欣旺达:截至2022年12月31日止的前次募集资金使用情况报告

欣旺达电子股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
欣旺达电子股份有限公司
的前次募集资金使用情况报告
根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第7号》的规定，本公司将的前次募集资金使用情况报告如下：
一、前次募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会《关于核准欣旺达电子股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1970号）的核准，欣旺达电子股份有限公司（以下简称“欣旺达”或“公司”）于2018年3月非公开发行25800.00万股新股，发行价格为9.90元/股，募集资金总额为人民币2554200000.00元（以下简称“2017年非公开发行股票”）。
经中国证券监督管理委员会《关于核准欣旺达电子股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]528号）核准，欣旺达于2020年7月向社会公开发行数量为1120.00万张可转换公司债券，每张面值为人民币100.00元，期限6年，募集资金总额为人民币1120000000.00元（以下简称“2020年公开发行可转换公司债券”）。
经中国证券监督管理委员《关于同意欣旺达电子股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3300号）核准，欣旺达于2021年11月向特定对象发行数量为93438233股新股，发行价格为41.90元/股，募集资金总额为人民币
3915061962.70元（以下简称“2021年向特定对象发行股票”）。
(一)前次募集资金的数额及资金到账时间
1、2017年非公开发行股票
截至2018年3月28日止，欣旺达本次非公开发行新增股份25800万股，实际募集资金总额为2554200000.00元，扣除发行费用27934057.42（不含税）元后，实际募集资金净额为人民币2526265942.58元。主承销商将募集资金总额扣除保荐费及部分发行相关费用后的余额2531477800.00元划转至公司开立的募集资金专用账户。上述募集资金业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了信会师报字[2018]第 ZI10088号《验资报告》。
1欣旺达电子股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
2、2020年公开发行可转换公司债券
截至2020年7月20日止，欣旺达本次公开发行可转换公司债券每张面值为100.00元，实际募集资金总额为人民币1120000000.00元，扣除发行费用18170018.58元后，实际募集资金净额为人民币1101829981.42元。主承销商将募集资金总额扣除保荐费及部分发行相关费用后的余额1106037735.85元划转至公司开立的募集资金专用账户。上述募集资金业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验资，并由其出具了信会师报字[2020]第 ZI10518 号《验资报告》。
3、2021年向特定对象发行股票
截至2021年11月10日止，欣旺达本次向特定对象发行新增股份93438233股，实际募集资金总额为3915061962.70元，扣除发行费用33891752.98（不含税）元后，实际募集资金净额为人民币3881170209.72元。主承销商将募集资金总额扣除保荐费及部分发行相关费用后的余额3893986652.89元划转至公司开立的募集资金专用账户。上述募集资金业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了 XYZH/2021SZAA50116 号验资报告。
(二)前次募集资金在专用账户中的存储情况
公司按照《上市公司证券发行注册管理办法》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》规定在以下银行开设了募集资金的存储专户。
1、2017年非公开发行股票
，2017年非公开发行股票募集资金账户已全部销户，存储情况列示如下：
金额单位：人民币元注1银行名称账号初始存放金额截止日余额存储方式
招商银行布吉支行755901482010107496919804.00已注销
杭州银行深圳分行营业部4403040160000205761496919804.00已注销
浦发银行新安支行79150078801900000178496919804.00已注销广发银行中心区支行9550880096559000148已注销招商银行布吉支行752900409110802已注销浦发银行新安支行79150078801000000199已注销浦发银行新安支行79150078801100000198已注销
