*ST海伦:2022年度独立董事述职报告（张伏波）

徐州海伦哲专用车辆股份有限公司
独立董事2022年度述职报告
各位股东及股东代表：
2022年1月1日-2022年12月9日，本人作为徐州海伦哲专用车辆股
份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会独立董事，任职期间严格按照《公司法》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件和《公司章程》、《独立董事工作制度》等公司相关制度的规定和要求，定期了解检查公司经营情况，认真履行独立董事的职责，恪尽职守、勤勉尽责；积极出席相关会议，认真仔细审阅会议议案及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出建议，对董事会的相关事项发表独立意见，始终站在独立公正的立场参与公司决策，充分发挥独立董事的作用，积极促进公司健全内控制度及规范运作，维护公司全体股东尤其是中小股东的合法利益。
根据中国证监会发布的《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》有关要求，现将
2022年度本人任职期间履行独立董事职责情况报告如下：
一、出席会议情况
1、出席董事会情况
2022年度，本人在任职期间出席董事会情况如下：
本年度召本人任职期间亲自委托是否连续两次缺席姓名开董事会召开董事会次出席出席未亲自出席会次数次数数次数次数议
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会议召开前，本人及时获取了会议审议所需要的资料和信息，经对提交董事会的全部议案认真审议，对重大事项发表了独立意见。本人所参加的董事会和股东大会的召集、召开符合法定程序。
2、出席股东大会情况
本人出席了公司2021年度股东大会、2022年第一次临时股东大会。
本年度召开本人任职期间任职期间出委托出缺席次姓名股东大会次召开股东大会席股东大会席次数数数次数次数张伏波32200
二、发表独立董事意见情况
2022年度本人在任期内与其他独立董事分别对公司重大事项进行了认
真审查并发表意见如下：
1、2022年4月26日，召开2021年度董事会会议。会前对提交审议的
关于续聘会计师事务所的事项发表事前认可意见，对关于公司2021年度利润分配预案、关于续聘会计师事务所、关于非标准审计意见涉及事项发表明确同意的独立意见。关于公司2021年度内部控制自我评价报告的签字意见为：因公司治理和内部控制存在问题，个人履职受限制，所以投弃权票。关于公司2021年度非经营性资金占用及其他关联方资金往来、对外担保情况
签字意见为：因公司治理和内部控制存在问题，个人履职受限制，我们无法保证公司报告期内部不存在与控股股东及其他关联方之间违规占用资金的情况，也无法保证公司不存在为控股股东及其他关联方、任何非法人单位或个人违规提供担保的情况。
22、2022年11月22日，召开第五届董事会第十四次会议，对会议审议
的《关于公司股东提名、任免董事》发表了明确同意的独立意见。
三、专业委员会履职情况
1、在审计委员会中的履职情况
本人作为公司董事会审计委员会的委员，参与了审计委员会的日常工作，并就公司的内部审计、内部控制、变更会计师事务所等事项进行了审阅、讨论与审议。按照《独立董事工作制度》、《董事会审计委员会工作细则》等相关制度的规定主持开展工作，审查了公司内部控制制度及执行情况，审核公司的会计政策，了解公司财务状况和经营成果，督促和指导内部审计部门对公司的财务管理运行情况进行定期和不定期的检查和评估，切实履行了审计委员会委员的责任和义务。
2、在薪酬与考核委员会中的履职情况
本人作为公司董事会薪酬与考核委员会的召集人，2022年任职期间按照《独立董事工作制度》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等相关制度的规定，参与了薪酬与考核委员会的日常工作，对公司董事、高级管理人员的薪酬与考核标准和程序提出建议，履行了薪酬与考核委员会召集人的职责和义务。
四、对公司信息披露事务管理制度实施情况进行监督检查
督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、
法规的有关规定做好信息披露工作，保证公司信息披露内容的真实、准确、完整、及时，维护公司和股东的合法权益。
五、对公司进行现场调查的情况
32022年任职期间，本人利用参加会议及其他时间对公司的战略规划、财
务情况以及内部控制制度的建立及执行情况、董事会决议执行情况等进行现场调查，认真听取公司管理层对各阶段经营情况和重大事项进展情况的汇报，了解公司的生产经营情况；同时，就财务审计过程中发现的问题与管理层及审计机构进行了有效的沟通，确保公司对外披露信息的真实性和合法、合规性。
六、培训与学习情况
报告期内，本人继续加强对上市公司相关法律、法规和各项规章制度的学习，加深对相关规定尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，全面地了解与上市公司管理相关的各项制度，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，提高公司规范运作水平。
七、保护投资者权益方面所做的其他工作
1、2022年任职期间，本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司严
格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和《信息披露管理办法》的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正。
2、按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
等法律法规的要求履行独立董事的职责；同时本人始终坚持谨慎、勤勉、忠
实的原则，深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、关联交易、业务发展和投资项目的
进度等相关事项，查阅有关资料，与相关人员沟通，关注公司的经营、治理情况。
43、2022年任职期间，本人有效地履行了独立董事的职责，对于需董事
会审议的各个议案，首先对所提供的议案材料和有关介绍进行认真审核，在此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。
八、其他工作情况
1、未有提议召开董事会情况发生。
2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
3、未有提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
最后，本人对公司董事会、经营班子和相关人员在我履行职责的过程中给予的积极有效配合和支持表示敬意和衷心感谢。
特此报告。谢谢！徐州海伦哲专用车辆股份有限公司
独立董事：张伏波
二〇二三年三月二十一日
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