欣旺达:第五届监事会第四十八次会议决议公告

证券代码：300207证券简称：欣旺达公告编号：2023-041
欣旺达电子股份有限公司
第五届监事会第四十八次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
欣旺达电子股份有限公司（以下简称“公司”或“欣旺达”）于2023年3月7日在公司会议室召开第五届监事会第四十八次会议。本次监事会应到监事3人，实到监事3人。会议由监事会主席袁会琼女士主持。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和《欣旺达电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。会议一致通过了如下决议：
一、审议通过了《关于对外投资建设欣旺达 SiP 系统封测项目的议案》。
经审核，监事会认为：
本次公司全资子公司浙江欣威电子科技有限公司（以下简称“浙江欣威”）
投资建设“欣旺达 SiP系统封测项目”系出于自身发展的需要并经过充分评估和论证。本次项目的投资建设系为了推进公司 SiP业务的发展，拓宽与下游客户的合作深度及广度，实现公司的战略规划，进一步提升公司的持续经营能力以及综合竞争力。因此，监事会同意公司全资子公司浙江欣威在兰溪市政府辖区内投资建设“欣旺达 SiP 系统封测项目”的事项。
公司《关于对外投资建设欣旺达 SiP系统封测项目的公告》的具体内容详见发布于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
二、审议通过了《关于对外投资建设盈旺新能源精密结构件项目的议案》。
经审核，监事会认为：
本次欣旺达控股子公司惠州市盈旺精密技术股份有限公司（以下简称“盈旺”）成立项目公司并投资建设“盈旺新能源精密结构件项目（暂定）”（以下
1简称“新能源精密结构件项目”或“项目”）系出于自身发展的需要并经过充分评估和论证。本次项目的投资建设系为了开拓新的业务范围，满足盈旺发展的用地需求，符合盈旺的战略需要，有利于持续巩固公司在3C消费类精密结构件领域的领先地位，稳步提升盈旺在行业的渗透率及占有率；同时有助于盈旺积极布局拓展业务进入新能源电池精密结构件领域。因此，监事会同意欣旺达控股子公司盈旺于浦江县政府辖区内投资建设“新能源精密结构件项目”的事项。
公司《关于对外投资建设盈旺新能源精密结构件项目的公告》的具体内容详见发布于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
三、审议通过了《关于公司开展套期保值业务的议案》。
经审核，监事会认为：
公司本次拟开展外汇和商品期货套期保值业务是为了充分运用外汇和商品
期货套期保值工具降低或规避汇率和原材料价格波动出现的风险、减少损失、控制经营风险，具有一定的必要性。公司已制定了《欣旺达电子股份有限公司套期保值内部控制制度》，完善了相关内控制度，公司采取的风险管理措施是可行的，不存在损害公司和全体股东利益的情况，同意公司开展套期保值业务。
公司《关于公司开展套期保值业务的公告》的具体内容详见发布于中国证监
会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
本议案尚需提交公司2023年第三次临时股东大会审议。
四、审议通过了《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》。
根据《证券法》、《公司法》、《上市公司证券发行注册管理办法》等相关
法律、法规和规范性文件的有关规定，监事会认真对照上市公司向特定对象发行股票的有关要求，对公司的实际经营情况及相关事项进行了逐项自查，认为公司符合现行向特定对象发行股票的有关规定，具备向特定对象发行股票的条件。
具体内容详见发布于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
2表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
本议案尚需提交公司2023年第三次临时股东大会审议。
五、逐项审议通过了《关于公司2023年度向特定对象发行股票方案的议案》。
根据《证券法》、《公司法》、《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、
法规、规章和规范性文件的规定，公司制定了2023年度向特定对象发行股票方案。表决情况如下：
（一）发行股票的种类和面值
本次向特定对象发行的股票为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值为人民币1.00元。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
（二）发行方式和发行时间本次发行采取向特定对象发行的方式，公司将在经深圳证券交易所（以下简称“深圳交易所”或“深交所”）审核通过并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册决定后的有效期内选择适当时机向特定对象发行股票。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
（三）定价基准日、发行价格及定价原则
本次发行的定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%（定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量）。
如公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股
本等除权、除息事项，发行价格将作出相应调整。调整公式如下：
派息：P1=P0-D；
送股或资本公积金转增股本：P1=P0/(1+N)；
两项同时进行：P1=(P0-D)/(1+N)。
其中，P0为调整前发行价格，D为每股派息金额，N为每股送股或资本公积金转增股本数，P1 为调整后发行价格。
最终发行价格将在深圳交易所审核通过并经中国证监会作出同意注册决定后，由公司董事会在股东大会授权范围内，与保荐机构（主承销商）根据询价情况协商确定。
3若相关法律、法规和规范性文件对向特定对象发行股票的发行定价基准日、发行价格有新的规定，公司董事会将根据股东大会的授权按照新的规定进行调整。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
（四）发行对象及认购方式
本次发行的发行对象为不超过35名符合中国证监会规定条件的特定对象，包括证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投
资者、合格境外机构投资者以及其他符合法律法规规定的法人、自然人或其他机构投资者等。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托投资公司作为发行对象，只能以自有资金认购。
最终发行对象在本次发行通过深圳交易所审核并经中国证监会作出同意注