华兴银行汕头支行802880100032962469246240.00已注销华兴银行宝安支行805880100048489已注销
2欣旺达电子股份有限公司
前次募集资金使用情况报告注1银行名称账号初始存放金额截止日余额存储方式注3
华兴银行宝安支行805880100039220505472148.00已注销注3华兴银行宝安支行805880100039710已注销注3
华兴银行汕头支行80288010003297166000000.00已注销广发银行中心区支行9550880214372700200已注销华兴银行宝安支行805880100051875已注销华兴银行宝安支行805880100051839已注销
合计2531477800.00
注：
1、非公开发行股票初始存放金额系募集资金认缴款扣除承销费后的净额，与验资
报告中的实际募集资金净额的差异5211857.42元系尚未支付的审计费、验资费、律师费以及股份登记费用等其他发行费用。
2、非公开发行股票募集资金账户累计产生结构性存款收益扣除增值税支出的累
计净额为9921144.23元，募集资金账户累计产生利息收入扣除手续费支出的累计净额为28715177.20元。
3、，公司募投项目“消费类锂电池模组扩产项目”与
“补充流动资金项目”已实施完毕且相应募集资金也已使用完毕，公司将募集资金专户的利息收入31592.94元转入公司自有资金账户，并于2019年10月28日前，办理完毕相关募集资金专户的销户手续。
4、，公司募投项目“动力类锂电池生产线建设项目”
已实施完毕，公司将节余募集资金126352827.27元转入公司自有资金账户，永久补充流动资金，并于2020年12月31日前，办理完毕相关募集资金专户的销户手续。
2、2020年公开发行可转换公司债券
，2020年公开发行可转换公司债券募集资金账户存储情况列示如下：
金额单位：人民币元注1银行名称账号初始存放金额截止日余额存储方式注3招商银行布吉支行755901482010809已注销注3
华兴银行宝安支行8058801000595651106037735.85已注销注2华兴银行宝安支行805880100059591已注销注3华兴银行宝安支行805880100059582已注销注3华兴银行宝安支行805860100010460已注销
3欣旺达电子股份有限公司
前次募集资金使用情况报告注1银行名称账号初始存放金额截止日余额存储方式注3平安银行深大支行15000103294053已注销注3工商银行园洲支行2008025529200168065已注销
合计1106037735.85
注：
1、公开发行可转换公司债券初始存放金额系募集资金认缴款扣除承销费后的净额，与验资报告中的实际募集资金净额的差异4207754.43元系尚未支付的发行费用。
2、鉴于公司募投项目“消费类锂离子电芯扩产项目”与“补充流动资金项目”
中“消费类锂离子电芯扩产项目”的实施主体为惠州锂威新能源科技有限公司，东莞锂威能源科技有限公司主体下的募集资金专用账户未存放募集资金。为方便账户管理，截至2021年6月30日止，公司已办理完毕该募集资金专户的销户手续，并及时通知了保荐机构及保荐代表人。
3、，公司募投项目“消费类锂离子电芯扩产项目”与
“补充流动资金项目”已实施完毕，公司将节余募集资金130482865.16元转入公司自有资金账户，永久补充流动资金，并于2022年6月30日前，办理完毕相关募集资金专户的注销手续。
4、募集资金账户累计产生的理财产品收益、结构化存款收益和定活期存款利息收
入扣除手续费支出的累计净额为7729590.56元。
3、2021年向特定对象发行股票
，2021年向特定对象发行股票募集资金账户存储情况列示如下：
注1银行名称账号初始存放金额截止日余额存储方式中国农业银行博
442440010400358462000000000.00628275.04活期
罗园洲支行国家开发银行深
443015600459815000001893986652.89485449.80活期
圳市分行国家开发银行深
44301560045991480000305094656.31活期
圳市分行中国建设银行深
44250100008709999666116823580.04活期
圳观澜支行交通银行深圳前
443066223013004635896105197641.70活期
进支行平安银行深圳深
158915278200257204051.16活期
大支行
4欣旺达电子股份有限公司
前次募集资金使用情况报告注1银行名称账号初始存放金额截止日余额存储方式浦发银行深圳新
7915007880100000197334555.16活期
安支行广东华兴银行深
805880100073457153024512.52活期注4
圳南头支行中国银行深圳侨
761475320943134593387.62活期
香支行中信银行深圳软
811030101250059792033743057.35活期
件基地支行中国建设银行兰
33050167612700001367注销注3
溪支行招商银行股份有
579901520610889注销注3
限公司金华分行中国农业银行博
4424400104003585327412.87活期
罗园洲支行平安银行深圳深
