上海新阳:第五届监事会第十一次会议决议公告

证券代码：300236证券简称：上海新阳公告编号：2023-015
上海新阳半导体材料股份有限公司
第五届监事会第十一次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十
一次会议于2023年3月3日16:00以现场结合通讯方式召开。会议通知已于
2023年2月23日以电子邮件等方式送达全体监事。
本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。
本次监事会的召开符合国家法律、法规和公司章程的规定，会议所作决议合法有效。
二、监事会会议审议情况1.审议通过《关于向公司新成长（二期）股权激励计划激励对象授予限制性股票的议案》
公司监事会对公司新成长（二期）股权激励计划（以下简称“本次激励计划”）
确定的激励对象是否符合授予条件进行核实，认为：
（一）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）
等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
（二）本次授予的激励对象具备《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》《公司章程》等法律、法规和规范性文件规
定的任职资格，不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的；
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
因此，本次授予的激励对象符合《管理办法》等有关法律、法规、规章、规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
（三）公司本次授予激励对象人员名单与公司2023年度第一次临时股东大会审议通过的激励对象人员名单相符。
（四）公司确定本次激励计划的授予日符合《管理办法》以及本次激励计划中有关授予日的相关规定。
综上，公司监事会认为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，其获授限制性股票的条件已成就。监事会同意本次激励计划的授予日为2023年3月3日，并同意向符合授予条件的141名激励对象授予120.00万股第二类限制性股票。
表决结果：3票赞成；0票反对；0票弃权。
三、备查文件
1.公司第五届监事会第十一次会议决议。
上海新阳半导体材料股份有限公司监事会
2023年3月3日