天润工业:证券投资专项说明

天润工业技术股份有限公司
关于2022年度证券投资情况的专项说明
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号—业务办理》等有关
规定的要求，天润工业技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对2022年证券投资情况进行了认真核查，现将有关情况说明如下：
一、证券投资审议批准情况公司于2021年9月14日召开第五届董事会第二十次会议和第五届监事会第十四次会议，审议通过了《关于拟参与认购上柴股份非公开发行股票的议案》，同意公司使用自有资金参与认购上海柴油机股份有限公司非公开发行的股份，认购金额为人民币6000万元-7000万元（含本数），并授权公司经营管理层根据市场情况确定具体认购金额和认购价格。
具体内容详见公司于2021年9月15日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于拟参与认购上柴股份非公开发行股票的公告》（公告编号：2021-048）
二、2022年度公司证券投资情况
单位：元本本计入权本期公期期会计期初益的累报告期末会计证券证券证券最初投允价值购出资金计量账面计公允期损账面核算品种代码简称资成本变动损买售来源模式价值价值变益价值科目益金金动额额交易
境内公允78954-38444051
6008动力599999-38442-19488性金自有
外股价值390.0002712.167
41新科97.18712.32319.44融资资金
票计量6327.74产
78954-38444051
599999-38442-19488
合计--390.0002712.167----
97.18712.32319.44
6327.74
1注：上海柴油机股份有限公司公司名称变更为上海新动力汽车科技股份有限公司，其 A 股股
票简称于2022年3月20日起由“上柴股份”变更为“动力新科”。
三、证券投资内控执行情况
公司制定了《证券投资与衍生品交易管理制度》，以规范公司证券投资行为，公司证券投资的内部决策程序、执行和控制及信息披露等严格按规定执行。公司内审部门对证券投资情况进行监控，防范和控制投资风险。公司开展的证券投资事项未超出授权范围，未有违反法律法规、规范性文件及公司规定之情形。
四、董事会对证券投资情况的说明
公司证券投资资金来源为公司自有闲置资金，相关证券投资事项不会对公司的正常生产经营活动产生不良影响。公司严格规范证券投资内部控制流程，采取有效措施加强在投资决策、投资执行和风险控制等环节的控制力度，防范和控制投资风险。公司的证券投资严格遵循深圳证券交易所及公司相关管理办法的规定，不存在违反相关法律法规及规范性文件规定的情形。
五、独立董事意见经核查，我们认为：公司在开展证券投资事项前已履行了必要的审议程序，证券投资事项符合相关法律法规和《公司章程》的有关规定。公司开展的证券投资的资金来源于公司的自有闲置资金，未对公司正常生产经营产生影响。公司内部设有严格的决策程序和良好的风险控制机制并能够严格遵照执行，风险可控，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
特此公告。
天润工业技术股份有限公司董事会
2023年3月21日
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