157694092300088354.84活期
大支行广东华兴银行深
8058801000735469495.61活期
圳南头支行中国农业银行博
44244001040035903106220489.77活期
罗园洲支行平安银行深圳深
155340186900557521.84活期
大支行广东华兴银行深
805880100073519755202.71活期
圳南头支行中国建设银行兰
33050167612700001365181412981.45活期注5
溪支行招商银行股份有
579901521710505184251432.28活期
限公司金华分行
合计3893986652.891329522058.07
注：
1、初始存放金额系募集资金认缴款扣除承销费后的净额，与验资报告中的实际募
集资金净额的差异12816443.17元系尚未支付的审计费、验资费、律师费以及股份登记费用等其他发行费用。
2、募集资金账户累计产生的利息收入扣除手续费支出的累计净额为3932.73万元。
3、鉴于公司用于募投项目“笔记本电脑类锂电池模组扩产项目”的募集资金专用
账户招商银行股份有限公司金华分行（579901520610889）及中国建设银行兰溪支行
（33050167612700001367）未存放募集资金，为方便账户管理，公司已于2022年12月
31日前办理完毕上述募集资金专户的销户手续，并及时通知了保荐机构及保荐代表人。
4、广东华兴银行深圳南头支行募集资金账户余额包括大额存单15000.00万元。
5欣旺达电子股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
5、中国建设银行兰溪支行募集资金账户余额包括结构性存款11000.00万元。
6欣旺达电子股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
二、前次募集资金的实际使用情况
(一)前次募集资金使用情况对照表
1、，前次募集资金使用情况对照表—2017年非公开发行股票
金额单位：人民币万元注1
募集资金总额：252626.59已累计使用募集资金总额：244376.13
各年度使用募集资金总额：244376.13
变更用途的募集资金总额：2018年：125416.75
变更用途的募集资金总额比例：2019年：74872.36
2020年：44087.02
投资项目募集资金投资总额截止日募集资金累计投资额项目达到预定可使用募集前承诺募集后承诺实际投资募集前承诺投募集后承诺实际投资实际投资金额与募集后状态日期（或截止日项序号承诺投资项目实际投资项目投资金额投资金额金额资金额投资金额金额承诺投资金额的差额目完工程度）消费类锂电池模组扩消费类锂电池模组扩注2
159621.0050547.2150547.2159621.0050547.2151143.44596.232018年12月31日
产项目产项目动力类锂电池生产线动力类锂电池生产线注3
2205000.00195479.38195479.38205000.00195479.38186613.87-8865.512020年9月30日
建设项目建设项目注2
3补充流动资金补充流动资金6600.006600.006600.006600.006600.006618.8218.82不适用
注1．募集资金总额为扣除发行费用后的募集资金净额。
注2．消费类锂电池模组扩产项目和补充流动资金实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额均为募集资金存入银行专用账户产生的结构性存款收益和利息收入扣除银行手续费后投入本项目所致。
注3．动力类锂电池生产线建设项目实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额系该项目节约了部分募集资金支出。
7欣旺达电子股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
2、，前次募集资金使用情况对照表—2020年公开发行可转换公司债券
金额单位：人民币万元注1
募集资金总额：110183.00已累计使用募集资金总额：98328.45
各年度使用募集资金总额：98328.45
变更用途的募集资金总额：2020年：69193.18
变更用途的募集资金总额比例：2021年：29165.42
2022年：-30.15
投资项目募集资金投资总额截止日募集资金累计投资额项目达到预定可使用募集后承实际投资金额与募募集前承诺实际投资募集前承诺募集后承诺实际投资状态日期（或截至日序号承诺投资项目实际投资项目诺投资金集后承诺投资金额投资金额金额投资金额投资金额金额项目完工程度）额的差额消费类锂离子电芯消费类锂离子电芯扩注2
178400.0078400.0078400.0078400.0078400.0066545.45-11854.552021年12月31日
扩产项目产项目
2补充流动资金补充流动资金33600.0031783.0031783.0033600.0031783.0031783.00不适用
注1．募集资金总额为扣除发行费用后的募集资金净额。
