银河微电:关于2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688689证券简称：银河微电公告编号：2023-019
转债代码：118011转债简称：银微转债
常州银河世纪微电子股份有限公司
关于2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式（2023年1月修订）》
的相关规定，本公司就2022年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
1、2021年首次公开发行股票募集资金存放情况
根据公司2020年第二次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]3566号文“关于同意常州银河世纪微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复”核准，公司向社会公众公开发行人民币普通股32100000股，每股发行价为人民币14.01元，共募集资金人民币
449721000.00元，扣除发行费用63604175.47元，募集资金净额为人民
币386116824.53元，主承销商中信建投证券股份有限公司于2021年1月19日将扣除不含税保荐承销费用44972100.00元后的募集资金人民币
404748900.00元汇入公司账户。
截至2022年12月31日止，公司使用募集资金具体情况如下：
项目金额（元）
专项报告第0页项目金额（元）
募集资金净额386116824.53
减：2021年募投项目支出178576840.35
加：2021年理财收益及利息收入扣除手续费5106595.25
2021年12月31日募集资金专户余额212646579.43
减：2022年募投项目支出127272128.07
加：2022年理财收益及利息收入扣除手续费6272423.06
2022年12月31日募集资金余额91646874.42
其中：2022年12月31日现金管理余额70000000.00
2022年12月31日募集资金专户余额21646874.42
2、2022年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金存放情况
根据公司2021年第二届董事会第十四次会议以及2021年第三次临时股东大会，并经中国证券监督管理委员会于2022年6月11日下发的证监许可[2022]1180号文“关于同意常州银河世纪微电子股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复”核准，公司向不特定对象发行面值总额为50000.00万元可转换公司债券，期限6年，公司发行可转换公司债券应募集资金人民币500000000.00元，实际募集资金人民币500000000.00元，扣除承销及保荐费用人民币6603773.58元（不含税），
实际收到可转换公司债券认购资金人民币493396226.42元，其中，律师、审计及验资、资信评级、信息披露及发行手续费等其他发行费用不含税金
额合计1994339.63元，实际募集资金净额为人民币491401886.79元。
截至2022年12月31日止，公司使用募集资金具体情况如下：
项目金额（元）
募集资金净额491401886.79
加：未转出的其他发行费用1178301.88
减：募投项目支出4385400.00
其中：募集资金置换预先投入金额-
2022年募投项目支出4385400.00
专项报告第1页项目金额（元）
加：理财收益及利息收入扣除手续费4348369.01
其中：2022年理财收益及利息收入扣除手续费4348369.01
2022年12月31日募集资金余额492543157.68
其中：2022年12月31日现金管理余额360000000.00
2022年12月31日募集资金专户余额132543157.68
二、募集资金管理情况
1、首次公开发行股票募集资金存放情况
为规范公司募集资金的管理和使用，切实保护投资者的权益，公司根据中国证券监督管理委员会和上海证券交易所对上市公司募集资金的相关规定，制定了公司的《募集资金管理制度》，严格按照《募集资金管理制度》的要求存放、使用和管理募集资金。2021年1月，公司已与保荐机构中信建投证券股份有限公司及苏州银行股份有限公司常州分行、中国农业银行股份有限公司常州新北支行、中信银行股份有限公司常州分行签订《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司严格按照监管协议的规定存放、使用和管理募集资金。
截至2022年12月31日止，公司募集资金存放具体情况如下：
单位：元账户初始存放开户银行银行账号初始存放金额截止日余额状态日中国农业银行股份有限公司
10611701040021408正常2021-1-1955142300.001832395.80
常州太湖路支行中国农业银行股份有限公司
10611701040021424正常2021-1-1962699300.001996522.35
常州太湖路支行苏州银行股份有限公司常州
51450700000919正常2021-1-19266907300.0017817522.12
新北支行
中信银行股份有限公司常州8110501012201676579正常2021-1-1920000000.00434.15专项报告第2页账户初始存放开户银行银行账号初始存放金额截止日余额状态日新北支行
合计404748900.0021646874.42
2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金存放情况
为规范公司募集资金的管理和使用，切实保护投资者的权益，公司根据中国证券监督管理委员会和上海证券交易所对上市公司募集资金的相关规定，制定了公司的《募集资金管理制度》，严格按照《募集资金管理制度》的要求存放、使用和管理募集资金。2022年6月，公司已与保荐机构中信建投证券股份有限公司及苏州银行股份有限公司常州新北支行、中信银
行股份有限公司常州分行签订《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司严格按照监管协议的规定存放、使用和管理募集资金。
截至2022年12月31日止，公司募集资金存放具体情况如下：
单位：元账户初始存开户银行银行账号初始存放金额截止日余额状态放日中信银行股份有限公司常州
8110501012201993144正常2022/7/8143396226.4239492694.94
新北支行中信银行股份有限公司常州
8110501012901994370正常2022/7/8100000000.0021249549.11
新北支行苏州银行股份有限公司常州
51899500001173正常2022/7/8250000000.0031800913.63
新北支行苏州银行股份有限公司常州
52390800000322[注]正常40000000.00
新北支行
合计493396226.42132543157.68
专项报告第3页[注]：该笔大额存单系一般性存款，账户专用于公司在苏州银行股份有限公司常州新北支行开设的募集资金专项账户51899500001173的部分资金以存单方式存放，同受《募集资金专户存储三方监管协议》的监管。
三、本年度募集资金的实际使用情况本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：
(一)募集资金投资项目的资金使用情况
1、首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
首次公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。
2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表详见本报告附表2。
(二)募投项目先期投入及置换情况
1、首次公开发行股票募集资金投资项目先期投入及置换情况
