审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》
公司及子公司使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品，是在确保不影响公司正常运营、公司募集资金投资计划正常进行和资金安全的前提下进行的，不会影响募集资金投资项目的建设及公司日常资金正常周转需要，亦不会影响公司主营业务的正常发展，不存在改变或者变相改变募集资金用途、损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。上述事项的决策程序符合相关规定，综上，监事会同意公司及子公司使用部分暂时闲置募集资金和自有资金
2进行现金管理。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-009）。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，回避0票。
（四）审议通过《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的归属条件已经成就，监事会同意符合归属条件的296名激励对象归属721620股限制性股票。本事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司信息披露业务指南第4号——股权激励信息披露》等法律法规、规范性文件及公司
《2021年限制性股票激励计划》的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2023-010）。
表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票，回避1票。
表决回避：监事王以诚为关联监事，对本议案回避表决。
（五）审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》
本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票符合有关法律、法规及公司
《2021年限制性股票激励计划》的相关规定，不存在损害股东利益的情形。因此，监事会同意公司此次作废部分已授予尚未归属的限制性股票。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2023-
011）。
表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票，回避1票。
表决回避：监事王以诚为关联监事，对本议案回避表决。
特此公告。
3上海派能能源科技股份有限公司
监事会
2023年2月9日
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