注2．消费类锂离子电芯扩产项目实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额系该项目已建设完成，节约了部分募集资金支出。
8欣旺达电子股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
3、，前次募集资金使用情况对照表—2021年向特定对象发行股票
金额单位：人民币万元注1
募集资金总额：388117.02已累计使用募集资金总额：259110.49
各年度使用募集资金总额：259110.49
变更用途的募集资金总额：2021年：161634.56
变更用途的募集资金总额比例：2022年：97475.93投资项目募集资金投资总额截止日募集资金累计投资额项目达到预定可使用募集前承实际投资金额与募募集前承诺募集后承诺实际投资募集后承诺实际投资状态日期（或截至日序号承诺投资项目实际投资项目诺投资金集后承诺投资金额投资金额投资金额金额投资金额金额项目完工程度）额的差额
3C 消费类锂离子电 3C 消费类锂离子电芯
1145000.00139000.00139000.00145000.00139000.0093244.84-45755.162023年7月31日
芯扩产项目扩产项目
3C 消费类锂电池模 3C 消费类锂电池模组
2130000.00108110.82108110.82130000.00108110.8241236.57-66874.252024年3月31日
组扩产项目扩产项目笔记本电脑类锂电笔记本电脑类锂电池
350000.0043200.0043200.0050000.0043200.0026822.86-16377.142023年3月31日
池模组扩产项目模组扩产项目
4补充流动资金补充流动资金100000.0097806.2097806.20100000.0097806.2097806.20不适用
注1．募集资金总额为扣除发行费用后的募集资金净额。
注2．实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额系上述项目尚未完工，为截止日累计实际投资金额与承诺投资总额的差额。
9欣旺达电子股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
(二)前次募集资金实际投资项目变更情况
，本公司无募集资金实际投资项目变更情况。
(三)前次募集资金投资项目对外转让或置换情况
1、2017年非公开发行股票
，本公司“2017年非公开发行股票”募集资金投资项目置换情况如下：
金额单位：人民币元募集资金置换先所履行的决策先期投入项目先期投入金额置换日期期投入金额程序消费类锂电池模组扩产项目动力类锂电池生产线2018年5月第四届董事会
623785294.66623785294.66
建设项目2018年6月第六次会议
合计623785294.66623785294.66
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述公司动力类锂电池生产线建设项目以自
筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了验证，并于2018年4月16日出具了信会师报字[2018]第 ZI10161 号《欣旺达电子股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金专项审核报告》。为保证募投项目的实施进度公司决定以募集资金
623785294.66元置换预先已投入的自筹资金，该置换事项经第四届董事会第六次会议
审议通过并公告后实施。公司监事会、独立董事及保荐机构均对该事项发表了明确同意意见。
2、2020年公开发行可转换公司债券
，本公司“2020年公开发行可转换公司债券”募集资金投资项目置换情况如下：
金额单位：人民币元募集资金置换先先期投入项目先期投入金额置换日期所履行的决策程序期投入金额消费类锂离子电芯扩第四届董事会第三
207497656.67207497656.672020年8月
产项目十七次会议
合计207497656.67207497656.67
10欣旺达电子股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述公司消费类锂离子电芯扩产项目以自筹
资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了验证，并于2020年8月5日出具了信会师报字[2020]第 ZI10535 号《欣旺达电子股份有限公司募集资金置换专项审核报告》。
为保证募投项目的实施进度公司决定以募集资金207497656.67元置换预先已投入的
自筹资金，该置换事项经第四届董事会第三十七次会议审议通过并公告后实施。公司监事会、独立董事及保荐机构均对该事项发表了明确同意意见。
3、2021年向特定对象发行股票
截至2022年12月31日，本公司“2021年向特定对象发行股票”募集资金投资项目置换情况如下：
金额单位：人民币元募集资金置换先所履行的决策先期投入项目先期投入金额置换日期期投入金额程序
3C消费类锂离子电芯 第五届董事会第