册决定后，由公司董事会在股东大会授权范围内与保荐机构（主承销商）按照相关法律、行政法规、部门规章或规范性文件的规定，根据发行对象申购报价情况，按照价格优先等原则确定。
所有发行对象均以现金方式并以相同价格认购本次发行的股票。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
（五）发行数量
本次发行的股票数量按照本次发行募集资金总额除以发行价格计算得出，向特定对象发行股票数量不超过发行前公司股本总数的30%，即不超过
558695716股（含本数）。在上述范围内，最终发行数量由董事会根据股东大会授权，在本次发行经深圳交易所审核通过并经中国证监会作出同意注册决定后，根据实际认购情况与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。
为了保证本次发行不会导致公司控制权发生变化，本次发行将根据市场情况及深圳证券交易所的审核和中国证监会的注册情况，在符合中国证监会和深圳证券交易所相关规定及股东大会授权范围的前提下，对于参与竞价过程的认购对象，将控制单一发行对象及其关联方认购本次认购数量的上限，并控制单一发行对象及其关联方本次认购数量加上其认购时已持有的公司股份数量后股份数量的上限。
若公司股票在审议本次向特定对象发行事项的董事会决议公告日至发行日
4期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，本次向特定对象
发行的股票数量上限将作相应调整。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
（六）限售期
发行对象认购的本次发行的股份，自本次发行结束之日起六个月内不得转让。法律法规对限售期另有规定的，依其规定。
发行对象所取得本次发行的股份因公司送股、资本公积金转增股本等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。限售期届满后按中国证监会及深交所的有关规定执行。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
（七）上市地点本次发行的股票将在深交所上市交易。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
（八）本次发行前滚存未分配利润的安排
本次发行完成后，本次发行前公司滚存的未分配利润将由本次发行完成后的新老股东共享。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
（九）募集资金用途本次向特定对象发行股票拟募集资金总额不超过480000.00万元（含本数），扣除发行费用后的募集资金净额拟投资于以下项目：
单位：万元序号项目名称投资金额使用募集资金金额
1 欣旺达 SiP系统封测项目 220315.00 203120.00
2高性能消费类圆柱锂离子电池项目198712.00135760.00
3补充流动资金141120.00141120.00
合计560147.00480000.00若本次扣除发行费用后的实际募集资金净额少于投资项目的募集资金拟投入金额，公司董事会可根据项目的实际需求，在不改变本次募投项目的前提下，对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整，不足部分由公司自筹资金解决。
本次募集资金到位前，根据实际需要，公司以自筹资金支付上述项目所需的
5资金；本次募集资金到位后，公司将以募集资金进行置换。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
（十）决议有效期本次发行的决议有效期为自公司股东大会审议通过本次向特定对象发行股票议案之日起12个月。
具体内容详见发布于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
本议案尚需提交公司2023年第三次临时股东大会审议。
六、审议通过了《关于公司2023年度向特定对象发行股票预案的议案》。
公司《2023年度向特定对象发行股票预案》具体内容详见发布于中国证监会
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表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
本议案尚需提交公司2023年第三次临时股东大会审议。
七、审议通过了《关于公司2023年度向特定对象发行股票方案的论证分析报告的议案》。
公司《2023年度向特定对象发行股票方案的论证分析报告》具体内容详见发布于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
本议案尚需提交公司2023年第三次临时股东大会审议。
八、审议通过了《关于公司2023年度向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》。
公司《2023年度向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告》具体内容详见发布于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
本议案尚需提交公司2023年第三次临时股东大会审议。
6九、审议通过了《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》。
公司《截至2022年12月31日止的前次募集资金使用情况报告》具体内容详见发布于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
本议案尚需提交公司2023年第三次临时股东大会审议。
十、审议通过了《关于公司未来三年（2023年-2025年）股东分红回报规划的议案》。
公司《未来三年（2023年-2025年）股东分红回报规划》具体内容详见发布于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
本议案尚需提交公司2023年第三次临时股东大会审议。
十一、审议通过了《关于公司2023年度向特定对象发行股票摊薄即期回报的填补措施及相关主体承诺的议案》。
公司《关于2023年度向特定对象发行股票摊薄即期回报的填补措施及相关主体承诺的公告》具体内容详见发布于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮
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表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
本议案尚需提交公司2023年第三次临时股东大会审议。
特此公告。
欣旺达电子股份有限公司监事会
2023年3月8日
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