本公司2022年度不存在首次公开发行股票募集资金投资项目先期投入及置换情况。
2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目先期投入及置换
情况本公司2022年度不存在向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目先期投入及置换情况。
(三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1、首次公开发行股票募集资金暂时补充流动资金情况
本公司2022年度不存在首次公开发行股票募集资金暂时补充流动资金情况。
2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金暂时补充流动资金情况
专项报告第4页本公司2022年度不存在向不特定对象发行可转换公司债券募集资金暂时补充流动资金情况。
(四)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
1、首次公开发行股票用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2022年1月17日，公司召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保不影响募集资金投资计划正常进行及公司正常经营的前提下，公司可使用总金额不超过人民币20000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、低风险的投资产品，使用期限不超过12个月。在上述额度及决议有效期内，资金可循环使用。
截至2022年12月31日止，公司闲置募集资金现金管理的余额为7000.00万元，投资相关产品情况如下：
金额预期年化发行银行产品名称起始日结束日（万元）收益率（%）
江苏江南农村商业银 富江南之瑞禧系列 JR1901
5000.002022-12-122023-3-133.40
行股份有限公司 期结构性存款 G22022苏州银行股份有限公2022年第1231期定制结构
2000.002022-12-192023-3-203.40
司常州新北支行性存款
合计7000.00
2、向不特定对象发行可转换公司债券用闲置募集资金进行现金管理，投
资相关产品情况
2022年7月22日，公司召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管理的议案》，在确保不影响可转债募集资金投资项目建设和募集资金使用的前提下，公司可使用额度不超过人民币40000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，购买投资期限自公司董事会审议通过之日起不超过
12个月的安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品，在前述额度
及决议有效期内资金可循环滚动使用。
专项报告第5页截至2022年12月31日止，公司闲置募集资金现金管理的余额为36000.00万元，投资相关产品情况如下：
金额预期年化发行银行产品名称起始日结束日（万元）收益率（%）苏州银行股份有限公2022年第1098期定制结构
20000.002022-10-282023-2-13.45
司常州新北支行性存款
2022年挂钩汇率对公结构
中国光大银行股份有
性存款定制第十二期产品10000.002022-12-302023-3-303.40限公司常州分行
448
2022年挂钩汇率对公结构
中国光大银行股份有
性存款定制第十二期产品6000.002022-12-302023-3-303.40限公司常州分行
477
合计36000.00
(五)用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
1、首次公开发行股票超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款资金情
况本公司2022年度不存在用首次公开发行股票超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
2、向不特定对象发行可转换公司债券超募资金永久补充流动资金或归还
银行贷款情况本公司2022年度不存在用向不特定对象发行可转换公司债券超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
(六)超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
1、首次公开发行股票超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）
的情况
首次公开发行股票超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况详见本报告附表1。
专项报告第6页2、向不特定对象发行可转换公司债券超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况本公司2022年度不存在向不特定对象发行可转换公司债券超募资金使用的情况。
(七)节余募集资金使用情况
1、首次公开发行股票节余募集资金使用情况
本公司2022年度不存在首次公开发行股票节余募集资金使用情况。
2、向不特定对象发行可转换公司债券节余募集资金使用情况
本公司2022年度不存在向不特定对象发行可转换公司债券节余募集资金使用情况。
(八)募集资金使用的其他情况
1、首次公开发行股票募集资金使用的其他情况
公司于2021年2月8日召开第二届董事会第七次会议以及第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》。同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行及公司正常经营的前提下，使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司出具了核查意见。
2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的其他情况
公司于2022年9月26日召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票、自有资金、自有外汇及信用证等方式支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行及公司正常经营的前提下，使用银行承兑汇票、自有资金、自有外汇及信用证等方式专项报告第7页支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司出具了核查意见。
四、变更募投项目的资金使用情况
(一)变更募集资金投资项目情况表
1、首次公开发行股票变更募集资金投资项目情况
本公司2022年度不存在首次公开发行股票变更募集资金投资项目情况。
2、向不特定对象发行可转换公司债券变更募集资金投资项目情况
本公司2022年度不存在向不特定对象发行可转换公司债券变更募集资金投资项目。
(二)未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况
1、首次公开发行股票募集资金投资项目未达到计划进度及变更后的项目
可行性发生重大变化的情况本公司2022年度不存在首次公开发行股票募集资金投资项目未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况。
2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目未达到计划进度
及变更后的项目可行性发生重大变化的情况本公司2022年度不存在向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况。
(三)变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