396186859.05396186859.052021年12月
扩产项目十九次会议
3C消费类锂电池模组 第五届董事会第
60825189.8360825189.832021年12月
扩产项目十九次会议笔记本电脑类锂电池第五届董事会第
110456372.42110456372.422021年12月
模组扩产项目十九次会议
第五届董事会第
已支付发行费用2237205.882237205.882021年12月十九次会议
合计569705627.18569705627.18
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对上述公司 3C 消费类锂离子电芯扩产项
目、3C 消费类锂电池模组扩产项目、笔记本电脑类锂电池模组扩产项目以及已支付发行
费用以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了验证，并于2021年11月30日出具了 XYZH/2021SZAA50121《欣旺达电子股份有限公司募集资金置换专项审核报告》。
为保证募投项目的实施进度公司决定以募集资金569705627.18元置换预先已投入的
自筹资金，该置换事项经第五届董事会第十九次会议、第五届监事会第十九次会议通过并公告后实施。公司监事会、独立董事及保荐机构均对该事项发表了明确同意意见。
(四)暂时闲置募集资金使用情况
1、2017年非公开发行股票闲置募集资金使用情况2018年5月9日，欣旺达第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金和进行结构性存款的议案》，同意公司使用闲置募集资金
30000.00万元人民币暂时补充流动资金及使用不超过100000.00万元人民币开展结
构性存款，在该额度内资金可以滚动使用。自欣旺达董事会审议通过之日起12个月内
11欣旺达电子股份有限公司
前次募集资金使用情况报告有效。单项产品期限最长不超过1年。公司监事会、独立董事及保荐机构均对上述事项发表了明确同意意见。
在有效期限内，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金共计30000.00万元，到期已全部归还至募集资金专用账户。
2019年5月21日召开公司第四届董事会第二十次（临时）会议，审议通过了《关于使用闲置资金暂时补充流动资金及进行结构性存款的议案》。同意公司使用闲置募集资金30000.00万元暂时补充流动资金，使用闲置募集资金进行结构性存款，最高额不超过40000.00万元人民币，在该额度内资金可以滚动使用。使用期限不超过董事会批准之日起12个月。公司监事会、独立董事及保荐机构均对上述事项发表了明确同意意见。
在有效期限内，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金共计30000.00万元，到期已全部归还至募集资金专用账户。
2020年10月27日召开公司第五届董事会第四次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，将2017年非公开发行股票募投项目“动力类锂电池生产线建设项目”结项，并将节余募集资金永久性补充流动资金。
，公司2017年非公开发行股票募投项目“消费类锂电池模组扩产项目”与“补充流动资金项目”已实施完毕，公司将募集资金专户的利息收入
31592.94元转入公司自有资金账户，并于2019年10月28日前，办理完毕相关募集资
金专户的销户手续。，公司2017年非公开发行股票募投项目“动力类锂电池生产线建设项目”已实施完毕，公司将节余募集资金126352827.27元（含累计结构性存款收益、利息收入和手续费净额38636321.43元，节余募集资金余额占非公开发行股票募集资金总额5.00%）转入公司自有资金账户，永久补充流动资金，并于2020年12月31日前，办理完毕相关募集资金专户的销户手续。
2、2020年公开发行可转换公司债券闲置募集资金使用情况2020年8月5日公司第四届董事会第三十七次会议，审议通过了《关于全资孙公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意全资孙公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用，并有效控制风险的前提下，使用不超过人民币55000万元的闲置募集资金进行现金管理。在该额度范围内资金可以循环滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内。公司监事会、独立董事及保荐机构均对上述事项发表了明确同意意见。
12欣旺达电子股份有限公司
前次募集资金使用情况报告2021年4月27日公司第五届董事会第九次会议，审议通过了《关于全资子公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司惠州锂威新能源科技有限公司在保证募集资金投资项目的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，使用闲置募集资金1.5亿元（含）暂时补充流动资金。使用期限不超过董事会批准之日起12个月，到期将归还至募集资金专户。公司监事会、独立董事及保荐机构均对上述事项发表了明确同意意见。在有效期限内，公司已使用闲置募集资金暂时补充流动资金共计15000.00万元。
