高新发展:第八届监事会第五次临时会议决议公告

证券代码：000628证券简称：高新发展公告编号：2023-10
成都高新发展股份有限公司
第八届监事会第五次临时会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司第八届监事会第五次临时会议通知于2023年2月23日以
书面等方式发出，本次会议于2023年2月26日以通讯方式召开。会议应到监事3人，实到监事3人。谢志勇监事会主席，郑辉、晏庆监事出席了会议，会议由谢志勇监事会主席主持。会议符合《公司法》《公司章程》的有关规定。会议审议通过了如下事项：
一、审议通过《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》及《可转换公司债券管理办法》等相
关法律、法规和规范性文件，经对照上市公司向不特定对象发行可转换公司债券的各项资格、条件要求进行逐项自查，认为公司符合有关法律、法规和规范性文件关于上市公司向不特定对象发行可转换公司
债券的各项规定和要求，具备向不特定对象发行可转换公司债券的资格和条件。
本议案审议事项在公司2022年第一次临时股东大会的授权范围内，无需提交股东大会审议。
1表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
二、审议通过《关于修订公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》会议认真审议了公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的调整内容。鉴于中国证监会于2023年2月17日公布并实施了《上市公司证券发行注册管理办法》，原《上市公司证券发行管理办法》同时废止。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》的有关规定，公司修订了本次向不特定对象发行可转换公司债券方案，具体修订内容如下：
1、所适用的法律法规依据由《上市公司证券发行管理办法》修
改为《上市公司证券发行注册管理办法》；
2、“公开发行”表述修改为“向不特定对象发行”。
3、根据《上市公司证券发行注册管理办法》，对“（二）发行规模”的内容进行了调整，具体调整内容如下：
调整前调整后根据相关法律法规的规定并结合公司根据相关法律法规的规定并结合公司
财务状况和投资计划，本次拟发行可财务状况和投资计划，本次拟发行可转换公司债券募集资金总额不超过人转换公司债券募集资金总额不超过人民币73000.00万元（含73000.00万民币73000.00万元（含73000.00万元），且发行完成后公司累计债券余额元），具体募集资金数额由公司股东大占公司最近一期末净资产额的比例不会授权公司董事会在上述额度范围内
超过40%，具体募集资金数额由公司确定。
股东大会授权公司董事会在上述额度范围内确定。
4、在“（九）转股价格的确定及其调整”之“2、转股价格的调
2整”的正文部分增加“根据《可转换公司债券管理办法》，本次发行的可转债的转股价格不得向上修正。”除上述修订的内容外，具体发行方案没有发生变化。
本议案审议事项在公司2022年第一次临时股东大会的授权范围内，无需提交股东大会审议。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
三、审议通过《关于公司的议案》会议认真审议了《向不特定对象发行可转换公司债券预案（二次修订稿）》的内容。为保证公司本次向不特定对象发行可转换公司债券顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》的有关规定，结合公司实际情况，公司修订了《公开发行可转换公司债券预案（修订稿）》，并将名称修订为《向不特定对象发行可转换公司债券预案（二次修订稿）》（以下简称“预案”）。会议认为该预案的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，符合《上市公司证券发行注册管理办法》的有关规定，符合公司的长远发展目标和全体股东的利益。上述预案与本公告同日刊登于《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网。
本议案审议事项在公司2022年第一次临时股东大会的授权范围内，无需提交股东大会审议。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
3四、审议通过《关于公司的议案》会议认真审议了《向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告》的内容，会议认为该论证分析报告对公司所处行业和发展阶段、融资规划、财务状况、资金需求等情况进行了论证分析，符合《上市公司证券发行注册管理办法》的有关规定，符合公司的长远发展目标和全体股东的利益。上述报告与本公告同日刊登于《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网。
本议案尚需提交股东大会审议。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
五、审议通过《关于公司的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》的有关规定，结合公司实际情况，公司修订了《公开发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告》，并将名称修订为《向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》。会议认真审议了《向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》的内容，会议认为该报告对项目的基本情况、项目实施的必要性、项目实施的可行性等相关事项作出了充分详细的说明符合公司的实际情况和发展需求。上述报告与本公告同日刊登于《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网。
4本议案审议事项在公司2022年第一次临时股东大会的授权范围内，无需提交股东大会审议。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
六、审议通过《关于公司的议案》
为保障中小投资者知情权、维护中小投资者利益，公司就本次向不特定对象发行可转换公司债券事宜对即期回报摊薄的影响进行了
分析并提出了具体的填补回报措施，公司控股股东及董事、高级管理人员对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了承诺，具体内容详见与本公告同日刊登于《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》
《证券日报》及巨潮资讯网《关于的公告》
（2023-11）。
本议案审议事项在公司2022年第一次临时股东大会的授权范围内，无需提交股东大会审议。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
七、审议通过《关于的议案》
会议认真审议了《可转换公司债券持有人会议规则（修订稿）》的调整内容，鉴于中国证监会于2023年2月17日公布并实施了《上市公司证券发行注册管理办法》，原《上市公司证券发行管理办法》同时废止。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
5《上市公司证券发行注册管理办法》的有关规定，公司调整了本次可
转换公司债券持有人会议规则，调整内容如下：
调整事调整前的内容调整后的内容项为规范成都高新发展股份有限为规范成都高新发展股份有限公
公司（以下简称“公司”或“发行司（以下简称“公司”或“发行人”）人”）可转换公司债券持有人会可转换公司债券持有人会议的组
议的组织和行为，界定债券持有织和行为，界定债券持有人会议人会议的权利义务，保障债券持的权利义务，保障债券持有人的有人的合法权益，根据《中华人合法权益，根据《中华人民共和国民共和国公司法》、《中华人民公司法》、《中华人民共和国证券共和国证券法》、《上市公司证法》、《上市公司证券发行注册管第一条券发行管理办法》、《深圳证券理办法》、《深圳证券交易所上市交易所可转换公司债券业务实公司自律监管指引第15号——施细则》和《深圳证券交易所股可转换公司债券》和《深圳证券交票上市规则》等法律法规及其他易所股票上市规则》等法律法规规范性文件的规定，并结合《成及其他规范性文件的规定，并结都高新发展股份有限公司章程》合《成都高新发展股份有限公司（以下简称“《公司章程》”）和章程》（以下简称“《公司章程》”）
公司的实际情况，特制订本规和公司的实际情况，特制订本规则。则。
本规则项下的可转换公司债券本规则项下的可转换公司债券为为公司依据《成都高新发展股份公司依据《成都高新发展股份有有限公司公开发行可转换公司限公司向不特定对象发行可转换债券募集说明书》（以下简称公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）约定发行的“《募集说明书》”）约定发行的可可转换公司债券（以下简称“本转换公司债券（以下简称“本次可
第二条次可转债”或“本次债券”），债券转债”或“本次债券”），债券持有持有人会议自本次可转债完成人会议自本次可转债完成发行起
发行起组建，至本次可转债债权组建，至本次可转债债权债务关债务关系终止后解散。债券持有系终止后解散。债券持有人为通人为通过认购、购买或其他合法过认购、购买或其他合法方式取方式取得本次可转债的投资者。得本次可转债的投资者。
《可转换公司债券持有人会议规则（修订稿）》与本公告同日刊
登于《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网。
本议案审议事项在公司2022年第一次临时股东大会的授权范围
6内，无需提交股东大会审议。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
成都高新发展股份有限公司监事会
二〇二三年二月二十七日
7