德尔股份:关于向特定对象发行股票限售股份上市流通的提示性公告

证券代码：300473证券简称：德尔股份公告编号：2023-005
债券代码：123011债券简称：德尔转债
阜新德尔汽车部件股份有限公司
关于向特定对象发行股票限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次申请解除股份限售的股东为凯歌优德（厦门）股权投资合伙企业（有限
合伙）、东吴基金管理有限公司、刘敏、财通基金管理有限公司、南华基金管理有
限公司、朱琦、谢恺7名股东，涉及的证券账户总数为39户。
2、本次解除限售数量为15527950股，占公司总股本的10.32%；本次实际可上
市流通的数量为15527950股，占公司总股本的10.32%。
3、本次解除限售股份可上市流通日为2023年2月20日（星期一）。
一、本次解除限售股份情况及股本情况
1、公司向特定对象发行股票上市情况经中国证券监督管理委员会《关于同意阜新德尔汽车部件股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1661号）核准，阜新德尔汽车部件股份有限公司（以下简称“公司”）以简易程序向特定对象发行人民币普通股 A 股
15527950股，每股发行价格为人民币16.10元，本次募集资金总额为人民币
249999995.00元，扣除发行费用人民币9210790.88元（不含增值税），实际
募集资金净额为人民币240789204.12元。上述募集资金到位情况已经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具了普华永道中天验字(2022)第
0570号《验资报告》。
本次向特定对象发行新增的股份于2022年8月18日上市，股票限售期为新增股份上市之日起6个月。2、股份发行后至本公告披露日公司股本变动情况公司可转换公司债券自2019年1月24日起进入转股期，自2022年8月18日至2023年2月9日，可转换公司债券转股276股。
截至本公告日，公司总股本为150447724股，其中有限售条件的股份数量为16422313股，占公司总股本的10.92%；无限售条件股份数量为134025411股，
占公司总股本的89.08%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
1、本次申请解除股份限售的7名股东为：凯歌优德（厦门）股权投资合伙企业（有限合伙）、东吴基金管理有限公司、刘敏、财通基金管理有限公司、南华基金
管理有限公司、朱琦、谢恺。
上述股东承诺如下：
“自阜新德尔汽车部件股份有限公司创业板以简易程序向特定对象发行股票上市之日起6个月内，不转让本单位/本人所认购的上述股份。
本单位/本人所认购的上述公司股份在锁定期届满后减持还将遵守《公司法》、
《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件、深圳证券交易所相关规则以及《公司章程》的相关规定。”
2、本次申请解除限售股份的股东均严格履行了上述承诺，未发生违反承诺的情形。本次发行股票上市首日为2022年8月18日，截至2023年2月20日已满6个月，已达到解锁条件。
3、本次申请解除限售股份的股东不存在对上市公司的非经营性资金占用或上市
公司对该股东的违规担保等损害上市公司利益的行为。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份上市流通日为2023年2月20日（星期一）。
2、本次解除限售的股份数量为15527950股，占公司总股本的10.32%，本次
实际可上市流通数量为15527950股，占公司现有总股本的10.32%。3、本次申请解除限售股份的股东数共计7名，涉及的证券账户总数为39户。
上述股东不是公司的董事、监事、高级管理人员，本次解禁的限售股不存在质押或冻结情况。
4、本次解除限售股份及上市流通情况如下：
所持限售本次解除本次实际可上序股东全称证券账户名称股份总数限售数量市流通数量号
（股）（股）（股）
凯歌优德（厦门）国金凯歌（厦门）资本管理有限公司－凯
1股权投资合伙企歌优德（厦门）股权投资合伙企业（有限549689654968965496896业（有限合伙）合伙）
东吴基金－王旭刚－东吴基金浩瀚7号单一资产管理计划993799937999379
东吴基金－宁波银行－东吴基金浩瀚8号集合资产管理计划310559310559310559
东吴基金－江杰明－东吴基金瀚泽1号单一资产管理计划124224124224124224
东吴基金－长江证券－东吴基金瀚江1号集合资产管理计划310563105631056
东吴基金－华福证券－东吴基金浩瀚12号集合资产管理计划807453807453807453
2东吴基金管理有东吴基金－招商银行－东吴基金青龙2
限公司号集合资产管理计划621118621118621118
东吴基金－华福证券－东吴基金瀚鑫1号
372671372671372671
集合资产管理计划
东吴基金－陈纲－东吴基金浩瀚可心单
559005590055900
一资产管理计划
东吴基金－吴善彬－东吴基金瀚泽2号
124224124224124224
单一资产管理计划
东吴基金－交通银行－东吴基金瀚海2