有效期内，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金共计1.5亿元，到期已全部归还至募集资金专用账户。
2022年2月11日公司召开第五届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司将公开发行可转换公司债券募投项目“消费类锂离子电芯扩产项目”结项，并将节余募集资金永久补充流动资金。
2022年2月28日公司召开2022年第三次临时股东大会，审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。
，“消费类锂离子电芯扩产项目”已建设完毕，节余募集资金130482865.16元（包含尚未支付的项目尾款、理财收益、存款利息等），节余募集资金余额占公开发行可转换公司债券募集资金总额11.84%。本次募投项目节余因该等合同尾款支付时间周期较长，将节余金额用于永久补充流动资金，用于公司日常生产经营，有利于提高资金使用效率，避免资金长期闲置。公司承诺在该部分尾款满足付款条件时，将按照相关合同约定自筹资金支付。
3、2021年向特定对象发行股票闲置募集资金使用情况
2021年11月30日欣旺达第五届董事会第十九次会议、第五届监事会第十九次会议，
审议通过了《关于公司及其全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及其全资子公司浙江锂威能源科技有限公司、浙江欣旺达电子有限公司使用合
计不超过人民币230000.00万元的闲置募集资金进行现金管理。本次使用闲置募集资金进行现金管理不存在变相改变募集资金用途的行为，并保证不影响募集资金项目的正常进行。在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起十二个月内。公司监事会、独立董事及保荐机构均对上述事项发表了明确同意意见。
2022年12月2日欣旺达第五届董事会第四十三次会议、第五届监事会第四十三次会议，审议通过了《关于公司及其全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议
13欣旺达电子股份有限公司
前次募集资金使用情况报告案》，同意公司及其全资子公司浙江锂威能源科技有限公司、浙江欣旺达电子有限公司使用合计不超过人民币80000.00万元的闲置募集资金进行现金管理。本次使用闲置募集资金进行现金管理不存在变相改变募集资金用途的行为，并且未影响募集资金项目的正常进行。在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起十二个月内。公司独立董事、监事会、保荐机构均对上述事项发表了明确同意的意见
公司在有效期限内，使用闲置募集资金购买大额存单34850.00万元，进行七天通知存款30100.00万元，进行结构性存款125000.00万元。，未赎回结构性存款11000.00万元和大额存单15000.00万元，存放于募集资金专用账户中。
同时公司与上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行、广东华兴银行深圳南头支
行、中信银行深圳软件基地支行和中国银行深圳侨香支行签订了协定存款协议，在账户余额的基础上进行的协定存款，无固定金额，已全部赎回。
14欣旺达电子股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
三、前次募集资金投资项目产生的经济效益情况
(一)前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
1、，前次募集资金投资项目实现效益情况对照表—2017年非公开发行股票
金额单位：人民币万元实际投资项目截止日最近三年实际效益截止日累计实现是否达到预计效投资项目累计承诺效益序号项目名称产能利用率2020年2021年2022年效益益消费类锂电池
1101.03%57375.0024273.1434417.7241419.93100110.79是
模组扩产项目动力类锂电池生产线建注
271.90%157888.50----否
设项目
3补充流动资金不适用
注：
动力类锂电池生产线建设项目未达到预计效益详见“三、（三）前次募集资金投资项目的累计实现收益与承诺累计收益的差异情况”。
15欣旺达电子股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
2、，前次募集资金投资项目实现效益情况对照表—2020年公开发行可转换公司债券
金额单位：人民币万元截止日投资截止日累计是否达到实际投资项目最近三年实际效益项目累计产承诺效益实现效益预计效益序号项目名称能利用率2020年2021年2022年消费类锂离子注
174.58%11743.069624.009624.00否
电芯扩产项目