1、首次公开发行股票变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原
因及其情况本公司2022年度不存在首次公开发行股票募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
专项报告第8页2、向不特定对象发行可转换公司债券变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况本公司2022年度不存在向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
(四)募集资金投资项目已对外转让或置换情况
1、首次公开发行股票募集资金投资项目已对外转让或置换情况
本公司2022年度不存在首次公开发行股票募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目已对外转让或置
换情况本公司2022年度不存在向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在披露不及时、不真实、不准确、不完整的情形，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、专项报告的批准报出本专项报告于2023年3月17日经董事会批准报出。
附表：1、首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
常州银河世纪微电子股份有限公司董事会
2023年3月17日
专项报告第9页附表1：
首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
编制单位：常州银河世纪微电子股份有限公司2022年度
单位：人民币万元
募集资金总额44972.10本年度投入募集资金总额12727.21
募集资金净额38611.68
变更用途的募集资金总额6394.00已累计投入募集资金总额30584.90
变更用途的募集资金总额比例16.56%截至期末承截至期末累截至期末累计投入金截至期末投项目达到预本年度是否达项目可行性
承诺投资已变更项目，含部募集资金承诺投资调整后投本年度诺投入金额计投入金额额与承诺投入金额的入进度（%）定可使用状实现的到预计是否发生重
项目分变更（如有）总额资总额投入金额
(1)(2)差额(3)＝(2)-(1)(4)＝(2)/(1)态日期效益效益大变化半导体分立
器件产业提否26690.7328190.7328190.738023.6123804.16-4386.5784.442023年不适用不适用否升项目研发中心提
否5514.235514.235514.231730.713807.84-1706.3969.052023年不适用不适用否升项目车规级半导
体器件产业否-4894.004894.002972.892972.89-1921.1160.752024年不适用不适用否化项目
超募资金否6406.7212.7212.72---12.72-不适用不适用不适用合计38611.6838611.6838611.6812727.2130584.90-8026.79
未达到计划进度原因（分具体募投项目）无。
项目可行性发生重大变化的情况说明无。
募集资金投资项目先期投入及置换情况无。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无。
2022年1月17日，公司召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保不影响募集资金投资计划正常进行及公司正常经营的前提下，公司可对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况使用总金额不超过人民币20000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、低风险的投资产品，使用期限不超过12个月。在上述额度及决议有效期内，资金可循环使用。
截至2022年12月31日止，公司闲置募集资金现金管理的余额为7000.00万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无。
募集资金结余的金额及形成原因无。
公司于2021年2月8日召开第二届董事会第七次会议以及第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》。同意公司在不影募集资金其他使用情况响募集资金投资计划正常进行及公司正常经营的前提下，使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司出具了核查意见。附表2：
向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
编制单位：常州银河世纪微电子股份有限公司2022年度
单位：人民币万元
募集资金总额50000.00本年度投入募集资金总额438.54
募集资金净额49140.19
变更用途的募集资金总额0.00已累计投入募集资金总额438.54
变更用途的募集资金总额比例0.00调整后投截至期末承截至期末累截至期末累计投入金截至期末投项目达到预本年度是否达项目可行性
承诺投资已变更项目，含部募集资金承诺投资本年度资总额诺投入金额计投入金额额与承诺投入金额的入进度（%）定可使用状实现的到预计是否发生重
项目分变更（如有）总额投入金额
[注1](1)(2)差额(3)＝(2)-(1)(4)＝(2)/(1)态日期效益效益大变化车规级半导
体器件产业否40000.0040000.0040000.00438.54438.54-39561.461.102024年不适用不适用否化项目补充流动资
否10000.009140.199140.19---9140.19-不适用不适用不适用金合计
50000.0049140.1949140.19438.54438.54-48701.65
未达到计划进度原因（分具体募投项目）无。
项目可行性发生重大变化的情况说明无。
募集资金投资项目先期投入及置换情况无。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无。
2022年7月22日，公司召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管理的议案》，在确保不影响可转债募集资金投资项目建设和募集资金使用的前提下，公司可使用额度不超过人民币40000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，购买投资期限自公司董事会审议通过对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况之日起不超过12个月的安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品，在前述额度及决议有效期内资金可循环滚动使用。
截至2022年12月31日止，公司闲置募集资金现金管理的余额为36000.00万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无。
募集资金结余的金额及形成原因无。
公司于2022年9月26日召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票、自有资金、自有外汇及信用证等方式支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同募集资金其他使用情况意公司在不影响募集资金投资计划正常进行及公司正常经营的前提下，使用银行承兑汇票、自有资金、自有外汇及信用证等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司出具了核查意见。
[注1]:调整后投资总额与募集前承诺投资金额的差异系发行费用的影响