869565869565869565
号集合资产管理计划
东吴基金－华福证券－东吴基金浩瀚20
124223124223124223
号集合资产管理计划
3刘敏刘敏310559031055903105590
财通基金－高彩娥－财通基金天禧定增6
372671372671372671
号单一资产管理计划
4财通基金管理有
限公司财通基金－吴清－财通基金安吉136号
186335186335186335
单一资产管理计划财通基金－光大银行－西南证券股份有
124223124223124223
限公司
财通基金－陈灵霞－财通基金天禧定增
155279155279155279
60号单一资产管理计划
财通基金－久银鑫增17号私募证券投资
基金－财通基金君享尚鼎2号单一资产621126211262112管理计划
财通基金－许淑梅－财通基金天禧定增
621126211262112
131号单一资产管理计划
财通基金－黄聿成－财通基金理享1号
124223124223124223
单一资产管理计划
财通基金－启元多策略7号私募证券投
资基金－财通基金点赢1号单一资产管621126211262112理计划
财通基金－盈阳二十三号私募证券投资
基金－财通基金天禧定增盈阳4号单一621126211262112资产管理计划
财通基金－盈阳二十二号证券投资基金
－财通基金天禧定增盈阳3号单一资产621126211262112管理计划
财通基金－华鑫证券有限责任公司－财
621126211262112
通基金鑫量4号单一资产管理计划
财通基金－久银鑫增16号私募证券投资
基金－财通基金君享尚鼎1号单一资产621126211262112管理计划
财通基金－盈定十二号私募证券投资基
金－财通基金天禧定增盈阳11号单一资621126211262112产管理计划
南华基金－华安证券增赢 4号 FOF集合资
产管理计划－南华成长4号单一资产管621116211162111理计划
南华基金－华安证券智慧稳健 FOF 十号
集合资产管理计划－南华成长11号单一621116211162111资产管理计划
南华基金－华安证券增赢3号集合资产
5南华基金管理有管理计划－南华成长12号单一资产管理621126211262112
限公司计划
南华基金－华安证券智慧稳健 FOF 三号
集合资产管理计划－南华优选7号单一621126211262112资产管理计划
南华基金－华安证券智慧稳健 FOF 五号
集合资产管理计划－南华优选8号单一621126211262112
资产管理计划南华基金－华安证券智慧稳健FOF七号集
合资产管理计划－南华优选10号单一资621126211262112产管理计划
南华基金－源铨浦江1号私募证券投资
621126211262112
基金－南华优选13号单一资产管理计划
南华基金－华安证券智慧稳健 FOF 一号
集合资产管理计划－南华成长1号单一621116211162111资产管理计划
南华基金－华安证券智慧稳健 FOF 二号
集合资产管理计划－南华优选6号单一621126211262112资产管理计划
南华基金－华安证券智慧稳健 FOF 六号
集合资产管理计划－南华优选9号单一621126211262112资产管理计划
南华基金－华安证券智慧稳健 FOF 九号
集合资产管理计划－南华优选12号单一621126211262112资产管理计划
6朱琦朱琦621118621118621118
7谢恺谢恺621118621118621118
四、本次解除限售前后公司股本结构变动情况本次解除限售前本次解除限售后
（2023年2月9日）本次变动数量股份性质
占总股本比（股）占总股本比
股份数量（股）股份数量（股）例（%）例（%）
一、限售条件流通股1642231310.92-155279508943630.59
高管锁定股8943630.59-8943630.59
首发后限售股1552795010.32-15527950--
二、无限售条件流通股13402541189.081552795014955336199.41
三、总股本150447724100-150447724100
注：本次解除限售股份后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构东方证券承销保荐有限公司认为：
1、公司本次解除限售的股份数量、上市流通时间符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定；
2、本次解除限售股份的股东均履行了公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）
股票中的相关股票限售承诺；
3、截至本核查意见出具之日，公司对本次部分限售股解禁上市流通事项的信息
披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对德尔股份本次限售股解禁上市流通事项无异议。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份解除限售申请表；
3、股本结构表和限售股份明细表；
4、保荐机构的核查意见；
5、深交所要求的其他文件。
特此公告。
阜新德尔汽车部件股份有限公司董事会
2023年2月15日