2补充流动资金不适用
注：“消费类锂离子电芯扩产项目”累计实现效益达到承诺效益的81.95%。
3、，2021年向特定对象发行股票募集资金项目均尚未达产，未计算效益。
(二)前次募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况补充流动资金无法单独核算效益。
(三)前次募集资金投资项目的累计实现收益与承诺累计收益的差异情况
动力类锂电池生产线建设项目未达到预计效益，主要原因：
1、公司动力电池生产线于2020年9月全部建成，即2019年至2020年9月期间尚
在建设期，分批达产的有效产能较少，且动力电池业务处于客户导入的早期，故营业收入规模较小。
2、2020年受新冠病毒疫情影响，国内外车厂纷纷停工停产，间接影响上游动力电
池生产厂商的出货节奏，导致公司计划订单普遍延期；2021前三季度海外疫情及芯片短缺亦一定程度上导致车厂订单延期，从而使公司动力电池销售增速受到一定影响；
3、2021年以来，上游原材料价格大幅上涨，营业成本也不断提升，市场竞争加剧，
材料价格上涨未能完全向下游传导，导致动力电池毛利较低，整体效益不达预期。
四、前次募集资金投资项目的资产运行情况本公司前次发行不涉及以资产认购股份情况。
五、前次募集资金实际使用情况的信息披露对照情况
16欣旺达电子股份有限公司
前次募集资金使用情况报告前次募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中披露的情况不存在差异。
六、其他发行事项2022年6月27日，公司召开第五届董事会第三十四次会议，审议并通过了《关于公司发行 GDR并在瑞士证券交易所/伦敦证券交易所上市及转为境外募集股份有限公司的议案》等与本次发行上市有关的议案。
2022年7月14日，公司召开2022年第六次临时股东大会，审议并通过了《关于公司发行 GDR 并在瑞士证券交易所/伦敦证券交易所上市及转为境外募集股份有限公司的议案》等与本次发行上市有关的议案。
2022年9月1日，收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准欣旺达电子股份有限公司首次公开发行全球存托凭证并在瑞士证券交易所上市的批复》（证监许可[2022]1961号）。根据该批复，中国证监会核准公司发行全球存托凭证（Global Depositary Receipts“GDR”）所对应的新增 A股基础股票不超过
171862665股，按照公司确定的转换比例计算，对应的 GDR 不超过 34372533 份。
2022 年 11月 14日，公司实际发行的 GDR共计 28759000 份，所代表的基础证券
A股股票为 143795000股，发行最终价格为每份 GDR15.30 美元，发行募集资金总额为美元440012700.00元，折合人民币3119646041.73元(2022年11月14日中国人民银行外汇交易中心公布人民币汇率中间价为1美元对人民币7.0899元)，扣除发行费用人民币78977323.72元（不含税），募集资金净额为人民币3049793157.43元，其中增加注册资本（股本）合计人民币143795000.00元，增加资本公积
2896873718.01元。
根据 GDR发行的招股说明书，本公司拟将发行所得款项净额用作以下用途：约 45%的发售所得款项净额将用于支持我们的全球业务发展和国际部署；约30%的发售所得款
项净额将用于加强我们的研发能力；约25%的发售所得款项净额将用于补充营运资金和一般公司用途。本公司将对发售所得款项净额的用途具有广泛的酌情权。上述预期收益用途代表公司对当前计划和业务条件的意图，并可能根据业务计划、条件、监管要求和当前市场条件以及与业务战略一致并符合适用法律的方式而改变。上述所得款项的预期用途为我们基于当前计划及业务状况的意向，并可能根据商业计划、情况、监管要求和当时的市场情况，以符合其商业策略及适用法律的方式作出变动。
（一）GDR 资金存储情况
17欣旺达电子股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
公司本次发行股票募集的股款为美元 440012700.00 元，GOLDMAN SACHSINTERNATIONAL PLUMTREE COURT 25 SHOE LANE LONDON ENGLAND UNITED KINGDOM 已于
2022年11月14日将扣除相关承销保荐费美元7040203.20元和银行手续费美元12.67
元后的剩余资金美元432972484.13元汇入公司在中国银行(香港)有限公司开立的账户。具体情况如下：
开户行名称账号缴入日期金额(美元)
中国银行(香港)有限公司012-875-2-066436-92022.11.14432972484.13
（二）GDR 资金使用情况
截至 2022年 12月 31日止，GDR所募资金美元 432972484.13 元，其中美元
120391972.06元用于补充营运资金，占比约27.81%。
七、报告的批准报出本报告业经公司董事会于2023年3月7日批准报出。
欣旺达电子股份有限公司董事会
2023年3月8日
18