健帆生物:2022年度独立董事述职报告（杨柏）

健帆生物科技集团股份有限公司
2022年度独立董事述职报告（杨柏）
各位股东、股东代表：
作为健帆生物科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事规则》
《创业板股票上市规则》《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》《独立董事年报工作制度》的规定，在2022年的工作中，忠实、勤勉、尽责地履行职务，发挥独立董事的独立性和专业性作用。对董事会审议的事项均进行必要的核实，作出独立、客观、公正的判断，不受公司主要股东和公司管理层的影响，切实维护了公司和股东的利益。现将本人2022年度履职情况报告如下：
一、出席会议情况
1、董事会、股东大会出席情况
本人于2017年3月15日被选举为公司第三届董事会独立董事，任期为三年。于2020年4月28日被选举为公司第四届董事会独立董事，任期为三年。
2022年度，公司共计召开16次董事会及3次股东大会，本人出席相关会议的具
体情况如下：
会议类型会议召开次数实际出席次数委托出席次数缺席次数董事会161600股东大会3100
本人积极参加公司董事会、股东大会，认真听取公司经营团队对公司重大决策事项所作的陈述和报告，以及公司股东就公司经营和管理发表的意见，主动了解公司经营运作情况，对提交董事会和股东大会的议案均认真审议，与公司经营管理层保持了充分沟通，也提出了合理化建议，以谨慎的态度行使表决权，本人认为公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效，故对2022年度公司董事会各项议案及其它事项均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。
2、作为董事会专业委员会成员的履职情况
1公司第四届董事会设立董事会战略委员会、审计委员会、提名委员会及薪酬
与考核委员会共四个专门委员会。
2022年度，提名委员会共计召开1次会议，严格按照《董事会提名委员会议事规则》的规定行使职权，对聘任公司董事会秘书的相关事项进行审议。本人作为提名委员会的召集人，对公司提名的董事会秘书候选人的任职资格、教育背景、职业经历、审议程序是否合法合规进行审查，促进公司董事及高级管理人员的规范产生，优化董事会组成以及完善公司法人治理结构。
2022年度，战略委员会共计召开1次会议，严格按照《董事会战略委员会议事规则》的规定行使职权，对公司签订《健帆集团医疗器械产业（血液净化设备）项目投资合作协议》相关事项进行了审议。本人作为战略委员会委员，就未来发展战略与公司管理层进行深入的交流和探讨，深入了解公司的战略布局，与公司其他董事及高级管理人员保持密切的联系，及时了解公司经营状况和规范运作情况，并针对公司的未来发展规划以及签订重要投资协议等事项，为董事会提供了参考性意见。
二、发表独立董事意见情况
2022年度，本人发表独立意见具体情况如下：
序号召开时间会议名称发表意见情况
1、关于公司《2022年股票期权激励计划（草案）》及
第四届董事会第其摘要的独立意见
12022-01-17二十九次会议2、关于公司《2022年股票期权激励计划实施考核管理办法》的独立意见
1、关于调整2022年股票期权激励计划相关事项的独立
第四届董事会第意见
22022-02-15
三十次会议2、关于向公司2022年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的独立意见
第四届董事会第
32022-03-21关于调整2022年股票期权激励计划相关事项的独立意见
三十一次会议
第四届董事会第
42022-03-31关于变更部分募集资金专户事项的独立意见
三十二次会议
发表如下事前认可意见：
1、关于续聘2022年度审计机构的事前认可意见
2、关于2022年度日常关联交易预计的事前认可意见
发表如下独立意见：
第四届董事会第
52022-04-121、关于公司2021年度内部控制自我评价报告的独立意
三十三次会议见
2、关于公司控股股东及其他关联方资金占用的独立意
见
3、关于2021年度利润分配预案的独立意见
2序号召开时间会议名称发表意见情况
4、关于公司对外担保的独立意见
5、关于非独立董事、高级管理人员2021年薪酬的确定
及2022年薪酬方案的独立意见
6、关于2022年度日常关联交易预计的独立意见
7、关于续聘2022年度审计机构的独立意见
8、关于公司会计政策变更的独立意见
1、关于调整股票期权行权价格及限制性股票授予/回购
第四届董事会第价格的独立意见
62022-06-28
三十五次会议2、关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的独立意见
1、关于部分募投项目延期的独立意见
第四届董事会第2、关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管
72022-07-19
三十六次会议理的独立意见
3、关于向银行申请综合授信额度的独立意见第四届董事会第关于签订《健帆集团医疗器械产业（血液净化设备）项目
82022-08-19三十七次会议投资合作协议》的独立意见
第四届董事会第关于向公司2022年股票期权激励计划激励对象授予预留
92022-08-24
三十八次会议部分股票期权的独立意见
1、关于公司报告期内的对外担保情况和控股股东及其他
关联方占用资金情况的独立意见
第四届董事会第
102022-08-262、关于2022年半年度募集资金存放与使用情况专项报
三十九次会议告的独立意见
3、关于2022年上半年关联交易情况的独立意见
1、关于2017年股票期权激励计划预留授予股票期权第
三个行权期可行权的独立意见
2、关于2019年股票期权激励计划第三个行权期可行权
的独立意见
第四届董事会第
112022-09-023、关于2019年第二期股票期权激励计划第二个行权期
四十次会议可行权的独立意见
4、关于2021年限制性股票激励计划第一个解除限售期
及暂缓部分第一个解除限售期解除限售条件成就的独立意见
第四届董事会第
122022-09-29关于聘任公司董事会秘书的独立意见
四十一次会议
发表如下事前认可意见：
关于高级管理人员购买公司房产暨关联交易的事前认可
第四届董事会第
132022-11-01意见
四十三次会议
发表如下独立意见：
关于高级管理人员购买公司房产暨关联交易的独立意见
第四届董事会第关于使用银行承兑汇票及信用证支付募集资金投资项目
142022-11-15
四十四次会议所需资金并以募集资金等额置换的独立意见
三、对公司进行现场调查的情况
2022年度，本人多次到公司进行了现场调查，深入了解公司的经营情况、管
理情况、内部控制及财务情况等，并对董事会决议执行情况进行了检查。本人与
3公司董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事
项的进展情况，关注行业发展状况，积极提出合理化建议。
四、在保护投资者权益方面所做的工作
报告期内，本人依法独立自主履行职务，对于涉及投资者权益的关联交易进行了认真审核，并发表了独立意见。对于涉及公司治理的内部控制制度建设、独立性、重大事项的决策、财务管理等进行了积极监督。在审议相关议案前，做到事前认真阅读相关材料，事后积极督导落实到位。
五、培训和学习情况
本人自担任独立董事以来，认真学习中国证监会、广东监管局及深圳证券交易所的有关法律法规及相关文件，提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，形成自觉维护投资者权益的意识。
六、其他事项
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议召开临时股东大会情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
本人在2022年度勤勉尽责，忠实地履行了独立董事的义务，维护了公司和股东的合法权益。2023年本人将继续以认真、勤勉、谨慎的态度，履行独立董事职责，发挥独立董事的作用，切实维护公司的整体利益及全体股东的合法权益。
同时，对公司董事会、经营团队和相关人员，在本人履行职责过程中给予的积极有效配合和支持，在此表示敬意和衷心感谢。
特此报告。
独立董事：杨柏
2023年3月31日
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