飞凯材料:2022年度证券投资情况专项说明

上海飞凯材料科技股份有限公司
2022年度证券投资情况专项说明
根据《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《上海飞凯材料科技股份有限公司对外投资决策制度》等有关规定的要求，上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）对2022年度证券投资情况进行了核查，现将相关情况说明如下：
一、证券投资事项概述
公司于2022年3月30日召开第四届董事会第二十五次会议、第四届监事会第十八
次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意公司使用额度不超过人民币3亿元（含）的闲置自有资金购买安全性高、流动性好、中低风险、
投资回报相对较高的理财产品以及低风险的信托产品。在上述额度内，资金可以循环使用。前述理财额度自公司董事会审议通过本议案之日起一年内有效。独立董事对该事项发表了明确的同意意见。具体内容详见公司于巨潮资讯网上发布的《关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告》（公告日：2022年3月31日；公告编号：2022-024；网站链接：www.cninfo.com.cn）。
2022年12月1日，公司在巨潮资讯网上披露了《关于全资子公司使用自有资金进行证券投资的公告》，公司全资子公司苏州飞凯投资有限公司计划使用最高额不超过人民币5000万元的自有资金进行证券投资活动，在该额度范围内，资金可循环滚动使用，投资取得的收益可以进行再投资，但期限内任一时点的证券投资金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过投资额度。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等相关法律法规以及《公司章程》、《对外投资决策制度》的规定，本次使用自有资金进行证券投资额度在公司总经理办公会的审批权限内，无需提交公司董事会、股东大会审议。独立董事对该事项发表了明确的同意意见。具体详见1公司于巨潮资讯网上发布的《关于全资子公司使用自有资金进行证券投资的公告》（公告日：2022年12月1日；公告编号：2022-133；网站链接：www.cninfo.com.cn）。
二、证券投资的具体情况
（一）2022年度公司证券投资情况
单位：元计入权益的累最初投资成会计计本期公允价值本期购证券代码证券简称期初账面价值计公允价值变本期出售金额报告期损益期末账面价值本量模式变动损益买金额动损益公允价
688181.SH 八亿时空[注] 7881251.00 29049090.00 -9604512.32 1617376.48 -5684517.71 17827201.20
值计量期末持有的其他证券投
--资
合计7881251.00--29049090.00-9604512.321617376.48-5684517.7117827201.20
注：公司持有八亿时空的股票，系公司在八亿时空于2020年上市之前对其投资而取得的股权，本报告期内对其无新增投资。
（二）2022年度公司委托理财情况
截至2022年12月31日，公司使用自有资金购买银行理财产品总额为10000万元，使用自有资金购买券商理财产品总额2800万元，未到期余额为2800万元。具体委托理财情况如下：
2单位：万元
报告期是否未来是受托机构参考年预期收报告期计提减值事项概述及受托机构名称（或报酬确损益实经过否还有（或受托产品类型金额资金来源起始日期终止日期资金投向化收益益（如实际损准备金额相关查询索受托人姓名）定方式际收回法定委托理人）类型率有）益金额（如有）引（如有）情况程序财计划本金部分纳入银行内中国工商银行股份
2022年32022年6部统一管理，收益部到期一
有限公司海福巷分银行结构性存款3000自有资金3.69%13.6013.60已收回是否月2日月2日分投资于美元兑日元次付行汇率挂钩的衍生产品本金部分纳入银行内中国工商银行股份
2022年32022年6部统一管理，收益部到期一
有限公司海福巷分银行结构性存款4000自有资金3.69%24.6324.63已收回是否月29日月30日分投资于美元兑日元次付行汇率挂钩的衍生产品招商银行股份有限保本浮动收2022年92022年12浮动收益与黄金价格到期一
银行3000自有资金2.90%21.6921.69已收回是否公司南京银行益型产品月9日月9日水平挂钩次付申万宏源证券有限保本浮动收2022年122023年6商品及金融衍生品类到期一
证券1400自有资金2.75%未收回是否公司益型产品月29月月27日资产次付申万宏源证券有限保本浮动收2022年122023年11商品及金融衍生品类到期一
证券1400自有资金2.90%未收回是否公司益型产品月29月月27日资产次付
合计12800------------59.9259.92--------
3三、公司内控制度执行情况
公司制定了《对外投资决策制度》，对相关证券投资事项的范围、证券投资的决策及控制程序、权限、后续日常管理、转让与回收和信息披露等方面作了详细规定，采取有效措施加强投资决策，投资执行和风险控制等环节的管控力度，防范和控制公司投资风险。
公司及子公司2022年度严格按照深圳证券交易所有关法律法规及内部相关管理
制度的要求开展证券投资业务，公司证券投资事项不存在违反相关法律法规、公司章程以及相关管理办法的情形，本报告期公司及子公司开展证券投资业务的金额、时间均在规定投资额度及期限内，未发现有违反相关制度的行为。
四、相关审议意见
1、董事会意见董事会认为：根据《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定的要求，对公司2022年度证券投资情况进行了核查，认为董事会编制的《2022年度证券投资情况专项说明》报告真实、完整，且公司开展的证券投资业务严格遵循相关法律法规要求，不存在违规操作。
2、独立董事意见经核查，独立董事认为：公司2022年度证券投资事项符合相关法律、法规的规定。公司证券投资严格按照《公司章程》及公司《对外投资决策制度》等有关规定执行，在总经理办公会的审批范围内进行投资，用于证券投资资金均为公司闲置自有资金，未影响公司主营业务的发展，风险可控，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。因此，对公司《2022年度证券投资情况的专项说明》内容无异议。
3、中介机构意见
4经核查，公司保荐机构国元证券股份有限公司认为：公司2022年度证券投资情
况未有违反《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，符合公司章程的规定，决策程序合法、合规。
上海飞凯材料科技股份有限公司董事会
2023年3月30日
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